HSE管理新認識與新制期

HSE管理新認識與新制期第1頁/共103頁第2頁/共103頁第3頁/共103頁第4頁/共103頁第5頁/共103頁第6頁/共103頁內(nèi)容

二、總部HSE制度標準框架三、新HSE制度標準特點分析

四、作業(yè)許可管理與變更管理

一、HSE管理新認識第7頁/共103頁2001-2010年全國生產(chǎn)安全事故共造成1139081人死亡，平均每年死亡113908第8頁/共103頁等單位GDP能耗環(huán)境保護經(jīng)濟發(fā)展生產(chǎn)安全事故安全環(huán)保與經(jīng)濟發(fā)展的關系第9頁/共103頁第10頁/共103頁石油石化行業(yè)是我國的支柱產(chǎn)業(yè)。石油石化行業(yè)生產(chǎn)線長、涉及面廣。“十一五”期間，中國石油油氣管線總里程從“十五”末不足3萬公里增加到現(xiàn)在的5萬余公里，預計到2015年,中石油運營的油氣管道總里程將達到10萬公里。石油石化企業(yè)的油田、采油廠、煉油廠、化工廠、油庫、加油站、輸油（氣）管線遍及全國城市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)。從油氣勘探、油氣田開發(fā)、鉆井工程到采油工程、油氣集輸、原油儲運、石油煉制、化工生產(chǎn)、油品銷售等，生產(chǎn)社會需要的汽油、煤油、柴油、潤滑油、化工原料、合成樹脂、合成橡膠、合成纖維、化肥等3000多種石油化工產(chǎn)品，消費需求不斷增長。2010年，我國油氣行業(yè)繼續(xù)保持快速發(fā)展勢頭，我國原油產(chǎn)量首次突破2億噸，加工原油5.075億噸。石油石化行業(yè)在我國國民經(jīng)濟的發(fā)展中起著舉足輕重的作用。石油石化行業(yè)進入快速發(fā)展期第11頁/共103頁

油氣勘探開發(fā)風險加大；煉化規(guī)模不斷擴大；生產(chǎn)中涉及物料危險性大;油氣管道快速增長；成品油庫、加油站遍布各地；海外業(yè)務擴展快、規(guī)模大；社會化用工總量持續(xù)增多。安全環(huán)保風險的認識高溫高壓、易燃易爆、有毒有害、連續(xù)作業(yè)、鏈長面廣第12頁/共103頁由于規(guī)模大，風險高，一旦發(fā)生事故，后果不堪設想。近年來發(fā)生的重特大事故已經(jīng)造成了多方面的負面影響。員工、承包商員工和附近居民受到傷害；造成了環(huán)境污染，影響了當?shù)厣鐓^(qū)居民的健康；造成了工廠及其設施財產(chǎn)損失，公司的形象嚴重受損；受到政府的經(jīng)濟處罰。負面影響安全環(huán)保風險的認識第13頁/共103頁一旦發(fā)生事故，公司可能會承擔更多的風險：成為政府、社會和輿論的關注焦點；員工情緒低落,業(yè)務骨干離職；因信用等級的降低而導致資金成本的增加；因事故發(fā)生而導致成本支出加大；高層領導會因事故受到問責。因此，必須從系統(tǒng)上從新審視我們的工作，找出存在的問題，提出一套改進計劃，提高安全管理水平，這是我們面臨的一個迫切需要解決的問題。承擔風險安全環(huán)保風險的認識第14頁/共103頁HSE管理階段的認識反應型經(jīng)驗管理本能、經(jīng)驗亡羊補牢監(jiān)督型科學管理懲罰監(jiān)管自律型體系管理HSE體系風險預案文化型文化管理關注他人集體榮譽團隊互助經(jīng)驗——科學——體系——文化第15頁/共103頁企業(yè)安全管理支撐系統(tǒng)行為安全系統(tǒng)工藝安全系統(tǒng)企業(yè)安全生產(chǎn)第16頁/共103頁行為安全管理系統(tǒng)原則努力時間投入（金錢）承諾全員參與方針政策目的目標審核安全專業(yè)人員培訓安全標準激勵組織直屬組織的責任溝通事故調查第17頁/共103頁工藝安全管理系統(tǒng)審核第18頁/共103頁HSE管理的發(fā)展提升構建牢固HSE管理根基實現(xiàn)HSE優(yōu)化管理實現(xiàn)運行優(yōu)化管理第19頁/共103頁一是健全完善HSE制度體系：解決“干什么，如何干”HSE體系推進工作三大主體二是改進HSE培訓管理系統(tǒng)：解決“學什么，如何學”三是改進HSE績效管理系統(tǒng):

