基金清算流程

基金清算流程基金清算流程基金清算流程PAGE#PAGE#基金清算流程編輯整理：尊敬的讀者朋友們：這里是精品文檔編輯中心，本文檔內(nèi)容是由我和我的同事精心編輯整理后發(fā)布的，發(fā)布之前我們對(duì)文中內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)校對(duì)，但是難免會(huì)有疏漏的地方，但是任然希望（基金清算流程）的內(nèi)容能夠給您的工作和學(xué)習(xí)帶來(lái)便利。同時(shí)也真誠(chéng)的希望收到您的建議和反饋，這將是我們進(jìn)步的源泉，前進(jìn)的動(dòng)力。本文可編輯可修改，如果覺(jué)得對(duì)您有幫助請(qǐng)收藏以便隨時(shí)查閱，最后祝您生活愉快業(yè)績(jī)進(jìn)步，以下為基金清算流程的全部?jī)?nèi)容?；鹎逅懔鞒糖逅闱榫?到期清算：根據(jù)基金合同，基金于預(yù)定到期日進(jìn)行資產(chǎn)清算，清算主體為基金財(cái)產(chǎn)。特殊清算：根據(jù)基金運(yùn)行狀況，如發(fā)生較大虧損或其他突發(fā)狀況，根據(jù)管理人和投資者協(xié)商結(jié)果或者行業(yè)法律規(guī)定進(jìn)行基金資產(chǎn)清算。清算時(shí)間：到期清算：基金合同到期日特殊清算：管理人公告的清算日清算流程清算準(zhǔn)備:完成清算前一日的估值對(duì)賬。(如需T+0清算需要管理人書(shū)面確認(rèn)清算當(dāng)日無(wú)交易，所有投資收益情況已確認(rèn)。）完成清算日估值,根據(jù)估值表出具清算報(bào)告。托管人對(duì)清算日估值表和清算報(bào)告進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。管理人發(fā)出劃款指令給托管行.托管行根據(jù)劃款指令,對(duì)投資者、管理人、行政管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、托管行等相關(guān)當(dāng)事人劃款清算。清算結(jié)束，合同內(nèi)容正式終止。EMBEDVisio.Drawing.15清算報(bào)告附件一為清算報(bào)告樣本。

附件一XXXX基金清算報(bào)告資產(chǎn)管理人(管理人）：XXXXX公司資產(chǎn)托管人（托管人）：XXXXX公司行政管理人：北京海峰科技有限責(zé)任公司一、截止XXXX年XX月XX日（合同終止日)的資產(chǎn)負(fù)債明細(xì)科目名稱期末余額資產(chǎn)類合計(jì)銀行存款清算備付金基金投資應(yīng)收利息負(fù)債類合計(jì)應(yīng)付管理人報(bào)酬應(yīng)付托管費(fèi)應(yīng)付行政服務(wù)費(fèi)應(yīng)付管理人業(yè)績(jī)提成清算銀行手續(xù)費(fèi)資產(chǎn)凈值單位：人民幣元注：截止XXXX年XX月XX日，單位凈值為XXX，資產(chǎn)凈值XXXXXX元。二、清算事項(xiàng)說(shuō)明一)、XXXX基金/管理計(jì)劃簡(jiǎn)介基本情況XXXX基金/管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本基金/管理計(jì)劃”）已向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)辦理備案登記.本基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃由XXXX公司作為管理人,由XXXX公司作為托管人，于XXXX年XX月XX日正式成立。設(shè)立時(shí)共計(jì)人民幣XXXX元,折XXXX份基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。清算原因本基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃約定于XXXX年XX月XX日終止。本基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃于XXXX年XX月XX日開(kāi)始進(jìn)行清算.二)、清算情況XXXX年XX月XX日清算組對(duì)基金/本資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行清算,全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進(jìn)行.具體清算情況如下：1、 資產(chǎn)處置情況（1）將本基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)實(shí)收資本共計(jì)人民幣XXXXX元，應(yīng)分配的收益金額XXXXX元,共計(jì)人民幣XXXXX元。(2）本基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)收利息為XXXX元。管理人將以自有資金先行墊付上述應(yīng)收利息，并擬于XXXX年XX月XX日劃入本基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃托管賬戶。本資產(chǎn)管理合同管理人將于XXXX年XX月XX日將擬墊付的存款應(yīng)收利息人民幣XXXX元（其中銀行存款應(yīng)收利息人民幣XXXX元），上述墊付金額共計(jì)人民幣XXXX元，我方預(yù)計(jì)墊付XXXX。劃付至本資產(chǎn)管理合同托管賬戶.(3)本資產(chǎn)管理計(jì)劃還有XX只股票未變現(xiàn),市值XXXX元2、 負(fù)債清償情況（1）本基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)付管理費(fèi)XXXX元，應(yīng)付托管費(fèi)XXXX元,應(yīng)付行政服務(wù)費(fèi)XXXX元,應(yīng)付管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬XXXX.并擬于XXXX年XX月XX日進(jìn)行支付。(2）運(yùn)作期間產(chǎn)生但尚未支付的匯劃費(fèi)人民幣XXX元，預(yù)計(jì)因本基金/資產(chǎn)管理合同清算產(chǎn)生的匯劃費(fèi)人民幣XXXX元，用于支付劃款時(shí)產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，預(yù)計(jì)手續(xù)費(fèi)與實(shí)際結(jié)算存在差額,則多退少補(bǔ),均由管理人承擔(dān)。（3）扣除應(yīng)付費(fèi)用、未收到利息及未變現(xiàn)基金市值后，本次清算劃付委托人的金額為XXXX元，于XXXX年XX月XX日將上述資產(chǎn)支付給本基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)委托人。三、資產(chǎn)支付日的剩余財(cái)產(chǎn)分配情況本基金/資產(chǎn)管理合同在收到銀行存款的結(jié)息款后，托管人將按照管理人的付款指令將墊付資金隨同因墊付款產(chǎn)生的實(shí)際結(jié)算利息返還給本基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人本資產(chǎn)管理計(jì)劃清算起始日(不含當(dāng)日）至資產(chǎn)支付日（不含當(dāng)日）期間的銀行存款應(yīng)收利息以及清算期間的銀行劃付手續(xù)費(fèi)均為預(yù)計(jì)金額，可能與實(shí)際發(fā)生金額存在差異，此差異由管理人承擔(dān)。管理人:XXXX公司XXXX年XX月XX日托管人:XXXX公司