證券從業(yè)資格考試真題及答案

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國債，其他投資需委托社保基金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄堋Ｉ绫；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。第19題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。A.全部股東B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的D.目前登記在冊(cè)的所有【正確答案】C【答案解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。第20題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.證券交易所【正確答案】A【答案解析】根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。第21題證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。A.1000萬B.5000萬C.1億D.3億【正確答案】B【答案解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。第22題證券發(fā)行市場(chǎng)又稱()。A.二級(jí)市場(chǎng)B.次級(jí)市場(chǎng)C.流通市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)【正確答案】D【答案解析】發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。第23題股東大會(huì)作出普通決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()通過。A.半數(shù)B.三分之一C.三分之二D.全數(shù)【正確答案】A【答案解析】股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。第24題我國全國性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是()。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【正確答案】B【答案解析】全國性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展是在1993-1998年。第25題證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。A.代持制B.實(shí)名制C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制【正確答案】B【答案解析】證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。第26題國際貨幣基金組織總部位于()。A.華盛頓B.巴黎C.紐約D.斯德哥爾摩【正確答案】A【答案解析】國際貨幣基金組織是根據(jù)1944年7月在布雷頓森林會(huì)議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于1945年12月27日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。第27題()制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【正確答案】D【答案解析】QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。第28題()對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券公司D.證券交易所【正確答案】B【答案解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。第29題金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。A.產(chǎn)品分級(jí)B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風(fēng)險(xiǎn)D.產(chǎn)品收益【正確答案】A【答案解析】理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。第30題當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.保護(hù)基金D.保證金【正確答案】C【答案解析】保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。第41題()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A.國家股B.外資股C.社會(huì)公眾股D.法人股【正確答案】B【答案解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。第42題()是投機(jī)者利用國際金融市場(chǎng)上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)。A.投資性資本流動(dòng)B.國際證券投資C.保值性資本流動(dòng)D.投機(jī)性資本流動(dòng)【正確答案】D【答案解析】投機(jī)性資本流動(dòng)是國際短期資本流動(dòng)的一種，它是指投機(jī)者利用國際金融市場(chǎng)上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)。第43題我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在()。A.萌芽期B.發(fā)展期C.整頓期D.再度發(fā)展期【正確答案】D【答案解析】機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在我國企業(yè)債券發(fā)展的再度發(fā)展期。第44題證券交易所在每個(gè)交易日()，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.開市前【正確答案】D【答案解析】證券交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布最近一個(gè)交易日的融資融券交易總量。第45題目前，在我國對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。A.征收4%B.暫不征收C.征收1%D.征收2%【正確答案】B【答案解析】目前，我國對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位暫不征收印花稅。第46題電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁面客戶端系統(tǒng)