解決“管什么，如何管”第20頁/共103頁集團公司2011年安全環(huán)保工作會議上，廖永遠指出未來幾年，要重點抓好“五個堅持”一是堅持把HSE體系建設作為工作主線二是堅持把強化全員責任落實作為重中之重三是堅持把掌控過程風險作為主攻方向四是堅持把提高員工安全素質作為不懈追求五是堅持把提升本質安全水平作為最終目標，要抓重點、攻難點、解決關鍵問題，真正做到思想上更加重視，行動上更加自覺，措施上更加具體。安全工作的五個堅持第21頁/共103頁內(nèi)容

二、總部HSE制度標準框架三、新HSE制度標準特點分析

四、作業(yè)許可管理與變更管理

一、HSE管理新認識第22頁/共103頁

框架結構不清晰，系統(tǒng)性不強

關注焦點不準，覆蓋面不全

被動應對事故和政府法規(guī)

內(nèi)容宏觀，可操性不強

不注重制度培訓和定期評審HSE制度標準存在問題第23頁/共103頁總部通用HSE新編制度標準的原則

先進性——國際石油公司經(jīng)驗系統(tǒng)性——覆蓋了所有關鍵要素通用性——適合各業(yè)務板塊符合性——符合國家法律法規(guī)特色性——保留石油特色做法第24頁/共103頁與工藝設備操作相應的HSE作業(yè)文件企業(yè)基層HSE管理手冊（方針、原則、戰(zhàn)略目標）總部通用的HSE制度、規(guī)定專業(yè)性HSE制度、規(guī)定企業(yè)配套的HSE管理程序總部通用HSE制度標準的總體框架、規(guī)范第25頁/共103頁1、以體系要素為基礎，整體設計制度框架遵循PDCA原則，131項制度覆蓋了28個要素的要求2、以原有制度為基礎，補充完善制度標準遵循補充完善，修改，替代廢止等，不斷更新3、結合實際，采取適當形式發(fā)布實施管理、政策性強的以總部制度發(fā)布實施，技術規(guī)范性強的以集團公司企業(yè)標準發(fā)布實施4、突出對關鍵環(huán)節(jié)控制，完善運行控制規(guī)范作業(yè)安全、工藝安全、危險物品、承包商、個體防護、環(huán)境管理、職業(yè)衛(wèi)生等10個類別，突出關鍵環(huán)節(jié)過程控制5、以作業(yè)許可為基礎，健全作業(yè)安全規(guī)范以作業(yè)許可為基礎，包括了動火、進入受限空間、高處作業(yè)、吊裝、挖掘、臨時用電、管線打開等11項6、突出工藝控制，健全工藝安全規(guī)范包括了工藝危害分析、新改擴建項目設計階段HSE管理、質量保證、設施完整性、啟動前安全檢查、工藝設備變更、工藝安全信息等14項HSE制度標準的特點第26頁/共103頁工作前安全分析管理規(guī)定等8項管理評審檢查與糾正實施和運行組織結構、資源和文件策劃

HSE方針企業(yè)宗旨HSE原則領導和承諾安全觀察與溝通管理規(guī)定等14項安全生產(chǎn)考核、職業(yè)健康考核等管理規(guī)定4項行為安全審核、工藝安全審核等管理規(guī)定12項通用作業(yè)、工藝設備、?；?、承包商、海上作業(yè)、交通、應急、環(huán)保、職業(yè)健康等十大類作業(yè)許可管理規(guī)定等91項共131項總部通用HSE制度標準的框架第27頁/共103頁序號名稱序號名稱1作業(yè)許可管理規(guī)范9腳手架作業(yè)安全管理規(guī)范2動火作業(yè)安全管理規(guī)范10工作前安全分析管理規(guī)范3進入受限空間安全管理規(guī)范11工作循環(huán)檢查管理規(guī)范4臨時用電安全管理規(guī)范12安全觀察與溝通管理規(guī)范5高處作業(yè)安全管理規(guī)范13工藝和設備變更管理規(guī)范6移動式起重機吊裝作業(yè)安全管理規(guī)范14啟動前安全檢查管理規(guī)范7挖掘作業(yè)安全管理規(guī)范15HSE培訓管理規(guī)范8管線打開安全管理規(guī)范

