集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)

HSE體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)編寫組一、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明…………………(I)二、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表……(VIII)三、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn) 編制及應(yīng)用說明根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，為進(jìn)一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動(dòng)企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專家，認(rèn)真總結(jié)分析集團(tuán)公司2012年以來7次審核工作經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過多次研討、征求意見和修改完善，研究編制形成了2015年下半年試行的HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)(以下簡稱“審核標(biāo)準(zhǔn)”)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：一、功能和定位公司總部(含專業(yè)公司)對(duì)企業(yè)整體HSE管理水平進(jìn)行綜合衡對(duì)標(biāo)先進(jìn)、改進(jìn)差距、提升績效。企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的評(píng)分方式可以引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)HSE管理，積極主動(dòng)展示HSE工作II便于審核工作順利進(jìn)行。二、思路和原則1、與HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)保持一致。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE內(nèi)容，涵蓋了HSE管理體系包含的所有要求。突出對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的帶頭作用及引領(lǐng)效果的審核推動(dòng)，又強(qiáng)化對(duì)職能部門落管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。既包含HSE管理通用內(nèi)容，又設(shè)置了專業(yè)特點(diǎn)明顯的設(shè)備設(shè)施注重HSE管理的工作效果和業(yè)績表現(xiàn)，更加注重對(duì)作業(yè)現(xiàn)場、風(fēng)險(xiǎn)管控等管理活動(dòng)過程控制情況的審核。含國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司規(guī)章制度明確要求的各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作；III同時(shí)，也展示了集團(tuán)公司提倡的、部分企業(yè)已實(shí)施的HSE最佳實(shí)踐和推薦做法，體現(xiàn)了HSE管理的遞進(jìn)層級(jí)。三、框架和內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)的框架包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)、評(píng)分說明以及相應(yīng)分值等內(nèi)容。1、要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實(shí)施和運(yùn)行，檢查和糾正措施，管理評(píng)審。2、審核主題：對(duì)應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了29個(gè)審核主題。審核主題既包含HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要二級(jí)要素，也包含消防安全、交通安全、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、HSE信息系統(tǒng)等日常及制度規(guī)定的管理活動(dòng)，設(shè)置若干內(nèi)容相對(duì)獨(dú)立的審核項(xiàng)。29主題共包括77個(gè)審核項(xiàng)。審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項(xiàng)工作的重點(diǎn)內(nèi)容和落實(shí)要求，共包括159項(xiàng)審核內(nèi)容(不包括專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行部分)。5、評(píng)分項(xiàng)：針對(duì)每項(xiàng)審核內(nèi)容細(xì)化展開設(shè)置了若干評(píng)分項(xiàng)，IV原則上按照基礎(chǔ)、良好、優(yōu)秀三個(gè)等級(jí)的遞進(jìn)關(guān)系，體現(xiàn)“要我直線責(zé)任、屬地管理的要求及成效。6、評(píng)分說明：為便于審核實(shí)施，針對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)給出明確的評(píng)分說明，內(nèi)容包括：審核方法、抽樣對(duì)象及數(shù)量、評(píng)分方式 (包括是否、頻度、百分比、程度等)及分值等。四種類型的評(píng)分方式如下： (1)是否型評(píng)分項(xiàng)，即做了或有，得滿分；不做或沒有， (2)百分比型評(píng)分項(xiàng)，設(shè)置了幾種不同得分情況，主要包審核樣本為人員或其他的(樣本量較多的)，全部滿足的，得滿規(guī)要求或符合情況的，不得分。 (3)頻度型評(píng)分項(xiàng)，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。 (4)程度型評(píng)分項(xiàng)，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情V雜、工作內(nèi)容比較多的事項(xiàng)，賦予較高比例的分值。HSE管理部分5900分，專業(yè)管理部分(含專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行)2000分，環(huán)保專業(yè)管理部分8、關(guān)于審核結(jié)果及分級(jí)。審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對(duì)企業(yè)HSE管理情況分成4級(jí)7檔。級(jí)級(jí)別優(yōu)秀級(jí)(A級(jí))良好級(jí)(B級(jí))基礎(chǔ)級(jí)(C級(jí))本能級(jí)(D級(jí))檔級(jí)A1A2B1B2C1C2D以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級(jí)或降檔：一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響的事故事件，進(jìn)行降一級(jí)處理；二是出現(xiàn)審核主題的四、實(shí)施前準(zhǔn)備及企業(yè)實(shí)際，去除不適用的審核內(nèi)容，并扣除相應(yīng)分值，確定VI審核適用的內(nèi)容和總分值。為便于對(duì)比分析，原則上不能對(duì)適用的審核內(nèi)容及其分值的特點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)規(guī)模、組織架構(gòu)等實(shí)際，專業(yè)公司應(yīng)認(rèn)真組織策劃，制定審核方案，明確審核員分組，確定審核抽樣，保業(yè)結(jié)構(gòu)合理，包含健康、安全、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)等管理和專業(yè)技術(shù)人員，且具有豐富的管理、現(xiàn)場實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和審核4、開展審核前集中培訓(xùn)。為掌握審核標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一評(píng)分尺度，在試點(diǎn)審核前，專業(yè)公司應(yīng)集中審核組全體成員，專題開五、審核實(shí)施核結(jié)果，企業(yè)主要職能部門要全覆蓋，二級(jí)單位一般不少于2個(gè)，現(xiàn)場抽樣應(yīng)涵蓋主要類別的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵作業(yè)。審核抽VII樣量要結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核組人員實(shí)際，可增加樣本量。過一年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當(dāng)如果審核過程中發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的審核內(nèi)容不得計(jì)。按照審核標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)分說明中給出的是否、百分比、頻度、程度等四種評(píng)分類型，審核員要認(rèn)真對(duì)照審核發(fā)現(xiàn)對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分。審核組可按照審核主題進(jìn)行分工審核，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)記錄、統(tǒng)計(jì)后直接得分；同時(shí)，也可按部門和單位進(jìn)行分工審核，每個(gè)人對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)記錄抽樣量、分值，集中匯總、統(tǒng)計(jì)專業(yè)公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模大小和風(fēng)險(xiǎn)差異，對(duì)不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。六、審核報(bào)告審核完成后，審核組應(yīng)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和分值進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)和分析，確定管理短板，提出改進(jìn)建議，并編寫審核報(bào)告。審核報(bào)告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題、審核結(jié)論以及改進(jìn)建議，并將分值匯總統(tǒng)計(jì)、問題清單等內(nèi)容作為附VIII七、標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)改進(jìn)集團(tuán)公司總部層面開展量化審核工作尚屬首次，為持續(xù)優(yōu)化和完善審核標(biāo)準(zhǔn)，各相關(guān)方要做好以下工作：1、審核員要在使用過程中注意發(fā)現(xiàn)問題，并做好匯總，提出改進(jìn)建議，以便試點(diǎn)結(jié)束后對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)化完善。2、試點(diǎn)企業(yè)要積極配合，以開放的心態(tài)主動(dòng)展示工作成效、正視審核發(fā)現(xiàn)的問題，并及時(shí)反映標(biāo)準(zhǔn)存在問題。3、專業(yè)公司要加大對(duì)審核過程的跟蹤指導(dǎo)，及時(shí)收集意見和建議，作好試點(diǎn)審核工作總結(jié)并逐步完善專業(yè)審核內(nèi)容。安全環(huán)保與節(jié)能部將結(jié)合各方在標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用過程中反饋的意見和建議，對(duì)審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)化和完善。