投資(基金)管理公司運營計劃書

**資（基金管理有限司運營計劃書二零一四六月

**資（基金）管理有限公司運營計劃目

錄一、投管理公司主業(yè)務(wù)釋義........................................................................................................3二、投戰(zhàn)略和經(jīng)營標(biāo).....................................................................................................................31...........................................................................................................................................32...........................................................................................................................................4三、組架構(gòu)...........................................................................................................................................41.......................................................................................................................................52.......................................................................................................................................53.......................................................................................................................................54...............................................................................................................................................55.......................................................................................................................................6四、業(yè)管理及風(fēng)險制.....................................................................................................................61...........................................................................................................................................6................................................................................................................6................................................................................................6............................................................................................................72

**資（基金）管理有限公司運營計劃....................................................................................................................72...........................................................................................................................................73...........................................................................................................................五、投流程.........................................................................................................................................12＊*投資(金）管有限公司設(shè)方案..........................................................................................15一、投資理公司主營務(wù)釋義工商注釋義：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢從事下列業(yè)務(wù)1、發(fā)放貸款2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保).投管理公司旨在對目標(biāo)融資企業(yè)提供直接股權(quán)投資基金(限合伙）進行股權(quán)或債權(quán)投資等業(yè)務(wù)融市場準(zhǔn)入無剛性門檻,操作手法多樣靈活的類金融.二、投資略和經(jīng)營目1、投資略公司實行有重點的多元化投資戰(zhàn)略,在選取的投資項目獲得成功后，再視市場與公司自身情況內(nèi)外部資源擴大投資額度與規(guī)模架已基本完成后，再逐步實現(xiàn)有重點的多元化發(fā)展。3

**資（基金）管理有限公司運營計劃2、經(jīng)營標(biāo)三、組織構(gòu)投資(基金）管理公司實行董事長領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負責(zé)制，董事長代表董事會負責(zé)制訂投資公司的重大方針政,對涉及投資方向和投資組合戰(zhàn)略的投資重大調(diào)整負責(zé)總裁負責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作。投資公司設(shè)立董事會，董事會成員由董事長、總裁及股東代表共同組成。董事會也是公司投資審查委員會（投審會公司投資項目的審批。董事會實行投票決議方式?jīng)Q定公司投資戰(zhàn)略及其變更,公司章程的改變投資項目的審批資公司總裁的任命、增資擴股等重大事項。4

**資（基金）管理有限公司運營計劃公司設(shè)立投資銀行部、財富管理部、財務(wù)部、產(chǎn)品部、綜合管理部等部門。各部門職能分工如下：1、投資行部負責(zé)擬定公司投資戰(zhàn)略、投資規(guī)劃、投資方案、投資協(xié)議等相關(guān)文件，制訂投資管理制度,并報公司管理層審批織實施公司投資與融資活動導(dǎo)投資項目的盡職調(diào)查易結(jié)構(gòu)設(shè)計、談判等；同,以該部門為,會同其他相關(guān)部門對被投目標(biāo)企業(yè)進行行業(yè)研究、項目策劃、經(jīng)營管理分析、戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營計劃管理等。2、財富理部財富管理部門旨在對被投企業(yè)的基金（有限合)進行募集，拓展市場、樹立企業(yè)在行業(yè)的品牌,維護良好的客戶關(guān)系，管理客戶預(yù)期，發(fā)現(xiàn)并建議適合市場風(fēng)格的基金產(chǎn)品3、財務(wù)營部負責(zé)投資公司會計核算管理、財務(wù)監(jiān)督管理，定期出具投資公司經(jīng)營分析報;對投融資部門的擬投資項目自身財務(wù)狀況進行風(fēng)險決策;配合投融資部參與公司負債投資、項目融資、內(nèi)部融資等投融資活動。4、產(chǎn)品產(chǎn)品部負責(zé)與前端項目經(jīng)理溝通與協(xié)作,確項目方需,給出產(chǎn)品設(shè)計總體方案；細化具體私募基金、私募理財產(chǎn)品的框架內(nèi)容;負責(zé)成型產(chǎn)品的路演、推介工作,組織各類的推廣活動責(zé)已發(fā)行產(chǎn)品的跟進工作包括公告的發(fā)布關(guān)數(shù)據(jù)的發(fā)表等動銷售工作,包括定期或不定期的培訓(xùn)，以及與銀行、信托公司等渠道的聯(lián)系和互動5

