水利樞紐工程項目管理預算工作總結

**水利樞紐工程項目管理預算工作總結結****水庫有有限責任公司司二〇〇八年六月月目錄TOC\o"1-4"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc204873837"一、基本情況11HYPERLINK\l"_Toc204873838"（一）工程批復復概算及資金金來源1HYPERLINK\l"_Toc204873839"（二）項目管理理預算試點11HYPERLINK\l"_Toc204873840"二、項目管理預預算與合同執(zhí)執(zhí)行情況2HYPERLINK\l"_Toc204873841"（一）攔河壩工工程（合同編編號：**）3HYPERLINK\l"_Toc204873842"（二）引水隧洞洞工程（編號號：**）5HYPERLINK\l"_Toc204873843"（三）電站廠房房土建及機電電設備安裝工工程（合同編編號：**）7HYPERLINK\l"_Toc204873844"（四）交通工程程（一標合同同編號：K00+000～～K6+2000、二標K6++200～K8+7550、左岸三三通一平DLL2004--ZAST--01）8HYPERLINK\l"_Toc204873845"三、項目管理預預算與初步設設計概算對比比分析9HYPERLINK\l"_Toc204873846"（一）攔河壩工工程9HYPERLINK\l"_Toc204873847"（二）溢洪道工工程10HYPERLINK\l"_Toc204873848"（三）引水隧洞洞工程11HYPERLINK\l"_Toc204873849"（四）電站廠房房及供水渠首首工程12HYPERLINK\l"_Toc204873850"（五）交通工程程12HYPERLINK\l"_Toc204873851"四、價差計算113HYPERLINK\l"_Toc204873852"五、五大管理及及績效評價114HYPERLINK\l"_Toc204873853"（一）**公司司管理理念114HYPERLINK\l"_Toc204873854"（二）五大管理理取得的成效效14HYPERLINK\l"_Toc204873855"（三）五大管理理15HYPERLINK\l"_Toc204873856"六、項目管理預預算措施及存存在問題200HYPERLINK\l"_Toc204873857"（一）項目管理理預算與初設設概算的區(qū)別別20HYPERLINK\l"_Toc204873858"（二）**水利利樞紐項目管管理預算編制制原則20HYPERLINK\l"_Toc204873859"（三）**水利利樞紐項目管管理預算的主主要措施211HYPERLINK\l"_Toc204873860"（四）**水利利樞紐項目管管理預算成效效24HYPERLINK\l"_Toc204873861"（五）建議277**水利樞紐工工程項目管理理總結報告一、基本情況（一）工程批復復概算及資金來來源**水利樞紐工工程初步設計計批復工程概概算總投資81733萬元，工程程靜態(tài)總投資資78388萬元，其中中工程部分58143萬元，移民民環(huán)境部分20245萬元。資金金來源為：中中央水利建設設投資31900萬元，海南南省投資17033萬元（其中中省財政建設設投資15933萬元、省水水利建設基金金1100萬元），**市財政投資7800萬元，國家家開發(fā)銀行貸貸款25000萬元。（二）項目管理理預算試點1、施工階段造造價管理的必必要性。施工階段是水利利工程實體形形成的階段，是是人力、物力力、財力消耗耗量最大的階階段，工程量量大，涉及面面廣，影響因因素多，施工工周期長，政政策性變化，材材料設備價格格，市場供求求波動大，投投資數(shù)額巨大大，施工階段段的資源投入入一般占項目目總投資的70％—90％以上，理理所應當成為投資資控制的重點點。作為項目法人人，工程投資的的實際控制者者，積極主動動地采取措施施，提前預防防或減少實際際值與目標值值的偏離，對對投資進行動動態(tài)控制是必必須的也是必必要的。2、任務由來為加強工程造價價的控制和管管理，進一步步落實法人責責任制，推進進水利工程建建設期投資管管理改革，完完善施工階段段工程造價管管理制度，規(guī)規(guī)范建設期投投資控制和管管理，節(jié)約建建設成本，提提高工程建設設投資的經(jīng)濟濟效益和社會會效益，水利利部下發(fā)了建建管函[20055]36號文《關于于擬將海南省省**水利樞紐工工程列為建設設實施階段造造價管理試點點工程的函》，確確定把**水利樞紐工工程作為建設設期對工程投投資實行“靜態(tài)控制、動動態(tài)管理”的試點項目目，由**水庫有限責責任公司全面面啟動試點工工作，負責制制定投資控制制管理的有關關辦法，推行行建設實施階階段造價管理理。