15項HSE制度標準名稱第28頁/共103頁管理評審檢查與糾正實施和運行組織結構、資源和文件策劃

HSE方針企業(yè)宗旨HSE原則領導和承諾工作前安全分析管理規(guī)范

安全觀察與溝通管理規(guī)范HSE培訓管理規(guī)定作業(yè)許可管理規(guī)定動火作業(yè)安全管理規(guī)范管線打開管理規(guī)范進入受限空間管理規(guī)范高處作業(yè)安全管理規(guī)范臨時用電安全管理規(guī)范移動式吊裝作業(yè)安全管理規(guī)范挖掘作業(yè)管理規(guī)范腳手架作業(yè)安全管理規(guī)范工藝和設備變更管理規(guī)范啟動前安全檢查管理規(guī)范

工作循環(huán)分析管理規(guī)范15項標準總部推行的15個HSE制度標準第29頁/共103頁15項HSE制度標準分類作業(yè)許可管理規(guī)范動火作業(yè)安全管理規(guī)范進入受限空間管理規(guī)范臨時用電安全管理規(guī)范高處作業(yè)安全管理規(guī)范挖掘作業(yè)管理規(guī)范管線打開管理規(guī)范移動式起重機作業(yè)安全管理規(guī)范腳手架作業(yè)安全管理規(guī)范工作前安全分析管理規(guī)范安全觀察與溝通管理規(guī)范工作循環(huán)檢查管理規(guī)范HSE培訓管理規(guī)范工藝和設備變更管理規(guī)范啟動前安全檢查規(guī)范9項作業(yè)許可4項行為安全2項工藝安全第30頁/共103頁內(nèi)容

二、總部HSE制度標準框架三、新HSE制度標準特點分析

四、作業(yè)許可管理與變更管理

一、HSE管理新認識第31頁/共103頁15項HSE制度標準的特點包括范圍、引用文件、術語和定義、職責、管理要求、管理系統(tǒng)（其它要求）和附錄七個方面。管理系統(tǒng)包括了對本標準實施的審核檢查、偏離管理、培訓溝通等方面的要求。按照管理流程進行描述，操作步驟清晰，形成一個完整的PDCA循環(huán)管理過程，附有管理流程圖。如作業(yè)許可，從許可申請、批準，作業(yè)實施，作業(yè)延期，作業(yè)關閉等第32頁/共103頁作業(yè)許可管理規(guī)范動火作業(yè)安全管理規(guī)范進入受限空間安全管理規(guī)范臨時用電安全管理規(guī)范高處作業(yè)安全管理規(guī)范移動式起重機吊裝作業(yè)安全管理規(guī)范挖掘作業(yè)安全管理規(guī)范管線打開安全管理規(guī)范腳手架作業(yè)安全管理規(guī)范（1）一個系列標準15項HSE制度標準的特點分析1、作業(yè)許可管理9第33頁/共103頁