**資（基金）管理有限公司運營計劃5、綜合理部(1）事職能公司各部門的人員招聘工作在公司總裁裁的領(lǐng)導(dǎo)下,由部門總經(jīng)理組織實施，綜合管理部執(zhí)行的招聘要符合公司發(fā)展需要,合招聘崗位的職責(zé)及職能招聘標(biāo)準(zhǔn)由總裁及分管副總裁組織制定詳細標(biāo)準(zhǔn)并最終確定合適人選。(2）政管理職能行政部門基本職能包括：日常辦公事務(wù)管理、辦公物品及設(shè)備管理、文書資料管理、車輛管理、人事日常事務(wù)管理、后勤保障事務(wù)管理、接待事務(wù)等。四、業(yè)務(wù)理及風(fēng)險控1、項目理（1）投項目的分類理投資管理按照投資項目性質(zhì)實施分類管理、分類運作，由項目經(jīng)理明確分工，分別負責(zé)。公司投資業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理在總裁和分管副總裁領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)部門日常事務(wù)的管理.（2）投項目的部門個人負制已批準(zhǔn)實施的對外投資項目,由授權(quán)的公司投資業(yè)務(wù)部門負責(zé)具體實施。投資業(yè)務(wù)部門負責(zé)將投資項目的組織實施工作的具體分工內(nèi)容分解到各個投資項目經(jīng)理。投資公司的投資項目實行總裁領(lǐng)導(dǎo)下的投資項目經(jīng)理負責(zé)制，項目經(jīng)理承擔(dān)或牽頭組織項目尋找考察、開發(fā)談判和策劃實施的三大環(huán)節(jié)，執(zhí)行市場調(diào)研、前期籌備、中期監(jiān)控和項目后期評估中場調(diào)研包括自行調(diào)研與聘請有關(guān)咨詢公司或?qū)＜艺{(diào)研相結(jié)合的6

**資（基金）管理有限公司運營計劃方式，前期籌備包括項目前期策劃（項目建議書、可行性報告、商業(yè)計劃書)的組織編,項目公司及其組織機構(gòu)的設(shè)立合作或投資交易方案的設(shè)計招聘等,中期監(jiān)控包括品牌管理、運營管理、財務(wù)監(jiān)督、經(jīng)營計劃考核、公司戰(zhàn)略決策與重大資本性支出的審查等.投資項目經(jīng)理在投資業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理的組織下開展工作。（3）投項目預(yù)算管制度投資項目必須獲得公司高管層的授權(quán)批準(zhǔn)文件,并附有經(jīng)審批的投資預(yù)算方案和其他相關(guān)資料。公司的對外投資實行預(yù)算管理，投資預(yù)算在執(zhí)行過程中，可根據(jù)實際情況變化合理調(diào)整投資預(yù)算,投資預(yù)算方案必須經(jīng)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)和部門批準(zhǔn).如與其他公司（個人）合投資公司應(yīng)保持控股地位,并可控制公司重大戰(zhàn)略方針、日常運營和財務(wù)，原則上應(yīng)派遣項目公司董事長和財務(wù)總監(jiān)(財務(wù)經(jīng)理)參與經(jīng)營管理。投資金額額度審批實行董事長授權(quán)下的總裁審批制。由董事會共同投票表決方式?jīng)Q定取舍。(4）目投資后期理投資項目經(jīng)理在投資完成后負責(zé)對被投資企業(yè)和項目的投后管理，包括項目和企業(yè)經(jīng)營管理監(jiān)控、參與規(guī)劃企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展等。投資完成并在一定經(jīng)營或運作期限結(jié)束后（視項目周期和經(jīng)營或運作情況而定,對被投資項目或企業(yè)進行全面評估結(jié)投資過程中的成敗得失分析投資效益投資目標(biāo)考核,總結(jié)有關(guān)經(jīng)驗，并形成投資后評估報告。2、制度障為保障投資公司順利運作和投資項目經(jīng)理順利完成項目開發(fā)等工作，投資公司設(shè)立以7