3、試點工作開開展情況按照水利部試點點工作要求,**水庫有限責責任公司編制制了《海南省省**水利樞紐工工程項目管理理預算編制辦辦法》、《價價差計算辦法法》、《建設設管理績效考考核辦法》和和《初步設計計概算執(zhí)行情情況分析報告告編制辦法》,并委托**經(jīng)濟技術咨咨詢有限責任任公司和中水水珠江規(guī)劃勘勘測設計有限限責任公司編編制《**水利樞紐工工程項目管理理預算》和《**水利樞紐工工程價差計算算報告》。2006年1月月17日至1月21日，水利利部建設與管管理司在**市主持召開**水利樞紐工工程投資控制制管理和項目目管理預算審審查會議，根根據(jù)水利部批批準的《海南南省**水利樞紐工工程項目管理理預算編制辦辦法》及審查查意見，對《**水利樞紐工工程項目管理理預算》進行行了審查。2006年100月水利部下下發(fā)了辦建管管函[20066]420號文《關于于對**水利樞紐工工程項目管理理預算的批復復》，明確項項目法人對國國家批準的該該工程初步設設計靜態(tài)總投投資負責，同同意**水利樞紐工工程在國家批批準的初步設設計概算靜態(tài)態(tài)投資內(nèi)，采采用“總量控制、合合理調整”的原則編制制項目管理預預算，明確“靜態(tài)控制、動動態(tài)管理”的試點范圍圍為工程部分分的投資控制制管理，不包包括水庫淹沒沒處理補償部部分。以此作作為**水利樞紐工工程建設期投投資控制和管管理的依據(jù)，將將投資計劃編編制、承發(fā)包包合同管理、投投資完成情況況統(tǒng)計報表等等投資控制管管理工作按照照批復的項目目管理預算的的項目和額度度進行對口管管理。二、項目管理預預算與合同執(zhí)執(zhí)行情況**水利樞紐工工程主要劃分分為大壩、溢溢洪道、引水水隧洞、發(fā)電電廠房、導流流隧洞封堵、進進場公路I標段、II標段、左岸岸三通一平、導導流隧洞工程程和兩個水土土保持單位工工程，共十一一個單位工程程。實際完成成的投資額送送審數(shù)803911.22萬元（含融融資利息6177..8萬元），審審計審定數(shù)為為792177.92萬元（含融融資利息6177..8萬元）。（一）攔河壩工工程（合同編編號：**）攔河壩工程項目目管理預算與與合同執(zhí)行對對比表單位:萬元序號工程或費費用名稱單位項目管理預算算合同支付預算-支付備注1攔河壩工程（編編號：**）18983.33121179-2195.8871.1一般項目項838.53913.57-75.041.2導流與水流控制制項105.33152.02-46.691.3土方明挖項234.88309.96-75.081.4石方明挖項341.93341.931.5地基加固工程項978.73732.84245.891.6土石方填筑項9355.9998084.8661271.1331.7混凝土工程項1136.900844.81292.091.8砌石工程項196.4736.28160.191.9觀測項94.27171.86-77.591.10安全文明施工輔輔助費項14.1114.111.11環(huán)境保護與水土土保持項237.7338.37199.361.12指定分包項目((基礎處理)項3319.3663054.277-306.9331.13★高噴板墻項457.46572.62-115.1661.14★導流洞封堵平平臺交通工程程項148.85148.851.15★壩下游沙洲恢恢復工程項37.3337.331.16新增項目項924.08924.081.17其他工程項561.36561.36其他項461.36461.36★安全文明施工工獎勵基金項80.0080.00高噴施工單位的的進退場費等等項20.0020.001.8變更項目項6254.211-6254.221大壩主體工程項6218.100-6218.110.1土石方開挖項921.94-921.944.2振沖砂挖填項380.30-380.300.3土石方填筑項337.06-337.066.4混凝土工程項509.07-509.077.5砌石工程項295.84-295.844.6觀測工程項7.22-7.22.7其他項目項1227.244-1227.224其中:柴油價差差604.004萬元.8導流洞出口清理理、洞內(nèi)勘探探、采挖雅亮亮農(nóng)場綠化樹樹木項3.01-3.01.9防洪公路項275.00-275.000應劃歸交通工程程.10導流洞封堵變更更項目項103.59-103.599.11溢洪道出口漫水水橋項30.78-30.78應劃歸交通工程程.12金棕櫚園林綠化化項508.28-508.288應劃歸水土保持持.13深圳鐵漢園林綠綠化項810.28-810.288應劃歸水土保持持.14變更費用補償項808.49-808.499指定分包人管理理費(基礎防滲、基基礎振沖加密密工程)項36.11-36.11攔河壩項目管理理預算投資為為18983萬元，合同同支付的投資資為21179萬元，超出出預算2196萬元。