新編作業(yè)許可標準沒有提出安全人員參與審批要求，規(guī)定一項作業(yè)統(tǒng)一由一名直線管理人審批完畢。明確了直線管理人員是作業(yè)許可的責任主體。（2）明確直線責任一項作業(yè)，專業(yè)人員負責審批業(yè)務，安全人員審查安全，業(yè)務許可與安全許可相分離。1、作業(yè)許可管理15項HSE制度標準的特點分析第34頁/共103頁新編作業(yè)許可標準沒有對作業(yè)進行分級，而是提出根據(jù)現(xiàn)場風險評估結果，由相應資源調動和協(xié)調權限的現(xiàn)場直線人員審批。企業(yè)根據(jù)總部的要求進行程序的轉化時，根據(jù)具體情況確定是否分級、如何分級和審批。（3）強調風險評估對動火、高處作業(yè)實行分級管理、分級審批。最高級別的動火作業(yè)需要局級主管領導審批。動火作業(yè)許可的要求很多部門審查簽字，最后安全部門審批。1、作業(yè)許可管理15項HSE制度標準的特點分析第35頁/共103頁新編作業(yè)許可標準對作業(yè)許可流程的描述更加清晰和完善齊全。分別從申請、批準、作業(yè)實施、延期、取消、關閉等全過程提出要求。（4）流程更加清晰目前的制度對作業(yè)許可管理流程規(guī)定不清晰、不全面，一般只包括了申請、批準，沒有對作業(yè)的延期、取消、關閉等環(huán)節(jié)提出要求。1、作業(yè)許可管理15項HSE制度標準的特點分析第36頁/共103頁新標準規(guī)定了工藝和設備變更的類型、變更管理的范圍，把變更分為工藝設備變更、微小變更和同類替換三類進行管理，明確了分類管理和分級審批要求。2、工藝安全管理分類管理沒有統(tǒng)一的變更管理標準，企業(yè)只對重大的工藝設備變更進行審批，審批前沒有進行風險評估。工藝和設備變更管理15項HSE制度標準的特點分析第37頁/共103頁新標準側重于對設備、技術變更后給生產(chǎn)帶來的風險進行控制，保證變更后不會給生產(chǎn)帶來隱患。提出了變更信息及時存檔的要求。2、工藝安全管理信息存檔變更風險沒有得到有效控制，變更信息沒有及時保存，給后續(xù)工作帶來困難。工藝和設備變更管理15項HSE制度標準的特點分析第38頁/共103頁新標準明確了變更申請、風險評估、變更審查、變更實施、變更驗證、變更溝通、文件歸檔、變更結項的工藝設備變更管理流程。同時，提供了工藝設備變更審查內(nèi)容清單。

2、工藝安全管理工藝和設備變更沒有后續(xù)跟蹤，變更管理流程截止到審批就沒有了。流程清晰工藝和設備變更管理15項HSE制度標準的特點分析第39頁/共103頁規(guī)定了新改擴建裝置、停車檢修、檢修開車、工藝設備變更等項目啟用前安全確認的有關要求。修訂和豐富了檢查清單的內(nèi)容。沒有統(tǒng)一的標準，在上下游有一些做法來控制風險。安全檢查清單籠統(tǒng)、不具體。2、工藝安全管理范圍明確啟動前安全檢查15項HSE制度標準的特點分析第40頁/共103頁明確了前期準備（成立小組、編制檢查清單，確定檢查內(nèi)容、召開計劃會議）、實施檢查（書面審查、現(xiàn)場確認）、會議總結、問題整改跟蹤、批準啟動、文件存檔等安全檢查確認程序。

對啟動前檢查出的問題的處理和跟蹤沒有做出相關規(guī)定。2、工藝安全管理流程清晰啟動前安全檢查15項HSE制度標準的特點分析第41頁/共103頁人人成為培訓師3、行為安全管理認為HSE培訓由專門的部門計劃、專門的部門執(zhí)行，需要專門的教師、專門的時間、專門的教材。明確HSE培訓是各級管理人員的職責之一，主管領導對其下屬崗位勝任能力負責建立培訓師培訓的機制，鼓勵各級管理層，各類專業(yè)管理人員與資深員工成為某一個或數(shù)個HSE專項的兼職培訓師，員工以能成為合格的HSE兼職培訓師為榮。HSE培訓管理15項HSE制度標準的特點分析第42頁/共103頁3、行為安全管理沒有培訓需求方面的管理辦法，導致崗位風險識別與控制、崗位勝任能力這些主要的需求沒有識別出來。引入培訓需求矩陣的管理工具，在與員工溝通的基礎上，建立崗位培訓需求矩陣，員工按照培訓需求接受培訓和復培，不斷提高HSE技能。強調培訓的需求HSE培訓管理15項HSE制度標準的特點分析第43頁/共103頁突出培訓針對性培訓形式多樣3、行為安全管理培訓內(nèi)容缺乏針對性。法律法規(guī)等宏觀的內(nèi)容較多，與實際操作結合弱。培訓方式單一，主要是課堂講授。管理標準，程序或操作規(guī)程是員工HSE培訓的主要內(nèi)容。培訓方式以在崗培訓為主，課堂講授為輔。利用會議交流、專題討論、崗位練習、一對一輔導等。HSE培訓管理15項HSE制度標準的特點分析第44頁/共103頁