**資（基金）管理有限公司運營計劃下制度保障:(1經(jīng)費保制度公司投資業(yè)務(wù)部門按月核定一定業(yè)務(wù)經(jīng)費,用于市場調(diào)研、客戶招待費、差旅費等。經(jīng)費額度與使用狀況每年實施定期審核，以保障其使用效率和安全性、經(jīng)濟性，并納入到投資活動的業(yè)績評估中。（2）專技術(shù)力量除投資業(yè)務(wù)部門專業(yè)從事投資分析工作的項目經(jīng)理或項目工作人員外，視情況需,可以引進公司內(nèi)外部的其它部門或人員的專業(yè)咨詢服務(wù)證項目的成功實施和順利進行。（3）分工原則投資項目經(jīng)理的分工遵循明晰化、任務(wù)專職化、項目專項化原則，以保證集中精力從事項目投融資與項目策劃等核心業(yè)務(wù)在實行上述原則的同,項目經(jīng)理負責(zé)對被投資企業(yè)的經(jīng)營持續(xù)監(jiān)督。（4)績效核與激勵制按照自然年度、會計年度或被投資項目與企業(yè)適當(dāng)運作周期中的某一階段，評估投資項目業(yè)績，對投資業(yè)務(wù)部門與投資項目經(jīng)理進行綜合績效考核.綜合考慮投資規(guī)模、收益、財務(wù)結(jié)構(gòu)與質(zhì)量、投資實施與經(jīng)營管理難度、被投資企業(yè)或項目監(jiān)控狀況等因素，對投資項目經(jīng)理給予現(xiàn)金和(或）股權(quán)獎勵.（5）財務(wù)與責(zé)任審公司對被投資企業(yè)和項目定期進行財務(wù)審計與責(zé)任審計，監(jiān)督投資項目經(jīng)理的工作職責(zé)落實情況，以及被投資項目和企業(yè)經(jīng)營管理負責(zé)人的經(jīng)濟與管理責(zé)任履行情況.對投資項目決策及其后的項目管理、監(jiān)控,因管理不善導(dǎo)致投資損失、資產(chǎn)損失和企業(yè)虧損的當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任部門與人員的責(zé)任視損失的嚴(yán)重程度發(fā)當(dāng)年項目投或8

**資（基金）管理有限公司運營計劃項目管理)業(yè)績獎。3、風(fēng)險制制度建設(shè)為了提高投資的質(zhì)量，防范和降低投資的管理風(fēng)險，公司需建立一套完整的風(fēng)險控制機制以及風(fēng)險管理制度。公司設(shè)有投資委員會,責(zé)從整體上控制資金運作中的風(fēng)險，制定內(nèi)部風(fēng)險控制制度.主要包括：?嚴(yán)按照法律法規(guī)進行投資，不從事禁止投資的業(yè)務(wù)；?堅獨立原則,公司受托管理的資金與公司的自有資產(chǎn)相互獨立，分賬管,實行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄并加蓋時間章；?加內(nèi)部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴(yán)防重要內(nèi)部信息泄露；?前和后臺部門應(yīng)獨立運作等。具體風(fēng)險控制方面，公司將根據(jù)自己所管理的資金規(guī)模、對投資標(biāo)的的把握程度來決定投資的數(shù)量和配比。（1）內(nèi)部控制則有效性原.過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序,護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行.獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，受托管理資金、自有以及其他資產(chǎn)的運作分離.相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。（2）內(nèi)部風(fēng)險制架9

**資（基金）管理有限公司運營計劃內(nèi)部風(fēng)險控制架構(gòu)是公司為實現(xiàn)風(fēng)險控制的目標(biāo),立的涵蓋公司經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié),順序遞進、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。第一道監(jiān)控防線：由各部門總經(jīng)理負責(zé),部門全員參與，根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險控制措施分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)門指定專人作為本部門的兼職風(fēng)險控制管理員,配合部門總經(jīng)理開展本部門的內(nèi)控和監(jiān)察工作。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)務(wù)會計等業(yè)務(wù)的重要崗,要盡可能設(shè)置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務(wù),要強化后續(xù)的監(jiān)督機制門和重要業(yè)務(wù)之間要有書面憑據(jù)的傳遞制度,相關(guān)人員要在書面憑據(jù)上簽字.實行雙人負責(zé)的制度,現(xiàn)問題，部門總經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔(dān)責(zé)任。第二道監(jiān)控防線：公司總裁負責(zé)，由公司投資審查委員會和公司總裁及副總裁組成的經(jīng)營管理層,對公司各部門的風(fēng)險狀況進行全面監(jiān)督并及時制定相應(yīng)對策和實施控制措施。第三道監(jiān)控防線：在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，公司投資審查委員會掌握公司整體風(fēng)險狀況。投資審查委員會定期審閱公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度及相關(guān)文件，并根據(jù)需要隨時修改、完善，確保風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展同步進行.(3內(nèi)部控制規(guī)則內(nèi)部風(fēng)險控制規(guī)則是公司為實現(xiàn)風(fēng)險控制的目標(biāo)，建立的一整套完善的制度體系，主要由兩部分組成，分別是管理制度和內(nèi)控制度。兩部分制度是相互對應(yīng)、相互鉤稽、相互制約負責(zé)的關(guān)系.內(nèi)控制度是匯集各項管理制度中的風(fēng)險控制措施管理制度的制定提出風(fēng)險控制方面的要求,管理制度要符合內(nèi)控制度的要求由公司不同的管理階層和部門負責(zé)，避免了內(nèi)部人控制和流于形式管理制度由公司綜合管理制度和各部門業(yè)務(wù)規(guī)章制度組成，是各部門在具體業(yè)務(wù)工作中所要遵循的業(yè)務(wù)流程和規(guī)則。它由各職能部門制定，公司總裁審閱和批準(zhǔn)修改。10