但承承包人實際完完成的投資并并非全部屬于于攔河壩項目目，按項目管管理預算項目目劃分原則：：（1）上表中的的.9防洪公路275萬元和1.8.11.11溢洪道出口口漫水橋30.78萬元應歸類類劃分至交通通工程項目中中；（2）.12金金棕櫚園林綠綠化508.228萬元和1.8.11.13深圳鐵漢園園林綠化810.228萬元應歸類類劃分至水土土保持工程和和環(huán)保工程項項目中；（3）.7其他他項目中含有有補給承包人人2005、2006、2007年柴油價差604.004萬元，應屬屬價差范疇。以上3項合計22228.338萬元。與超超出預算2196萬元相抵，尚尚有節(jié)余32萬元。因此此項目管理預預算與實際完完成基本持平平。（二）引水隧洞洞工程（編號號：**）引水隧洞項目管管理預算與合合同執(zhí)行對比比分析表單位:萬元序號工程或費費用名稱單位項目管理預算合同支付預算-支付備注3引水隧洞工程（編編號：**）項946.712074.411-1127.7703.1一般項目項40.5130.5110.003.2引水渠及進水口口項148.43187.43-39.003.3閘門井項84.9161.0323.883.4有壓隧洞項274.45435.07-160.6223.5鋼筋項133.37141.75-8.383.6隧洞出口及廠區(qū)區(qū)開挖項203.47402.80-199.3333.7安全文明施工輔輔助費項3.503.503.8環(huán)境保護項1.201.203.9其他工程項56.8356.833.10新增工程項470.34-470.3443.11其他項目項340.78-340.788引水隧洞工程項項目管理預算算946.771萬元，合同同支付投資額額為2074..41萬元，超出出預算1127..70萬元。實際際完成投資增增加了：1127..70萬元－交通通工程132.332萬元＋閘門門井67.90萬元＝1063..28萬元。1、歸屬其他工工程的項目其他項目增加投投資340.778萬元中包含含了交通工程程132.332萬元，應歸歸類劃分至交交通工程項目目中。2、其他合同應應歸屬本工程程的項目由其他承包人完完成的引水隧隧洞閘門井投投資67.90萬元，劃歸歸至本工程內(nèi)內(nèi)。3、本工程內(nèi)投投資變化情況況。本工程承包方式式為單價承包包，單價基本本控制在合同同約定單價范范圍內(nèi)，未因因單價造成投投資增加。投投資增加原因因主要是工程程量因素和新新增項目：（1）在工程實實施過程中由由于地質原因因造成廠區(qū)石石方開挖工程程量由4.77萬m3變化為實施施過程中的15.93萬m3，就此項引引起投資增加加254萬元；（2）表中新增增工程主要由由于初步設計計方案中進水水口采用的“岸坡豎井式”進水口，其其左岸將形成成50m左右的高邊邊坡，為避免免岸坡坍塌堵堵塞進水口，將將初步設計方方案中的“岸坡豎井式”改為“分離豎井式”進水口，進進口段軸線也也相應做了調調整，使隧洞洞進口洞臉恰恰好位于較好好的巖面上(左右均較破破碎)，此項引起起投資增加437.339萬；（3）設計修改改造成實際完完成土石方開開挖和混凝土土工程量增加加。設計修改改主要體現(xiàn)在在，引水隧洞洞洞徑為調保保增加余地，根根據(jù)初步設計計審查意見由由4.0m調整為4.8m元，投資增增加208萬元。（4）零星項目目增加投資280.446萬元。