針對各級管理者如何到基層與作業(yè)人員就作業(yè)行為、環(huán)境、規(guī)程、工器具等方面安全事項進行探討、交流建立了一套實施程序和方法改變目前由管理人員進行的集中式、權威式、警察式的安全檢查現(xiàn)狀在管理者和員工之間建立一種請教、咨詢、互動式的平等、雙向溝通機制，落實有感領導的載體，真正體現(xiàn)“以人為本”根據(jù)統(tǒng)計結果，建立以行為安全觀察和溝通分析統(tǒng)計結果為主的安全生產(chǎn)預警系統(tǒng)3、行為安全管理安全觀察與溝通目的15項HSE制度標準的特點分析第45頁/共103頁3、行為安全管理安全觀察與溝通觀察：決定采取行動，安全地制止不安全行為。表揚：肯定該員工作業(yè)中安全的部分。討論：與員工討論其不安全行為:該行為的后果;安全的作業(yè)方法。溝通：就如何安全地工作與員工取得一致意見，并取得員工的承諾。啟發(fā)：引導員工討論工作地點的其他安全問題。感謝：對員工的配合表示感謝。15項HSE制度標準的特點分析第46頁/共103頁3、行為安全管理安全觀察與溝通注意事項你不是警察，不是去抓不安全作業(yè)的人。在你提出意見時，應表達你的關心，針對后果而非行為。當你提問時，請教而非教導，探究原委。注意自己的個人行為。15項HSE制度標準的特點分析第47頁/共103頁

是針對工作任務的一個風險分析工具，適用于所有工作前。針對作業(yè)現(xiàn)場某一具體工作任務，就如何進行工作分解、識別每一步驟的危害和風險、制定風險控制措施、評價最終風險是否可接受等提出一套程序和方法。規(guī)范目前基層組織的風險控制過程，完善班前、班后會制度達到員工親自參與危害因素識別、親自制定措施的目的在基層建立一種動態(tài)的風險管理制度。3、行為安全管理工作前安全分析目的15項HSE制度標準的特點分析第48頁/共103頁15項HSE制度標準的特點分析3、行為安全管理工作前安全分析優(yōu)點找出風險，研擬解決對策預防傷害與事故的發(fā)生有組織的,系統(tǒng)化的，正確、有效率的執(zhí)行工作擬定人人皆可使用的程序讓員工養(yǎng)成安全的工作習慣第49頁/共103頁3、行為安全管理工作前安全分析應用范圍新的作業(yè)非常規(guī)性的作業(yè)承包商作業(yè)改變現(xiàn)有的作業(yè)評估現(xiàn)有的作業(yè)15項HSE制度標準的特點分析第50頁/共103頁

是驗證操作行為符合性和操作規(guī)程本身的完整性和可靠性的實施程序和方法對要求崗位員工參與操作規(guī)程的制修訂，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，提供了具體可行的方法、載體專門針對基層操作主管如何定期分析員工操作行為與操作規(guī)程的符合性，如何定期分析操作規(guī)程本身的完整性和可靠性建立了一套詳細的管理規(guī)范要與員工充分交流溝通，確認改進事項3、行為安全管理工作循環(huán)分析目的15項HSE制度標準的特點分析第51頁/共103頁3、行為安全管理工作循環(huán)分析促進操作人員對操作規(guī)程的理解和掌握增加操作規(guī)程的可操作性增加操作主管與操作人員溝通員工參與操作規(guī)程的制訂改善員工被動執(zhí)行操作規(guī)程的局面確保操作規(guī)程的有力執(zhí)行減少違章、減少事故實施的好處15項HSE制度標準的特點分析第52頁/共103頁內(nèi)容