**資（基金）管理有限公司運營計劃內(nèi)部控制制度是各個部門所要滿足的各項業(yè)務(wù)風(fēng)險控制要求及其具體解決措施的匯.它主要包括：風(fēng)險控制、崗位分離、空間分離、作業(yè)流程、集中交易、信息披露、資料保全、內(nèi)部會計控制、保密、授權(quán)制度等一系列具體制度，由公司投資審查委員會負責(zé)審閱和批準(zhǔn)修改.以上所有制度根據(jù)公司章程規(guī)定需公司董事會批準(zhǔn)的，需上報董事會。（4）內(nèi)部控制主要容風(fēng)險評估投資審查委員會對公司的內(nèi)外部風(fēng)險進行評估；投資審查委員會對公司經(jīng)營管理中的重大突發(fā)性事件和重大危機情況進行評估定危機處理方案并監(jiān)督實施責(zé)對受托管理資金投資和運作中的重大問題和重大事項進行風(fēng)險評估部門負責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險進行識別和評估?？刂苹顒涌刂苹顒影ㄗ晕铱刂啤⒙氊?zé)分離、監(jiān)察稽核、實物控制、業(yè)績評價、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分離等政策、程序或措施?？刂苹顒芋w現(xiàn)為：自我控制以各崗位的目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ),是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科學(xué)格的崗位分離制度權(quán)制度產(chǎn)分離制度,在相關(guān)部門和相關(guān)崗位間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度,后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督責(zé)任,使相互監(jiān)督制衡機制成為內(nèi)部控制的第二道防線公司風(fēng)險控制委員會對各崗位部門、各機構(gòu)業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防信息與溝通公司建立雙向的信息交流途徑，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報渠道有效的信息交流渠道,證公司員工及各級管理人員可充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息并及時送達適當(dāng)?shù)娜藛T進行處理司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度立清晰的11

**資（基金）管理有限公司運營計劃業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)。（5)投資險控制①投資研究風(fēng)險的控制措施吸引高素質(zhì)投資研究人才，定期進行培訓(xùn)，要求投資研究報告依據(jù)詳實資料，并盡量進行實地研究等。②投資決策風(fēng)險的控制措施設(shè)立投資決策委員會，定期召開會議，研究宏觀經(jīng)濟形勢及市場狀況，審核投資組合方案投資原則投資風(fēng)險;投資決策委員會確定受托管理資金運作負責(zé)人的投資權(quán)限，經(jīng)過投資決策委員會批準(zhǔn)后方可實施.五、投資程投資（基金)管理公司有嚴(yán)格的投資流程，常規(guī)投資流程如下：1、考察、調(diào)研階段項目經(jīng)理尋找考察洽談項目→初步市場調(diào)研、項目預(yù)評估→投資業(yè)務(wù)部門內(nèi)部會審→確定初步投資意向→分管領(lǐng)導(dǎo)同意；2、初步盡職調(diào)查公司根據(jù)項目行業(yè)情況，派出相關(guān)人員對項目進行初步審核并開展初步盡職調(diào)查；3、項目初評公司根據(jù)項目初步盡職調(diào)查結(jié)果召開項目初評會初評估會的項目方可正式立項；4、詳細盡職調(diào)查12

**資（基金）管理有限公司運營計劃通過初評會的項目方可正式立項,并確定項目調(diào)查小組，進行更詳細的盡職調(diào)查和追蹤培育，并完成獨立的《盡職調(diào)查報告風(fēng)險控制部門將對調(diào)查小組的調(diào)