（三）電站廠房房土建及機電電設備安裝工工程（合同編編號：**）項目管理預算與與合同執(zhí)行對對比分析表單位:萬元序號工程或費費用名稱單位項目管理預算合同支付預算-支付備注4電站廠房及供水水渠首工程1635.6442664.722-1029.0084.1一般項目80.10131.61-51.514.2發(fā)電廠及變電站站工程503.83483.2420.594.3供水渠首工程335.51174.29160.674.4廠區(qū)工程48.550.5248.034.5機電設備安裝工工程532.61343.84284.864.6其他工程項135.05135.054.7閘壩電氣設備安安裝工程項11.054.8其他項目1520.177-1520.117電站廠房工程項131.92-131.922供水渠首工程項148.80-148.800變電站工程項4.23-4.23廠平工程項7.37-7.37泄水排洪涵工程程項131.57-131.577引水隧洞閘門井井工程項67.69-67.69進水口段工程項67.90-67.90進水口段工程項28.73-28.73機電設備費項843.73-843.733機電設備增加部部分項88.23-88.23電站廠房土建及及機電設備安安裝工程項目目管理預算總總額為1635..64萬元，合同同支付的投資資總額為2664..72萬元，本合合同歸屬其他他工程的項目目為999.886萬元。本工工程實際超出出預算29.22萬元，預算算與實際投資資基本持平。1、歸屬其他工工程的項目（1）機電設備備采購費用931.996萬元應劃歸歸至設備工程程項目內(nèi)；（2）引水隧洞洞閘門井工程程67.90萬元應劃歸歸至引水隧洞洞工程項目內(nèi)內(nèi)。2、本工程內(nèi)投投資變化情況況因編制項目管理理預算時本項項目還未完成成招標設計，項項目管理預算算是在概算基基礎上編制的的。該項目承承包方式為單單價承包，合合同單價基本本控制在預算算單價內(nèi)，未未發(fā)生因單價價因素造成的的投資增加。投投資變化主要要是工程量及及新增項目引引起：（1）機電設備備安裝費節(jié)約約投資284.886萬元；（2）發(fā)電廠房房及變電站工工程合同范圍圍內(nèi)項目節(jié)約約投資20.59萬元，但該該合同內(nèi)新增增項目費用合合計為136.115萬元，綜合合后該項目超超出預算115.556萬元。超預預算原因是混混凝土和鋼筋筋工程量增加加，廠房下部部混凝土增加加1920mm3、鋼筋增加106t等；（3）供水渠首首工程合同范范圍內(nèi)節(jié)約160.667萬元，該部部分工程新增增供水渠首工工程、進水口口段等項目，合合計費用為148.880萬元，綜合合后該項目略略有節(jié)約；（4）本工程新新增泄水排洪洪涵工程、進進水口段工程程，新增費用用合計約為228.220萬元。（四）交通工程程（一標合同同編號：K0+0000～K6+2000、二標K6+2000～K8+7550、左岸三通通一平DL20004-ZASST-01）交通工程項目管管理預算與合合同執(zhí)行對比比分析表單位：萬元序號工程或費費用名稱單位項目管理預算合同支付預算-支付備注5.0交通工程4061.4332607.5661453.8775.1公路一標((K0+0000~K6++200)1146.155831.57314.585.2公路二標(K66+200~~K8+7550）763.89612.40151.495.3左岸三通一平1436.788952.99483.795.4臨時施工道路189.0099.0689.945.5其他工程525.61111.54414.07交通工程項目管管理預算總額額為4061..43萬元，合同同支付投資額額為2607..56萬元，其他他合同中歸屬屬交通工程的的投資總額為為438.1萬元，交通通工程實際節(jié)節(jié)省投資1015..77萬元。1、其他合同中中歸屬交通工工程的投資總總額為438.1萬元。（1）攔河壩工工程項目中防防汛道路和漫漫水橋費用305.778萬元；（2）引水隧洞洞工程項目內(nèi)內(nèi)的道路工程程費用132.332萬元。2、交通工程內(nèi)內(nèi)節(jié)省投資總總額為1015..77萬元。（1）公路一標標工程節(jié)省投投資314.558萬元，原因因是工程實施施過程中優(yōu)化化設計，調整整原漿砌石護護坡為草皮護護坡。（2）左岸三通通一平工程節(jié)節(jié)省投資483.779萬元，原因因是原排洪涵涵項目在工程程實施過程中中由電站廠房房工程項目的的承包人實施施完成，其投投資已含在電電站廠房工程程項目中。（3）其他節(jié)省省投資531.998。三、項目管理預預算與初步設設計概算對比比分析（一）攔河壩工工程攔河壩工程項目目管理預算總總額為189833.31萬元，較初初步設計概算算減少3228萬元，其中中工程量因素素增加投資3332萬元，單價價因素減少投投資4766萬元，其他他因素減少投投資1794萬元。1、工程量因素素增加投資3332萬元。主要原因是：（1）趕工期滿滿足度汛要求求，修改設計計方案。主體體工程開工日日期由原計劃劃的2004年10月推遲為2004年12月13日，為保證證施工進度并并滿足汛期要要求，減少了了防滲墻、增增加了高噴板板墻及其平臺臺填砂和挖除除的工程量，導導致投資增加加約1567萬元。