二、總部HSE制度標準框架三、新HSE制度標準特點分析

四、作業(yè)許可管理與變更管理

一、HSE管理新認識第53頁/共103頁作業(yè)許可管理1.目的2.作業(yè)許可管理范圍3.作業(yè)許可管理流程4.作業(yè)許可票證管理5.作業(yè)許可管理要點第54頁/共103頁在總部建立一個系統(tǒng)、完整的作業(yè)許可管理標準；提供危險作業(yè)控制、協(xié)調方法，制定作業(yè)計劃，落實交叉作業(yè)銜接安全方案，防止事故發(fā)生；規(guī)范各專業(yè)公司、企業(yè)原有作業(yè)許可的做法，統(tǒng)一管理流程。作業(yè)許可管理規(guī)范的目的為什么實施作業(yè)許可？第55頁/共103頁直線管理部門組織推行、培訓、監(jiān)督和審核；安全部門對程序的執(zhí)行提供咨詢、支持和審核；員工接受作業(yè)許可培訓，執(zhí)行作業(yè)許可程序，參與作業(yè)許可審核，并提出改進建議。

作業(yè)許可管理職責第56頁/共103頁原標準專業(yè)人員審批業(yè)務，安全人員審查安全，業(yè)務許可與安全許可相分離。新標準沒有提出安全人員審批要求，一項作業(yè)統(tǒng)一由一名直線管理人審批完畢。原來對作業(yè)進行分級，實行分級審批，如動火作業(yè)、高處作業(yè)等。新標準沒有明確要求對作業(yè)分級，也沒有要求分級審批，而是根據(jù)現(xiàn)場風險評估結果，由相應資源調動和協(xié)調權限的現(xiàn)場直線人員審批。作業(yè)許可管理職責第57頁/共103頁作業(yè)許可管理范圍在所轄區(qū)域內(nèi)或在已交付的在建裝置區(qū)域內(nèi)進行：非計劃性維修工作承包商作業(yè)偏離安全標準、規(guī)則、程序要求的工作交叉作業(yè)在承包商區(qū)域進行的工作缺乏安全程序的工作屏蔽報警、中斷連鎖和安全應急設備對不能確定是否需要許可的其他工作，選擇辦理許可證第58頁/共103頁作業(yè)許可動火作業(yè)受限空間

移動吊裝

啟動前安全檢查高處作業(yè)

臨時用電

管線打開

挖掘作業(yè)

作業(yè)許可是個系列標準，包括一個大許可和若干個專項許可第59頁/共103頁作業(yè)許可管理范圍動火作業(yè)進入受限空間管線打開臨時用電挖掘作業(yè)高處作業(yè)吊裝作業(yè)如果工作中包含下列工作，還應同時辦理專項作業(yè)許可證第60頁/共103頁作業(yè)許可管理流程不合格作業(yè)申請作業(yè)批準作業(yè)實施作業(yè)關閉作業(yè)申請風險評估安全措施批準作業(yè)作業(yè)核實作業(yè)結束書面審查現(xiàn)場核查實施作業(yè)恢復現(xiàn)場關閉作業(yè)安全交底不合格延期終止第61頁/共103頁作業(yè)申請申請人應填寫作業(yè)許可證并準備好相關資料

作業(yè)內(nèi)容說明

相關附圖工作前安全分析

安全工作方案第62頁/共103頁作業(yè)申請

申請人應為每份許可證申請的作業(yè)進行一次風險評估，完成工作前安全分析工作前安全分析的內(nèi)容應包括工作步驟、存在的風險及危害程度、相應的控制措施等填寫工作前安全分析表風險評估（工作前安全分析）工作前安全分析表示例第63頁/共103頁按照安全工作方案落實安全措施，如：系統(tǒng)隔離、吹掃、置換交叉作業(yè)時區(qū)域隔離氣體檢測（檢測時間、頻次）個人防護裝備等作業(yè)申請安全工作方案（安全措施）第64頁/共103頁由批準人組織書面審查作業(yè)批準

確認作業(yè)的詳細內(nèi)容確認申請人所有的相關支持文件確認所涉及的其他相關規(guī)范確認作業(yè)前后應采取的安全措施，包括應急措施分析、評估周圍環(huán)境或相鄰區(qū)域間的相互影響確認許可證期限及延期次數(shù)其他所有參加書面審查的人員應現(xiàn)場核查

與作業(yè)有關的設備、工具、材料現(xiàn)場作業(yè)人員資質及能力情況系統(tǒng)隔離、置換、吹掃、檢測個人防護用品安全消防設施、應急措施培訓、溝通安全工作方案中提出的其他安全措施現(xiàn)場核查確認合格，批準人方可簽署作業(yè)許可證第65頁/共103頁作業(yè)批準許可證批準