5253331322221462452323332111647341773453448276539422872789699559298審核主題核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明1、領(lǐng)導(dǎo)和承HSE管理職責(zé)1.企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)1.企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉1.訪談企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))主要負(fù)責(zé)人，全諾(300分)(50分)身的HSE職責(zé)要求。(50《安全生產(chǎn)法》的七項(xiàng)職責(zé)和要求。(20分)部熟悉《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)2.企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)熟悉3.督促指導(dǎo)直接下屬履行HSE職責(zé)。(10分)1.訪談上述單位主要負(fù)責(zé)人，全部督促指導(dǎo)直接下屬履行個(gè)人安全行動(dòng)1.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)親自制定了個(gè)人安全1.審核企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)干部(一般不少于5人)，查閱計(jì)劃(90分)安全行動(dòng)計(jì)劃，并進(jìn)行公示。(90分)行動(dòng)計(jì)劃，并指導(dǎo)和審核直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。(30分)2.上述領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)和審核直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，全2.局處主要領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃體現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)要求，內(nèi)容操作性強(qiáng)，包括講安全課、接受專項(xiàng)培練等活動(dòng)的內(nèi)容。(20分)1.查閱企業(yè)和二級(jí)單位主要領(lǐng)導(dǎo)(一般不少于5人)個(gè)人安3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)1.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施記錄，全部有效審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)劃。(30分)評(píng)分說明4.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)將個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃及完成情況進(jìn)行公示。(10分)1.查閱資料和訪談，將個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃及完成情況進(jìn)行公安全定點(diǎn)聯(lián)系1.落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部安全定點(diǎn)1.建立領(lǐng)導(dǎo)人員聯(lián)系點(diǎn)清單，并行1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，建立并發(fā)布了(60分)展活動(dòng)。(60分)聯(lián)系點(diǎn)清單。全部滿足要求的，得10分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。2.領(lǐng)導(dǎo)干部按要求開展安全定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)，檢查班組安全活動(dòng)開展情況，開展現(xiàn)場檢查，進(jìn)行安全觀1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)干部(一般不少于5人)，查閱3.安全聯(lián)系活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題得錄，安全聯(lián)系檢查發(fā)現(xiàn)的問題及1.領(lǐng)導(dǎo)干部定期進(jìn)行HSE1.企業(yè)和二級(jí)單位明確了領(lǐng)導(dǎo)干(50分)述職。(50分)部HSE述職的要求。(10分)分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分?；顒?dòng)，落實(shí)“管工作必須管安全”的要求。(40分)1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)干部(一般不少于5人)，全部得分。2.查閱上述領(lǐng)導(dǎo)干部述職報(bào)告，報(bào)告結(jié)合了工作職責(zé)、重點(diǎn)審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明HSE料，(50分)政正職代表單位做出HSE署HSE承諾。(10分)行政正職簽署了HSE承諾文件。全部符合的，得10分；全承諾。(20分)都未簽署發(fā)布的，不得分；其他情況，按比例得分。2.利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等1.查閱上述單位相關(guān)記錄，利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等(10分)全承諾書，并以不同1.審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位的員工(一般不少于5人)，諾。(30分)方式進(jìn)行了公示。(30分)查閱資料，全部簽訂安全承諾，得20分；80%及以上做到，2.查閱上述人員個(gè)人承諾的公示情況，采用公告板、網(wǎng)絡(luò)等(100分)(60分)基本內(nèi)容。(20分)楚并有效實(shí)施。(20分)集團(tuán)公司保持一致。(5分)2.HSE方針通過各種形式進(jìn)行了宣(10分)2.各部門清楚戰(zhàn)略目標(biāo)，并在部門1.審核企業(yè)安全環(huán)保、企業(yè)文化等部門，查閱文件,企業(yè)制定并發(fā)布了HSE方針且方針內(nèi)容與集團(tuán)公司保持一致的，得1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保、企業(yè)2.訪談各級(jí)管理人員和基層員工(一般不少于5人)，全部1.審核企業(yè)安全環(huán)保及其他相關(guān)部門，查閱資料，企業(yè)依據(jù)1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位職能部門領(lǐng)導(dǎo)(一般不少于5人)，項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)工作中推動(dòng)實(shí)施。(10分)3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)清楚并遵守HSE1.企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解HSE管管理原則。(20分)理原則的要求。(10分)2.在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)落實(shí)了HSE管理原則。(10分)(40分)1.企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃，并有效實(shí)施。(40分)1.企業(yè)制定了HSE發(fā)展規(guī)劃。(20劃和措施。(20分)控制措施(600分)危害辨識(shí)與風(fēng)展安全、職業(yè)健康危害辨新。(110分)控的管理制度，各管理層級(jí)、職能部門、管理環(huán)節(jié)責(zé)任清晰，風(fēng)險(xiǎn)防評(píng)分說明1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)人(兩級(jí)各不少1.抽查企業(yè)和二級(jí)單位局處兩級(jí)領(lǐng)導(dǎo)(一般不少于5人)，1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃部門，查閱資料，企業(yè)制定1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃和專業(yè)技術(shù)等相關(guān)部門，查1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保部門，2.審核上述部門，查閱資料，制度或要求內(nèi)容規(guī)范、責(zé)任清3.查閱資料，訪談生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、關(guān)鍵崗位員工(一般不少于5人)，相關(guān)人員清楚相項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)2.企業(yè)根據(jù)管理實(shí)際，明確了適用的危害辨識(shí)方法，并對(duì)適宜使用的相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，相關(guān)人員能應(yīng)用相關(guān)管理工具開展工作。(203.對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的危害因素進(jìn)行全面辨識(shí)，形成危害因素清單4.基層員工積極主動(dòng)參與危害辨識(shí)活動(dòng)，熟悉崗位風(fēng)險(xiǎn)和防控措施。(15分)活動(dòng)前開展工作安全分析、HSE作動(dòng)態(tài)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。(25分)評(píng)分說明1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))和基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱資料、訪談人員，明確了危害辨識(shí)使用的方法，并針對(duì)適宜使用的員工進(jìn)行了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工具2.審核企業(yè)和上述單位，訪談人員，經(jīng)培訓(xùn)的員工會(huì)使用所1.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))和基層單位(一般不少且有危害因素清單。全部做到，得10分；其他情況，由審2.審核上述單位，查閱資料和人員，清單中危害識(shí)別沒有明顯遺漏，且能及時(shí)更新。全部滿足要求，得10分；其他情技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、關(guān)鍵崗位員工(一般不少于5人)，訪談人員，清楚本崗位主要風(fēng)險(xiǎn)和防控措施。全2.審核上述二級(jí)單位和基層單位的崗位員工(一般不少于5人)，查閱資料和訪談人員，員工積極主動(dòng)參與危害辨識(shí)活到在清單中的生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)與實(shí)際生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)一致。全部審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。(50分)評(píng)分項(xiàng)6.按規(guī)定對(duì)在役裝置、新改擴(kuò)建項(xiàng)1.建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，明確了工作安全分析等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具方法，并對(duì)使用的相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，相關(guān)人員能應(yīng)用相關(guān)管理工具開展工作。(30分)評(píng)分說明2.審核上述基層單位的非常規(guī)作業(yè)和臨時(shí)檢維修作業(yè)(一般3.查閱上述生產(chǎn)作業(yè)分析資料(一般不少于5項(xiàng))，做到相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別無遺漏，且防控措施有針對(duì)性。全適用范圍：油氣田、煉化、管道企業(yè)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))生產(chǎn)、規(guī)劃等業(yè)2.審核基層單位需要在新改擴(kuò)建項(xiàng)目和主要的在役裝置(一。1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保部門，查閱資料和訪談人員，建立或明確了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，且2.審核企業(yè)和上述二級(jí)單位，明確了適用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。全3.審核企業(yè)和上述二級(jí)單位，對(duì)使用的相關(guān)人員開展了培審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明4.審核基層單位(一般不少3個(gè))，查閱資料和訪談人員，按照管理要求開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，并形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或記錄。全部滿足要求，得10分；全都不滿足要求，不得分；他情況，按比例得分。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及時(shí)告知相關(guān)部門和人員。(10分)1.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))的設(shè)備、技術(shù)、采購等相關(guān)部門，查閱資料和訪談人員，相關(guān)人員清楚涉及的風(fēng)險(xiǎn)3.采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前，進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。(10分)1.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))的設(shè)備、技術(shù)、采購等資料和訪談人員，在采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前，做了專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)包括不經(jīng)常做的、承包商做的、交叉作業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)。生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)1.建立了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作制度1.審核企業(yè)和二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料和訪分級(jí)防控(220明確防控責(zé)任和防控措施。或明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作管理要(220分)求。(10分)2、企業(yè)和二級(jí)單位按照直線責(zé)任原則，針對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的管理活動(dòng)1.審核企業(yè)和二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料和訪2.審核企業(yè)和二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料和訪評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)大小，確定了防控責(zé)任。全部做到，得20分；審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控的要求，明確了各層級(jí)單位的重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。(60分)基層崗位針對(duì)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控責(zé)任，制定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分說明1.審核企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員2.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得10確定了重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得10分；其他情況，4.審核上述資料，各層級(jí)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)無遺漏，由審核員5.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位和基層單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)(一般不少于5人)，訪談人員，清楚各層級(jí)或崗位重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。全1.審核企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，查閱資料和訪談人員，針對(duì)重點(diǎn)2.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))和基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱資料和訪談人員，各部門/單位針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)明確了防控責(zé)任。全部做到，得20分；其他情況，3.審核企業(yè)和二級(jí)單位生產(chǎn)、技術(shù)等專業(yè)部門，查閱資料和訪談人員，各職能部門能針對(duì)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)制定和完善了相應(yīng)的防控措施，并將其融入到各級(jí)管理流程和操作活動(dòng)中。審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明4.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位和基層單位，查閱資料，制定的防控措施符合實(shí)際防控需要，且具有針對(duì)性和可操作性。全5.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位安全環(huán)保等職能部門和基層單位，查閱資料和訪談人員，對(duì)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施了動(dòng)態(tài)監(jiān)6.審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))(安全、生產(chǎn)、設(shè)備管理人員)和基層單位員工(一般不少于5人)，訪談人員，清楚本崗位重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任、應(yīng)急處置救援5.企業(yè)、二級(jí)單位針對(duì)重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn),制定并實(shí)施了方案,落實(shí)了資源保障。(10分)1.審核企業(yè)、上述二級(jí)單位和基層單位，查閱資料，訪談人員，重點(diǎn)防控的管理方案，各層級(jí)按管理實(shí)際，制定必要的方案，方案做到“五落實(shí)”，并得到落實(shí)。全部滿足要求，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)1.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度或要求，明確并落實(shí)相關(guān)職能部門環(huán)(150分)部門環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。(20分)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。(20分)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理制度或要求明確并落實(shí)了規(guī)劃計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工程建設(shè)、安全環(huán)保門職責(zé)或有遺漏、不合理的，不得分。2.抽查二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相2.定期開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.按規(guī)定開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)傳播1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，按規(guī)定部署和開展審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)分)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程。(25分)2.對(duì)識(shí)別出的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類評(píng)分說明查看環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方案或相關(guān)工作記錄、人員訪談：(1)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)象包括環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)單元、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體、生產(chǎn)工藝、安全生產(chǎn)管理、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源、周邊自然與社會(huì)環(huán)境、有關(guān)法規(guī)(2)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)(3)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體般不少于3個(gè))，查閱資料、人員訪談，全部按照部門職責(zé)2.抽查重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)源所在基層單位(一般不少于3個(gè))，查看1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，按照①重大安全事故次生災(zāi)害造成群體性事件、⑥三廢違法排放造成污染風(fēng)險(xiǎn)對(duì)識(shí)別出風(fēng)臺(tái)賬的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)類別、企業(yè)(設(shè)施)地理位置圖、廠區(qū)平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分布圖，可能的事故類型審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容3.