確認通過書面審核和現(xiàn)場核查批準人或其授權人、申請方和相關各方簽字許可證的期限一般不超過一個班次如書面審查或現(xiàn)場核查未通過，申請人應重新申請交接班或現(xiàn)場關鍵人員變更時，應經(jīng)過審批第66頁/共103頁當在許可證上簽字時,作業(yè)現(xiàn)場的所有安全措施已經(jīng)落實!準備一項非常規(guī)作業(yè)進行危險分析制定安全作業(yè)方案采取安全措施準備進行一項非常規(guī)作業(yè)危險識別/分析與控制現(xiàn)場書面審查現(xiàn)場核查現(xiàn)場各項安全措施已經(jīng)落實開始工作現(xiàn)場負責人表示:準許作業(yè),出了事我負責!而不是:許可證：現(xiàn)場安全措施已落實的確認書，不是行政審批文件，也不是責任追究的文件

第67頁/共103頁

作業(yè)實施前，應對參與此項工作的每個人，進行安全交底。

作業(yè)內(nèi)容工作前安全分析結果安全措施或工作方案應急預案（措施）作業(yè)中安全注意事項等作業(yè)實施第68頁/共103頁

作業(yè)環(huán)境和條件發(fā)生變化作業(yè)許可證規(guī)定的作業(yè)內(nèi)容發(fā)生改變實際作業(yè)與規(guī)范的要求發(fā)生重大偏離發(fā)現(xiàn)有可能發(fā)生立即危及生命的違章行為現(xiàn)場作業(yè)人員發(fā)現(xiàn)重大安全隱患事故狀態(tài)下當發(fā)生下列任何一種情況時，許可證取消！！出現(xiàn)緊急情況或已發(fā)出緊急撤離信號，所有的許可證立即失效。許可證取消第69頁/共103頁1.許可證的有效期限一般不超過一個班次。2.作業(yè)許可證可延期，在書面審查和現(xiàn)場核查時確認期限和延期次數(shù)。3.延期只適用于安全措施有效、作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境沒有變化的情況。4.申請人、批準人及相關方重新核查工作區(qū)域。環(huán)境、設備、內(nèi)容、進度、人員任何一項發(fā)生變化都不能真實反映許可證審批的內(nèi)容,從而留下事故隱患!許可證期限、延期第70頁/共103頁許可證期限、延期原則各類專項作業(yè)許可證的期限應服從作業(yè)許可證的規(guī)定;作業(yè)許可證的期限是否需要延期,應在許可證書面審查期間討論確定；如果作業(yè)許可證需要延期，而某一相關的專項作業(yè)許可證不需要延期，該許可證可按正常程序檢驗后關閉，并在作業(yè)許可證上做相關記錄；如果相關的專項作業(yè)需要延期,這時作業(yè)許可證應服從相關的專項作業(yè)進行相應延期;所有延期的時限應服從作業(yè)許可規(guī)范中的規(guī)定。第71頁/共103頁

當作業(yè)完成后，申請人與批準人確認：

現(xiàn)場沒有遺留任何安全隱患；現(xiàn)場已恢復到正常狀態(tài)；驗收合格。許可證關閉申請人和批準人簽字，許可證關閉。第72頁/共103頁作業(yè)許可證一式四聯(lián)。許可證應編號，編號由許可證批準人填寫。第一聯(lián)：懸掛在作業(yè)現(xiàn)場第二聯(lián)：張貼在控制室或公開處以示溝通，讓現(xiàn)場所有有關人員了解現(xiàn)場正在進行的作業(yè)位置和內(nèi)容第三聯(lián)：送交相關方，以示溝通第四聯(lián)：保留在批準人處作業(yè)許可票證管理第73頁/共103頁掛在現(xiàn)場的許可證貼在控制室的許可證作業(yè)許可票證管理第74頁/共103頁作業(yè)許可管理要點

作業(yè)許可涉及不同的部門，作業(yè)許可的審批是屬地主管的責任，安全人員提供咨詢指導；辦理專項作業(yè)許可證的同時，必須辦理作業(yè)許可證（即大票和小票同時辦）；所有辦理作業(yè)許可都要做工作前安全分析；所有作業(yè)許可審批都要經(jīng)過現(xiàn)場核查；作業(yè)許可不是開工證，期限應根據(jù)作業(yè)的風險來確定；作業(yè)完畢后，要執(zhí)行關閉程序，恢復現(xiàn)場，確認清除隱患。第75頁/共103頁