建立和完善突發(fā)環(huán)境事評(píng)分項(xiàng)3.按要求將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。(10分)4.按照國家和集團(tuán)公司有關(guān)技術(shù)規(guī)范開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，納入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫管理，并向員工通報(bào)。(25分)1.依據(jù)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果規(guī)范建評(píng)分說明及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等，未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。1.查閱企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，從臺(tái)賬中抽選環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(一般得分；其他情況，按比例得分。1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范和要求按照地表水、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分符合按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告錄入，得2.抽選二級(jí)單位或基層單位相關(guān)人員(一般不少于5人)，進(jìn)行訪談，全部了解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容或了解其獲取方1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料、人員訪談，從環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬中審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容級(jí)別逐層級(jí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。(45分)4.開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作理工作納入環(huán)?？冃Э己恕?評(píng)分項(xiàng)立和完善了突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)防控措施；重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分層級(jí)確定了風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人。 2.建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠(yuǎn)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。(15分)1.對(duì)各下屬單位環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管評(píng)分說明抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(一般不少于3個(gè))，全部建立和完善了防控措施與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果呼應(yīng)，且規(guī)范、完善，包括有效防止泄漏物質(zhì)、消防水、污染雨水等擴(kuò)散至外環(huán)境的收集、導(dǎo)流、攔截、降污等措施，得10分；其他情況，由審核員被抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)全部逐層級(jí)落實(shí)了防控責(zé)任部門和2.到上述被抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)所在基層單位，查看現(xiàn)場，環(huán)訪談被抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，了解環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)信息及1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，得52.抽選重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)(一般不少于3個(gè))所在基層單位，查1.到企業(yè)環(huán)保部門查閱資料，部署并開展下屬單位環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)到企業(yè)績效考核部門查閱資料，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入環(huán)2.抽選二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，到績效考核部門查閱都審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明未納入，不得分；其他情況，按比例得分。隱患排查治理1.制定安全環(huán)保事故隱患1.企業(yè)建立了安全環(huán)保事故隱患1.審核企業(yè)和二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料，建(160分)管理制度，制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善。(20分)立安全環(huán)保事故隱患管理制度或明確了相關(guān)管理要求。全部2.審核上述單位，查閱安全環(huán)保事故隱患管理制度，職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確了隱患評(píng)估分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。全3.審核企業(yè)和二級(jí)單位相關(guān)部門管理人員(一般不少于5人)，訪談人員，熟悉制度或相關(guān)管理要求。全部做到，得2.逐級(jí)建立了隱患臺(tái)賬，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。(10分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保、設(shè)備等職能部門以及基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱隱患臺(tái)2.審核上述部門/單位，查閱資料，各級(jí)部門/單位的隱患排2.按規(guī)定或安排組織開展隱患進(jìn)行評(píng)估分級(jí)。(601.建立事故隱患排查報(bào)告的激勵(lì)全環(huán)保事故隱患。(10分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查相關(guān)制度及2.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))和基層單位(一般不少于3個(gè))，查隱患上報(bào)記錄(一般不少于3起)，及2.各層級(jí)按規(guī)定頻次或安排，組織開展安全環(huán)保事故隱患排查。(301.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保及相關(guān)審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容3.編制并實(shí)施隱患治理計(jì)劃和專項(xiàng)治理方案。(50評(píng)分項(xiàng)3.按照分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，對(duì)排查出的安全環(huán)保事故隱患進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，重大安全環(huán)保事故隱患評(píng)估后形成報(bào)告。(20分)1.制定并實(shí)施隱患治理計(jì)劃和方評(píng)分說明二級(jí)單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環(huán)保2.審核上述基層單位，查閱資料，現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場所有安全環(huán)保隱患問題被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，全部及時(shí)發(fā)現(xiàn)的，得10分；現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)的隱患的性質(zhì)，有一個(gè)會(huì)直接影響正常生產(chǎn)的，不3.審核上述基層單位，查閱資料，現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場所有發(fā)現(xiàn)4.抽查上述發(fā)現(xiàn)的隱患(一般不少于5個(gè))，及時(shí)將隱患錄1.審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃等相關(guān)職能部門，查閱相關(guān)2.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))相關(guān)職能部門，對(duì)上報(bào)3.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))相關(guān)職能部門，晰完善。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判1.審核企業(yè)和二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃、設(shè)備等職能部門，查隱患治理計(jì)劃，制定了隱患治理審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容4.對(duì)治理過程進(jìn)行跟蹤和行驗(yàn)收、銷項(xiàng)。(20分)評(píng)分項(xiàng)2.重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置標(biāo)志；隱患整改銷項(xiàng)前，制定落實(shí)了有效的監(jiān)控和應(yīng)急措施，并告知崗位人員。(25分)1.對(duì)安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)目實(shí)行跟蹤或分級(jí)督辦。(10分)2.重大安全環(huán)保事故隱患治理項(xiàng)評(píng)分說明2.審核企業(yè)和二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃、設(shè)備等職能部門，查閱隱患治理計(jì)劃，重大隱患編制了專項(xiàng)治理方案，方案內(nèi)容完善，做到“五落實(shí)”。全部滿規(guī)劃計(jì)劃等職能部門，查閱上述重大隱患，安全環(huán)保事故隱1.審核基層現(xiàn)場(一般不少于3個(gè))，查1-2個(gè)重大隱患，重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置標(biāo)志，標(biāo)志醒目、內(nèi)容完善。全2.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))和基層單位(一般不少了有效的監(jiān)控、應(yīng)急措施。全部滿足要求，得10分；發(fā)現(xiàn)1.審核企業(yè)和二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))相關(guān)職能部門，1.審核企業(yè)和二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))相關(guān)職能部門，審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)(10分)評(píng)分說明成后，按規(guī)定組織驗(yàn)收消項(xiàng)，達(dá)到治理效果。全部做到，得重大危險(xiǎn)源管1.開展重大危險(xiǎn)源識(shí)別，登記建1.審核涉及到重大危險(xiǎn)源的二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))和理(60分)實(shí)防控措施。(60分)檔，并按規(guī)定向政府主管部門備案。(25分)基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱資料，按照規(guī)定開展了2.審核上述單位，查閱資料，現(xiàn)場驗(yàn)證，做到排查和辨識(shí)工3.查閱上述單位建立健全重大危險(xiǎn)源安全管理檔案資料，檔4.審核企業(yè)安全環(huán)保部門，查閱資料，按規(guī)定向地方政府安得分。2.落實(shí)了重大危險(xiǎn)源防控措施，現(xiàn)場設(shè)置明顯標(biāo)志，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、危險(xiǎn)程度、防控辦法等內(nèi)容。(351.審核涉及到重大危險(xiǎn)源的基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱資料，按照規(guī)定的防控措施全面落實(shí)工作。全部滿足要2.驗(yàn)證上述單位現(xiàn)場，重大危險(xiǎn)源的場所設(shè)置了明顯警示標(biāo)4.現(xiàn)場訪談上述單位領(lǐng)導(dǎo)，監(jiān)控管理人員及崗位員工(一般控職責(zé)、防控措施。全部審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明4、合規(guī)性管法規(guī)收集和應(yīng)1.明確法律法規(guī)和其他要求收集、1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料，明理(300分)用(60分)HSE法律法規(guī)和其他要求 確適用內(nèi)容。(40分)獲取和應(yīng)用管理要求。(10分)確了法律法規(guī)及其他要求收集、獲取和應(yīng)用等管理要求。全2.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料，建立了法律法規(guī)及其他要求收集和應(yīng)用管理制度或相關(guān)要求，2．建立適宜的法律法規(guī)和其他要求收集、獲取渠道，及時(shí)收集獲取相關(guān)法律法規(guī)。(15分)1.審核企業(yè)和二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，訪談相關(guān)管理人員(一般不少于3人)，了解法律法規(guī)及其他要求獲取渠道建立情況，如購2.審核上述單位，查閱資料，驗(yàn)證獲取渠道適宜、通暢，且3.審核企業(yè)和二級(jí)單位法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，訪談相關(guān)管理人員(一般不少于3人)，企業(yè)收集了國家法律法規(guī)及其他要求，二級(jí)單位收集了地方法規(guī)和其他3.組織開展適用性分析，明確適用內(nèi)容，建立適用的法律法規(guī)清單,法律法規(guī)清單內(nèi)容齊全，及時(shí)更新。(15分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))法規(guī)主管部門和其他專業(yè)部門，查閱資料，開展了適用性分析且建立適用的審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明發(fā)布法律、法規(guī)收錄齊全，且及時(shí)更新。全部滿足要求，得2.相關(guān)人員能夠及時(shí)獲取相關(guān)法規(guī)要求。(20分)1.相關(guān)人員能夠及時(shí)獲取有效的法律法規(guī)。(5分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))各職能部門，訪談管理人員(一般不少于5人)，能夠及時(shí)獲取有效法律法2.業(yè)務(wù)主管部門及時(shí)組織對(duì)新發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行宣貫，相關(guān)人員了解適用的法律法規(guī)內(nèi)容。 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))法規(guī)主管部門和2.審核上述單位，訪談人員，相關(guān)管理人員(一般不少于5人)，能了解宣貫的法律法規(guī)的內(nèi)容。全部符合的，得10合規(guī)性評(píng)價(jià)1.依據(jù)新發(fā)布的HSE相關(guān)1.建立合規(guī)性評(píng)價(jià)管理制度或明1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，建立合規(guī)性評(píng)(60分)行管理要求和現(xiàn)場的符合性進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。(30確相關(guān)要求。(10分)2.審核上述單位，查閱合規(guī)性評(píng)價(jià)制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完及其他要求，及時(shí)對(duì)現(xiàn)行管理要求和現(xiàn)場的符合性進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，針對(duì)不合規(guī)情況及時(shí)進(jìn)行糾正。 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))專業(yè)管理部門，訪談管理人員，查閱資料，各級(jí)專業(yè)主管部門按要求開展合2.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))專業(yè)管理部門，訪談管理人員，查閱資料，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)新法規(guī)出臺(tái)后所涉及的不合規(guī)情況及時(shí)進(jìn)行了糾正。全部能做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容事項(xiàng)進(jìn)行了糾正。(30分)評(píng)分項(xiàng)評(píng)價(jià)。(20分)評(píng)分說明關(guān)職能部門，查閱資料2.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))相關(guān)職能部門，查閱合規(guī)性評(píng)價(jià)資料，按規(guī)定開展了相關(guān)信息分析工作，有分析結(jié)2.發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)事項(xiàng)及時(shí)得到識(shí)別和糾正。(10分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))法規(guī)主管部門、相關(guān)職能部門，查閱合規(guī)性評(píng)價(jià)資料，能及時(shí)識(shí)別不合規(guī)事項(xiàng)，并對(duì)不合規(guī)的項(xiàng)目(情況)制定糾正措施或改進(jìn)方案。2.審核上述資料，措施或方案有效并得到執(zhí)行。全部做到，1.企業(yè)制定了建設(shè)項(xiàng)目安1.企業(yè)制定了建設(shè)項(xiàng)目安全、環(huán)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱文件，建(180分)管理制度。(20分)保、職業(yè)衛(wèi)生三同時(shí)管理制度或相關(guān)要求,明確安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)用等各環(huán)節(jié)的管理責(zé)任、工作流程。(20分)立了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生三同時(shí)管理制度或明確了管理要2.查閱上述“三同時(shí)”管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。全部滿足要求，得10分；其他情況，2.所有建設(shè)項(xiàng)目按規(guī)定落復(fù)或備案。(150分)1.建設(shè)項(xiàng)目按規(guī)定開展安全預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)。(30分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，抽取新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目(一般不少于3個(gè))，查閱相關(guān)資料。按規(guī)定開展安全預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)和職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)，并獲得批2.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同步設(shè)計(jì)。(30分)環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)專篇，并將安評(píng)、環(huán)評(píng)和職評(píng)提出的建審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明3.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。(30分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，抽取新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目(一般不少于3個(gè))，查閱相關(guān)資料或查看現(xiàn)場。設(shè)計(jì)文件提出的安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主4.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體設(shè)施同時(shí)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，抽取新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目(一般不少于3個(gè))，查閱相關(guān)資料、查看現(xiàn)場。安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施的試運(yùn)行滿足相關(guān)法要求，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。2.抽查上述新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目，安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施開展了竣工驗(yàn)收或備案(企業(yè)自行驗(yàn)收)，形成個(gè)項(xiàng)目不符合要求，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。3.三同時(shí)資料歸檔管理。(10分)文件資料納入檔案管理，妥善保存。(10分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位檔案管理部門；查閱新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目(一般不少于3個(gè))相關(guān)存檔資料。項(xiàng)目“三同時(shí)”各階5、目標(biāo)指標(biāo)HSE責(zé)任書1.按規(guī)定逐級(jí)簽訂安全環(huán)1.按規(guī)定逐級(jí)簽訂安全環(huán)保責(zé)任1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))和基層單位(一和方案(30分)保責(zé)任書。(30分)書，明確了目標(biāo)指標(biāo)及考核要求。(150分)(15分)2.抽查各層級(jí)安全環(huán)保責(zé)任書(一般不少于5個(gè))，目標(biāo)指審核主題審核項(xiàng)年度工作計(jì)劃(30分)HSE績效考核(90分)審核內(nèi)容1.