內(nèi)容變更的定義變更的審查變更的執(zhí)行及效果驗證變更管理的注意事項工藝和設備變更管理第76頁/共103頁用于以下生產(chǎn)作業(yè)過程中的工藝、設備變更：生產(chǎn)運行；檢維修作業(yè)；開、停工過程；技改、技措；新、改、擴建項目(在原有的工藝或設備上)。變更管理范圍第77頁/共103頁變更的定義

符合上述適用范圍的，改變工藝流程、參數(shù)或設備等的活動，且需要相應改變工藝安全信息，如工藝流程圖、管線與儀表圖、設備數(shù)據(jù)表、報警和聯(lián)鎖設置值、操作程序等?？偠灾?，偏離已經(jīng)文件化的工作，就需考慮是否為變更！第78頁/共103頁工藝物料的改變（包括成分比例的變化）；工藝技術的變化；設備的改變或改進；工藝控制參數(shù)的改變（如報警設定值）；安全控制系統(tǒng)邏輯的改變；操作規(guī)程的改變；設備、原輔材料供貨商的改變；取樣和測試方法及頻率的改變；包裝規(guī)格的改變。變更管理范圍–（舉例）第79頁/共103頁變更的分類同類替換微小變更（一般變更）重大變更（工藝設備變更）緊急變更

（臨時變更）所有的變更必須按其特性和影響范圍進行正確的分類

第80頁/共103頁同類替換符合原設計規(guī)格的更換。（使用非原廠標準化的零配件）（A公司產(chǎn)零配件）（B公司產(chǎn)零配件）第81頁/共103頁微小變更（一般變更）影響較小，不造成任何工藝參數(shù)、設計參數(shù)等的改變，但又不是同類替換的變更，即“在現(xiàn)有設計范圍內(nèi)的改變”。（A公司產(chǎn)零配件）（B公司產(chǎn)零配件）第82頁/共103頁重大變更（工藝設備變更）涉及工藝技術的改變或設施功能的變化、工藝參數(shù)改變（如壓力等級的改變，壓力報警值的設定等）的變更，即“超出現(xiàn)有設計范圍的變更”第83頁/共103頁緊急變更

（臨時變更）滿足緊急情況下，正常的變更流程方式無法執(zhí)行時的需求，如：在夜間，周末假日和一些不尋常的情況下,需要在48小時內(nèi)實施的工藝及設備變更。第84頁/共103頁變更的管理職責-同類替換設備擁有單位或維修單位，應建立設備同類替換清單，由設備維修主管批準后建檔列入管理。設備同類替換清單應定期更新。經(jīng)批準的同類替換項目，不需執(zhí)行變更管理程序。12of32第85頁/共103頁

變更的申請變更目的變更的技術基礎（以清楚地闡述工藝技術如何修改,如危害物料、設備設計基礎、工藝設計基礎）。對相關職能部門的影響如：HSE、生產(chǎn)操作、檢維修、質量、費用、工程技術、人事、法律法規(guī)等

變更的極限（時間期限和/或物料、數(shù)量、范圍）是否需要做PHA及PSSR相關的連帶變更（圖紙、規(guī)程、培訓及其他相關的工藝安全信息）變更申請時變更文件應考慮和闡述以下要點：第86頁/共103頁

變更管理的審批變更的批準，應視變更影響范圍的大小，以及所需調配資源的多少來決定審批級別的高低。審批人應針對本部門職能專業(yè)，就變更所帶來的影響深入評價后才能批準。變更核準人需在所有審批人的意見得到完成確認后，并對所有工藝安全管理要素已完滿涵蓋感到滿意后，才能授權批準執(zhí)行變更。

若無法明確分類變更級別時,應采用較嚴級別處理。

第87頁/共103頁技術與安全審查小組視變更的復雜程度，若有需要變更批準人可以組建技術與安全審查小組審查：審查變更的技術可行性；識別和分析變更可能帶來的風險；提出防止或減弱風險的建議；提出變更需要的專項研究和分析；13of32第88頁/共103頁嚴格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實施，并對變更過程實施跟蹤。涉及作業(yè)許可的，應