制定并實(shí)施了年度HSE作計(jì)劃和重點(diǎn)工作方案。 1.企業(yè)建立了HSE績效考核管理。(90分)評(píng)分項(xiàng)2.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員清楚責(zé)任書內(nèi)容。(15分)1.制定并實(shí)施了年度工作計(jì)劃。(15分)2.制定并實(shí)施了專項(xiàng)重點(diǎn)工作方案。(15分)1.結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，建立了包含結(jié)果系。(20分)保結(jié)果性和過程性指標(biāo)量化合理。 3.及時(shí)跟蹤和統(tǒng)計(jì)分析目標(biāo)指標(biāo)完成情況，并納入企業(yè)績效考核管理。(50分)評(píng)分說明1.訪談各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和管理人員(一般不少于5人)，清楚制定了年度工作計(jì)劃。全部制定，得15分；全都未制定，不得分；其他情況，按比例得分。1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱重點(diǎn)工作方案相關(guān)資料，制定并實(shí)施了方案，方案包含有目標(biāo)、責(zé)任部門、責(zé)任人、資源保障、進(jìn)度安排等內(nèi)容。全部滿足，得1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))相關(guān)職能部門，查閱相關(guān)文件，建立HSE績效考核體系。全部做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述單位，查閱資料和訪談人員，上述目標(biāo)指標(biāo)符合本部門和單位的業(yè)務(wù)實(shí)際，包含結(jié)果性和過程性指標(biāo)并突出過程性考核。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判1.審核上述單位，查閱資料和訪談人員，上述目標(biāo)指標(biāo)符合本部門和單位的業(yè)務(wù)實(shí)際，結(jié)果性和過程性指標(biāo)量化符合業(yè)務(wù)管理實(shí)際。全部符合要求，得20分；全都不符合要求，不得分；其他情況，按比例得分。1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保、人力資源等部門，查閱資料和訪談人員，各部門和單位及時(shí)統(tǒng)計(jì)和跟蹤目標(biāo)指標(biāo)完成情況。全部做到，得30分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保、人力審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明資源等部門，查閱資料和訪談人員，各部門和單位目標(biāo)指標(biāo)完成情況納入企業(yè)整體績效考核。全部做到，得20分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。6、機(jī)構(gòu)和職責(zé)(300分)機(jī)構(gòu)設(shè)置(80分)員會(huì)活動(dòng)制度，主要負(fù)責(zé)人按規(guī)定要求組織召開會(huì)議。(15分)度了委員會(huì)活動(dòng)制度或明確了活動(dòng)要求，主要負(fù)責(zé)人按規(guī)定組織召開會(huì)議。(15分)級(jí)單位成立了分委會(huì)，并按分委會(huì)章程定期開展活動(dòng)。(20分)不得分。3.查閱會(huì)議記錄、紀(jì)要等文件，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人按規(guī)定要求4.查閱文件，會(huì)議決議明確且得到及時(shí)有效落實(shí)，由審核員審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))分；全都沒成立，不得分；其他情況，按比例得分。例得分。3.查閱會(huì)議記錄、紀(jì)要等文件，二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人按規(guī)定都不滿足要求，不得分；其他情況，按比例得分。2.查閱會(huì)議記錄、紀(jì)要等文件，企業(yè)分委會(huì)按照章程規(guī)定要審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明3.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱文件，二級(jí)單位4.查閱會(huì)議記錄、紀(jì)要等文件，二級(jí)單位分委會(huì)按照章程規(guī)4.企業(yè)、二級(jí)單位按規(guī)定設(shè)置了HSE管理機(jī)構(gòu)。(15分)例得分。適用范圍：油氣田、煉化生產(chǎn)、工程技術(shù)服務(wù)、工程建設(shè)等人員配備(80分)1.按規(guī)定配備了專兼職HSE副總監(jiān)配備到位。(80分)2.二級(jí)單位設(shè)置了安全總監(jiān)。(101.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱文件，設(shè)置了安審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)3.二級(jí)單位設(shè)置了安全副總監(jiān)，安評(píng)分說明審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))1.查閱文件，二級(jí)單位設(shè)置了安全副總監(jiān)。全部設(shè)置的，得7分；全都沒有設(shè)置，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分；其他情況，按4.企業(yè)、二級(jí)單位和基層單位按要E2.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱文件，按規(guī)定配；其他情況，按比例得分。3.審核超過100人以上的基層單位(一般不少于3個(gè))，查5.建立了注冊(cè)安全工程師的管理要求，安全專職人員取得國家注冊(cè)安全工程師資格。(15分)冊(cè)安全工程師的管理要求和激勵(lì)2.查閱資料，企業(yè)和二級(jí)單位的安全專職管理人員取得國家安全環(huán)保責(zé)任1.明確了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理部門的1.審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)職能管理部門(每類制(140分)HSE職責(zé)。(20分)(100分)2.HSE職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位職 審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)3.各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)參與制定本單位、本部 在工作中得到落實(shí)。(25分)5.建立了HSE履職考核機(jī)制或明確情況進(jìn)行跟蹤考核。(15分)評(píng)分說明構(gòu)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、生產(chǎn)規(guī)模等發(fā)生變化，或發(fā)生生產(chǎn)安全事故3.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查看HSE職責(zé)評(píng)審記錄，至少三年一次或者當(dāng)組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、生產(chǎn)規(guī)模等分；其他情況，按比例得分。1.訪談企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)職能管理部門負(fù)責(zé)人 (每類不少于2人)，參與制定了本單位、本部門、本崗位1.審核上述企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、職能管理部門(每類計(jì)劃或安排。全部做到，得10分；全都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.審核上述企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)職能管理部門負(fù)責(zé)人(每類不少于2人)，查閱資料和人員訪談，在工作中1.審核企業(yè)和二級(jí)單位(一般不少于2個(gè)),查閱資料，建分；發(fā)現(xiàn)存在沒有的情況，不得分。2.審核上述單位，查閱資料，定期對(duì)企業(yè)職能管理部門、二審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)開展了考核且結(jié)果得到應(yīng)用。全部做到，得10分；全都沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.管理崗位和基層操作崗作中得到落實(shí)。(40分)1.管理崗位和基層操作崗位員工HSE職責(zé)明確，員工清楚、理解本1.審核企業(yè)職能部門管理崗位、二級(jí)單位管理崗位、基層單位操作崗位員工(每類不少于2個(gè))，查閱資料，有HSE職要求。(20分)1.審核上述人員，查閱資料和訪談，在工作中主動(dòng)落實(shí)HSE7、安全環(huán)保投入1.按規(guī)定足額提取安全生1.按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用。1.審核企業(yè)財(cái)務(wù)和安全環(huán)保部門，查閱資料，按規(guī)定足額提費(fèi)用(50分)(50分)(20分)2.提取的安全生產(chǎn)費(fèi)用做到專款專用。(30分)1.審核企業(yè)財(cái)務(wù)、安全環(huán)保部門，查閱資料、現(xiàn)場核實(shí)，提8、能力培訓(xùn)安全環(huán)保履職1.組織開展員工安全環(huán)保1.企業(yè)建立了安全環(huán)保履職能力1.查閱資料，企業(yè)建立了安全環(huán)保履職能力評(píng)估相關(guān)制度且和意識(shí)力評(píng)估評(píng)估制度，分專業(yè)制定了安全環(huán)保責(zé)任明確、內(nèi)容完善、流程清晰的，得10分；未建立的，(400分)(120分)到有效應(yīng)用。(80分)履職能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。(20分)2.查閱資料，企業(yè)分專業(yè)制定了安全環(huán)保履職能力評(píng)估標(biāo)2.制定了能力評(píng)估年度工作計(jì)劃或?qū)嵤┓桨福M織開展了員工安全環(huán)保履職能力評(píng)估工作。(40分)1.審核企業(yè)能力評(píng)估牽頭部門，查閱資料，企業(yè)制定了安全環(huán)保履職能力評(píng)估年度工作計(jì)劃或?qū)嵤┓桨?，?0分；未2.在企業(yè)、二級(jí)單位審核變動(dòng)到關(guān)鍵崗位的人員(調(diào)整到或提拔到生產(chǎn)、安全等關(guān)鍵崗位的領(lǐng)導(dǎo)人員，以及轉(zhuǎn)崗和重新審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明上崗的一般員工)(一般不少于5人)，查閱資料和訪談，3.審核企業(yè)和上述二級(jí)單位，查閱資料，組織開展上述范圍3.安全環(huán)保履職能力評(píng)估的結(jié)果得到應(yīng)用。(20分)1.查閱企業(yè)或二級(jí)單位人事、勞資部門的相關(guān)資料，對(duì)HSE履職能力評(píng)估結(jié)果不合格的人員，提出了有針對(duì)性的改進(jìn)措2.人員HSE能力符合崗位要求。(40分)1.企業(yè)建立了覆蓋所有崗位的任職能力標(biāo)準(zhǔn)或條件，崗位人員HSE能力滿足要求。(40分)1.查閱文件，企業(yè)建立了覆蓋所有管理崗位和操作崗位的任2.審核各層級(jí)管理人員和基層操作崗位人員(每類不少于3人)，現(xiàn)場驗(yàn)證和訪談，人員HSE能力滿足其崗位職責(zé)和能(220分)員工培訓(xùn)檔案。(100分)(20分)2.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，明確了HSE培訓(xùn)的相關(guān)管理要求且制度內(nèi)容完善、責(zé)任明確。全部做到，得10分；全都沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.開展崗位培訓(xùn)需求分析，編制年培訓(xùn)計(jì)劃。(20分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱培訓(xùn)需求培訓(xùn)需求且有針對(duì)性。全部滿足，得10分；全都不滿足，不得分；其他情況，按比例得分。審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)3.按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施HSE培訓(xùn)，配備必要的培訓(xùn)資源，建立健全員工培訓(xùn)檔案。(30分)4.需持證上崗的人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定培訓(xùn)取證，新入廠、調(diào)崗或重新上崗的員工參加相應(yīng)培訓(xùn)，員工積E評(píng)分說明2.審核企業(yè)培訓(xùn)主管部門，查閱企業(yè)年度培訓(xùn)計(jì)劃等資料，1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))培訓(xùn)主管部門，不得分；其他情況，按比例得分。2.查閱上述培訓(xùn)主管部門相關(guān)資料和人員訪談，配備了滿足培訓(xùn)課件、專業(yè)題庫等)。全部做到，得10分；全部沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。3.查閱資料，企業(yè)建立了專兼職培訓(xùn)師的培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)各4.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))培訓(xùn)主管部門，查閱資料，建立健全員工培訓(xùn)記錄和檔案(包括培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等)，培訓(xùn)檔案齊全、準(zhǔn)確。1.審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人、各層級(jí)安全生產(chǎn)管理人員以及特種作業(yè)人員(每類不少于2人)，查閱2.抽取新入廠、調(diào)崗或離崗一年后重新上崗的員工(一般不少于5人)，查閱資料、人員訪談，按規(guī)定參加三級(jí)安全教審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容2.建立基層崗位HSE培訓(xùn)3.組織對(duì)HSE培訓(xùn)效果進(jìn)工作機(jī)制。(40分)評(píng)分項(xiàng)1.建立了符合崗位需求的主要基識(shí)題庫等資源。(10分)短課時(shí)、小范圍、多形式開展基層HSE培訓(xùn)工作。(40分)式、培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議并落實(shí)改進(jìn)措施。(10分)2.基層單位直線領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工培訓(xùn)效果進(jìn)行了跟蹤評(píng)估。(10分)評(píng)分說明3.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料和訪1.審核主要基層崗位(一般不少于5個(gè))，查閱資料，建立件和知識(shí)題庫等資源。全部做到，得10分；全都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。1.審核基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱資料和訪談，基部做到，得10分；全部沒有做到，不得分；其他情況，按2.審核基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱資料和訪談，采工作。全部做到，得20分；全部沒做到，不得分；其他情3.查閱基層崗位員工(一般不少于5人)的培訓(xùn)記錄等相關(guān)1.查閱企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))培訓(xùn)主管部門相并落實(shí)改進(jìn)措施。全部做到，得10分；全部沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。1.審核基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱資料和訪談，其審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明分；全部沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。3.定期分析、總結(jié)并持續(xù)改進(jìn)HSE培訓(xùn)工作。(20分)1.查閱企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))培訓(xùn)主管部門的析總結(jié)。全部做到，得10分；全部沒有做到，不得分；其得分。2.查閱上述培訓(xùn)主管部門的相關(guān)資料，根據(jù)培訓(xùn)工作的分析到，得10分；全部沒有做到，不得分；其他情況，按比例宣傳教育1.采用多種形式開展HSE1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料，制(60分)全文化建設(shè)。(40分)教育活動(dòng)。(20分)2.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，按國家規(guī)定要3.審核企業(yè)和上述二級(jí)單位，查閱資料和訪談，結(jié)合實(shí)際開2.企業(yè)制定并推進(jìn)安全文化建設(shè)規(guī)劃和實(shí)施方案。(20分)1.查閱資料，企業(yè)制定并推進(jìn)了安全文化建設(shè)規(guī)劃和實(shí)施方2.審核企業(yè)文化、工會(huì)等部門，查閱資料和訪談，主動(dòng)積極2.安全經(jīng)驗(yàn)分享得到廣泛開展。(20分)1.制定或明確了安全經(jīng)驗(yàn)分享活動(dòng)的工作要求。(5分)1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱文件，制定或明確了安全經(jīng)驗(yàn)分享活動(dòng)的工作要求。全部做到，得5分；全都沒有做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.按要求開展了安全經(jīng)驗(yàn)分享活1.抽取企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)職能管理部門負(fù)責(zé)人審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)動(dòng)。(10分)評(píng)分說明(每類一般不少于2人)，查閱記錄和訪談，帶頭開展安全2.審核基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱記錄和訪談，利用各種會(huì)議、班組安全活動(dòng)等時(shí)機(jī)開展了安全經(jīng)驗(yàn)分享活3.員工主動(dòng)結(jié)合自身經(jīng)歷、發(fā)生事件開展安全經(jīng)驗(yàn)分享。(5分)員工主動(dòng)結(jié)合自身經(jīng)歷、發(fā)生事件開展安全經(jīng)驗(yàn)分享。全部9、制度和規(guī)制度管理1.建立健全HSE管理規(guī)章1.建立了符合國家法律法規(guī)和集1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保、企管程(200分)(100分)制度。(20分)團(tuán)公司規(guī)定要求HSE管理制度體系。(20分)等部門，查閱資料，對(duì)照國家法律法規(guī)和集團(tuán)公司規(guī)定要求2.抽查HSE制度(一般不少于3個(gè))，按國家法律法規(guī)和集團(tuán)公司規(guī)定要求并結(jié)合自身實(shí)際制定，且管理職責(zé)和要求明1.HSE管理制度的制定、審批、發(fā)放、作廢處置等環(huán)節(jié)按要求管理。 征求各方意見、審批、發(fā)放等各環(huán)節(jié)按要求管理。全部符合要求，得10分；全部不符合要求，不得分；其他情況，按2.結(jié)合上級(jí)要求和企業(yè)實(shí)際，及時(shí) 1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))安全環(huán)保、企管做到，不得分；其他情況，按比例得分。審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明2.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料和訪3.針對(duì)性開展了HSE管理度要求。(30分)1.HSE管理制度便于獲取，員工在使用處能得到適用文件的有效版本。(10分)1.審核企業(yè)和二級(jí)單位的管理崗位(一般不少于5人)，現(xiàn)2.HSE管理制度發(fā)布后根據(jù)管理人員了解或掌握的不同要求，組織開展針對(duì)性的培訓(xùn)。(10分)1.抽取HSE制度(一般不少于3個(gè))，查閱安全環(huán)保、企管等部門相關(guān)記錄，針對(duì)管理人員了解或掌握的需求程度制定不同的培訓(xùn)要求，且及時(shí)組織開展了針對(duì)性的培訓(xùn)。全部做3.相關(guān)管理人員了解或掌握有關(guān)HSE管理制度的內(nèi)容。(10分)1.訪談企業(yè)和二級(jí)單位管理人員(一般不少于5人)，根據(jù)E4.記錄管理規(guī)范、內(nèi)容真實(shí)。(20分)1.記錄設(shè)置滿足制度和各類管理1.查閱制度和記錄(一般不少于5個(gè))，記錄設(shè)置滿足制度都不滿足。不得分‘其他情況，按比例得分。可追溯。(10分)操作規(guī)程1.建立操作規(guī)程管理制度或明確(100分)時(shí)修訂。(40分)相關(guān)要求。(10分)2.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料，二級(jí)單位審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容2.員工掌握相關(guān)的操作規(guī)程。(30分)評(píng)分項(xiàng)2.根據(jù)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，以及結(jié)合事故事件教訓(xùn)，組織制定或完善操作規(guī)程(操作卡、作業(yè)指導(dǎo)書)。(20分)3.及時(shí)對(duì)操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審和完善。(10分)1.操作規(guī)程便于獲取、版本有效。(10分)2.操作規(guī)程發(fā)布、修訂后及時(shí)開展評(píng)分說明得分；其他情況，按比例得分。1.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料，建立健全操作規(guī)程，且操作規(guī)程覆蓋全部生產(chǎn)操作活動(dòng)。全部符合要2.抽查操作規(guī)程(一般不少于3個(gè))，操作規(guī)程內(nèi)容準(zhǔn)確、3.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料和訪談，根據(jù)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，以及結(jié)合事故事件教訓(xùn)，組不得分；其他情況，按比例得分。1.審核二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料和訪談，依據(jù)審核和執(zhí)行發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)開展操作規(guī)程的評(píng)審和修例得分。2.上述單位全部利用工作循環(huán)分析工具開展操作規(guī)程分析，1.抽查基層崗位員工(一般不少于5人)，查閱其現(xiàn)場使用1.抽查基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱記錄，操作規(guī)程全都不符合要求，不得分；其他情況，按比例得分。審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明制訂操作規(guī)程。(30分)按照使用說明書要求，及時(shí)制定或修訂操作規(guī)程。(15分)1.抽取應(yīng)用的“四新”技術(shù)(一般不少于2個(gè))，查閱資料和訪談，業(yè)務(wù)部門在使用“四新”技術(shù)前，按照使用說明書要求組織制定或修訂了操作規(guī)程。全部做到，得15分；全都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。[如果以使用說明書代替操作規(guī)程，視同沒有操作規(guī)程]部門在新操作規(guī)程應(yīng)用前，要組織現(xiàn)場試驗(yàn)和對(duì)相關(guān)操作人1.抽查基層單位(一般不少于3個(gè))，查閱資料，在新操作規(guī)程應(yīng)用前，組織現(xiàn)場試驗(yàn)和對(duì)相關(guān)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)。全2.訪談基層崗位員工(一般不少于5人)，全部掌握新操作外部溝通1.針對(duì)不同事項(xiàng)，各相關(guān)部門建1.審核企業(yè)或二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))的相關(guān)部門，查(50分)方式，并及時(shí)收集、處理、通告HSE相關(guān)信息。(50立、明確了與外部相關(guān)方溝通的對(duì)方式。全部符合要求，得10分；全部沒做到，不得分；其2.按照規(guī)定要求，定期與地方政應(yīng)急措施通告社區(qū)、承包商等相關(guān)方。(30分)1.審核企業(yè)或上述二級(jí)單位相關(guān)部門，查閱溝通記錄等資料和訪談，定期與地方政府、上級(jí)部門等進(jìn)行溝通，并對(duì)外部信息及時(shí)收集、反饋、處理。全部符合要求，得15分；全按比例得分。2.審核企業(yè)或上述二級(jí)單位相關(guān)部門，查閱記錄和訪談，及3.與外部相關(guān)方的溝通達(dá)到較好1.審核企業(yè)或上述二級(jí)單位相關(guān)部門，與外部相關(guān)方的溝通審核主題項(xiàng)工協(xié)商(50分)審核內(nèi)容1.明確了信息內(nèi)部溝通的息采取多種方式在內(nèi)部進(jìn)行有效溝通。(30分)評(píng)分項(xiàng)效果。(10分)1.在內(nèi)部明確了HSE重要信息有效溝通傳遞的渠道和方式。(15分)2.HSE重要信息在內(nèi)部得到及時(shí)有效溝通和處理。(15分)2.建立機(jī)制，按照要求及時(shí)回復(fù)和處理員工提出的合理化建議和事評(píng)分說明。1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))的相關(guān)部門，查渠道和方式，如：明確工會(huì)活動(dòng)、會(huì)議、培訓(xùn)、媒體、學(xué)習(xí)園地等方式傳遞法律法規(guī)、制度標(biāo)準(zhǔn)、上級(jí)要求、重要安全不符合，不得分；其他情況，按比例得分。1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))的相關(guān)部門，查作人員(一般不少于5人)，查閱資料和訪談，通過合理化1.審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))，查閱資料，建都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。2.查閱資料和訪談，企業(yè)或二級(jí)單位對(duì)上述人員提出的HSE都沒做到，不得分；其他情況，按比例得分。設(shè)備設(shè)施 基本管理要求(150分)1.設(shè)備設(shè)施檔案、臺(tái)賬齊全完整，審核企業(yè)、基層單位(一般不少于3個(gè))；查閱各類設(shè)備設(shè)施檔案、臺(tái)賬(一般不少于10份)。1.設(shè)備設(shè)施全部建立了檔案，且檔案齊全完整，得10分；審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容廢拆除和長期停用設(shè)備的評(píng)分項(xiàng)2.設(shè)備設(shè)施開展了投用前安全檢查。(30分)3.明確了設(shè)備操作(維護(hù))規(guī)程的編制流程，操作規(guī)程齊全、內(nèi)容準(zhǔn)評(píng)分說明2.對(duì)各類設(shè)施設(shè)備全部按要求建立了臺(tái)賬、項(xiàng)目齊全完整，3.設(shè)備變更、改造、檢修后，檔案和臺(tái)帳信息全部得到及時(shí)。審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))抽查現(xiàn)場設(shè)備(一1.按要求應(yīng)進(jìn)行投用前安全檢查的設(shè)備，進(jìn)行了投用前安全檢查，必改項(xiàng)問題在投用前完成整改，待改項(xiàng)問題在規(guī)定的審核企業(yè)、二級(jí)單位設(shè)備管理部門、基層單位，查閱管理制度和設(shè)備操作規(guī)程(一般不少于10個(gè))。1.管理制度中明確了設(shè)備操作規(guī)程的編制流程或要求，得5分；未明確的，不得分。4.根據(jù)危害識(shí)別的結(jié)果以及設(shè)備改造、變更等情況，對(duì)操作審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)4.按規(guī)定開展設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)和檢維修，保存相關(guān)記錄。(30評(píng)分說明審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位；查閱各類日常運(yùn)行、檢驗(yàn)監(jiān)測、維護(hù)保養(yǎng)等記錄(一般不少于10份)；抽查現(xiàn)場各類設(shè)備(一般不少于10臺(tái))。1.有開展設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)和檢維修的管理制度或相關(guān)2.按規(guī)定開展設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)(如潤滑、狀態(tài)監(jiān)測、防腐等)，項(xiàng)目、時(shí)間、頻次、方法等內(nèi)容符合管理要求。全3.按要求定期組織開展檢維修，編制了計(jì)劃并得到審批，檢5.報(bào)廢拆除和長期停用設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了控制。(20分)審核企業(yè)、二級(jí)單位設(shè)備管理部門和基層單位；查閱設(shè)備拆除方案(一般不少于3份)和基層現(xiàn)場。2.長期停用的設(shè)備設(shè)施予以防護(hù)封存，風(fēng)險(xiǎn)得到識(shí)別和防特種設(shè)備管理1.按規(guī)定辦理特種設(shè)備使1.建立特種設(shè)備管理制度，按規(guī)定審核企業(yè)、二級(jí)單位的設(shè)備管理部門和基層單位；查閱各類(150分)辦理使用登記，取得使用登記證書；登記標(biāo)志置于特種設(shè)備的顯著位置。(25分)5個(gè))。審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容2.特種設(shè)備按規(guī)定使用維評(píng)分項(xiàng)2.建立健全特種設(shè)備安全技術(shù)檔案，得到動(dòng)態(tài)更新。(25分)了特種設(shè)備管理臺(tái)賬，得到動(dòng)態(tài)更新。(10分)1.建立特種設(shè)備操作規(guī)程，明確特種設(shè)備安全操作要求(包括工藝參數(shù)、操作方法、重點(diǎn)檢查項(xiàng)目、異常處置和日常維護(hù)保養(yǎng)等內(nèi)容)，定期開展監(jiān)督檢查和經(jīng)常性維護(hù)評(píng)分說明審核企業(yè)、二級(jí)單位的設(shè)備管理部門和基層單位；查閱各類特種設(shè)備安全技術(shù)檔案(一般不少于5份)。1.全部按要求建立了特種設(shè)備的安全技術(shù)檔案，得10分；低審核企業(yè)、二級(jí)單位的設(shè)備管理部門和基層單位；查閱特種設(shè)備臺(tái)賬抽查各類特種設(shè)備臺(tái)賬(一般不少于5份)。。審核企業(yè)、二級(jí)單位的設(shè)備管理部門和基層單位；查閱特種般不少于3份)，訪談相關(guān)崗位員工(一般不少于5人)，抽查現(xiàn)場特種設(shè)備(一般不少于5臺(tái))。1.編制了各類特種設(shè)備的操作規(guī)程，內(nèi)容全部滿足要求，得審核主題項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)2.特種設(shè)備及其安全附件按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)檢測，并在檢驗(yàn)有效期內(nèi)使用。(15分)3.特種設(shè)備安裝、改造、重大修理過程，應(yīng)由特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)；按照規(guī)定需要變更使用登記的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。(104.特種設(shè)備的長期停用、報(bào)廢以書面形式向本企業(yè)特種設(shè)備管理部門和地方政府特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門辦理了相關(guān)手續(xù)；對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效控制。(10評(píng)分說明4.現(xiàn)場抽查特種設(shè)備，其使用和保養(yǎng)狀況全部滿足要求，得審核企業(yè)、二級(jí)單位的設(shè)備管理部門和基層單位；查閱特種設(shè)備年度檢驗(yàn)計(jì)劃，對(duì)照臺(tái)賬抽查特種設(shè)備檢驗(yàn)報(bào)告(一般審核企業(yè)、二級(jí)單位的設(shè)備管理部門和基層單位；查閱相關(guān)特種設(shè)備資料(一般不少于3臺(tái))。1.特種設(shè)備安裝、改造、重大修理過程，由特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)2.進(jìn)行改造、修理后按照規(guī)定需要變更使用登記的特種設(shè)審核企業(yè)、二級(jí)單位的設(shè)備管理部門和基層單位；查看現(xiàn)場相關(guān)特種設(shè)備(一般不少于3臺(tái))。1.特種設(shè)備的長期停用、報(bào)廢按要求辦理了相關(guān)手續(xù)，得5審核主題審核項(xiàng)供應(yīng)方(400分)(300分)審核內(nèi)容3.按照規(guī)定配備特種設(shè)備得相應(yīng)資質(zhì)。(30分)組織對(duì)承包商進(jìn)行安全資錄。(60分)評(píng)分項(xiàng)1.按照規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員、作業(yè)人員。(10分)2.對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了必要的安全教育和技能培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格。 1.建立了承包商HSE管理制度或明確了相關(guān)要求，內(nèi)容完整、流程清晰，相關(guān)部門和人員清楚相應(yīng)職責(zé)。(20分)評(píng)分說明險(xiǎn)防控措施(如能量隔離、定期維保、消除功能等)，得5審核企業(yè)、二級(jí)單位(一般不少于2個(gè))人事管理部門。1.查閱組織機(jī)構(gòu)和崗位編制，按照規(guī)定配備了滿足要求的特種設(shè)備安全管理人員、作業(yè)人員，得10分；其他情況，由審審核企業(yè)、二級(jí)單位的設(shè)備管理部門和安全管理部門、基層單位；查閱年度培訓(xùn)計(jì)劃(一般不少于3份)；訪談特種設(shè)備安全管理人員和操作人員(一般不少于5人)。1.查閱年度培訓(xùn)計(jì)劃，安排了特種設(shè)備相關(guān)人員培訓(xùn)計(jì)劃2.抽查特種設(shè)備安全管理人員和操