（2）攔河壩兩兩岸巖石破碎碎，導致兩岸岸齒槽開挖量量增大，石方方開挖工程量量較設計概算算增加11.4萬m3，投資增加加約400萬元；（3）土方填筑筑工程量較設設計概算增加加21.5萬m3，幅度8.4%,投資增加約589萬元；（4）石方填筑筑工程量較設設計概算增加加9.5萬m3,幅度3.7%,投資增加約257萬元;（5）工程實施施后，地質條條件明朗化，壩壩基松散砂礫礫層的砂基振振沖孔距較原原設計加密，工工程量比原概概算增加4.2萬m，幅度24.5%%,增加費用381萬元。（6）其他方面面工程量增加加投資138萬元。2、單價因素減減少投資4766萬元。對重點項目重點點控制，攔河河壩工程投資資額約占工程程部分投資的的1/3，控制后大大壩的投資，也也就完成了施施工階段投資資控制一半的的工作，在大大壩填筑土料料上，通過拉拉網(wǎng)式的勘查查，根據(jù)經(jīng)濟濟最優(yōu)的原則則，將料場全全部改為淹沒沒線以下，并并將溢洪道、導導流洞、引水水隧洞及廠房房等開挖棄料料分類存放，全全部用于填筑筑大壩，雖然然增加了勘查查工作量及管管理的難度，但但最終大大減減低了土石方方的單價。（1）土方填筑筑單價降低。綜綜合運距減小小和效率提高高，土方填筑筑單價設計概概算為27.4元/m3，項目管理理預算減少為為16.77元/m3，減少投資資約2937萬元；（2）石方填筑筑單價降低。由由于利用料比比例加大，石石方填筑單價價設計概算為為27.09元/m3，項目管理理預算為20.27元/m3，減少投資資約1829萬元。3、其他因素減減少投資1794萬元。其他項目單價相相對概算普遍遍小幅下降，合合計較少投資資1794萬元。（二）溢洪道工工程溢洪道工程項目目管理預算總總額為7502萬元，較設設計概算減少少905萬元，其中中工程量因素素減少投資355萬元，單價價因素減少投投資1174萬元，其他他因素增加投投資623萬元。1、工程量因素素減少投資355萬元。主要為：（1）土土方開挖減少少了6.9萬m3，幅度為18.8%，投資減少少約89萬元；（2）混凝土減減少1.3萬m3，幅度為10%，投資減少少約336萬元；（3）石方開挖挖增加3.2萬m3，幅度為7.3%，投資增加加約117萬元。（4）其他工程程量減少47萬元。2、單價因素減減少投資1174萬元。通過提高招投標標效率及市場場競爭，實際際合同單價降降低，主要變變化單價為：：（1）土石方開開挖綜合單價價設計概算分分別為12.79元/m3和37.29元/m3，項目管理理預算單價分分別為9.63元/m3和26.53元/m3,降低幅度約24.7%和28.9%，投資減少少約590萬元；（2）混凝土綜綜合單價設計計概算為260.778元/m3，項目管理理預算286.001元/m3，增加幅度度為9.7%，增加投資資約289萬元；（3）其他單價價變化，合計計減少投資873萬元。3、其他因素增增加投資623萬元。主要是項目管理理預算增列了了防臺風、排排水、防汛的的抗險費和其其他等項目。（三）引水隧洞洞工程引水隧洞工程項項目管理預算算總額為947萬元，較設設計概算增加加投資181萬元，其中中工程量因素素增加投資223萬元，單價價因素減少投投資113萬元，其他他因素增加投投資70萬元。1、工程量因素素增加投資223萬元。主要工程量變化化為：（1）由于增加加了高邊坡處處理導致土方方開挖、石方方開挖較原設設計概算分別別增加了2.3萬m3和3.7萬m3，增加投資資約189萬元；（2）鋼筋較原原概算增加32t，增加幅度度為16%，增加投資資約17萬元。2、單價因素減減少投資113萬元。由于效率的較大大提高，土石石方開挖單價價設計概算分分別為14.21元/m3、42.66元/m3，項目管理理預算分別為為8.34元/m3、25.90元/m3，投資節(jié)省省約132萬元。3、其他因素增增加投資70萬元。項目管理預算增增列招標代理理費、安全文文明輔助費及及其他費用。（四）電站廠房房及供水渠首首工程電站廠房及供水水渠首工程項項目管理預算算額為1636萬元，較設設計概算增加加45萬元。由于于編制預算時時，該項目還還未招標，工工程量及單價價基本采用初初步設計，只只對個別項目目調整，總的的變化不大。工工程量因素增增加投資約44萬元，單價價因素減少投投資61萬元，其他他因素增加62萬元。（五）交通工程程交通工程項目管管理預算總額額為4061萬元，較設設計概算投資資增加1304萬元，其中中工程量因素素增加投資1131萬元，單價價因素增加投投資66萬元，其他他因素增加投投資107萬元。1、工程量因素素增加投資1131萬元。主要變化工程量量為：（1）土方開挖挖、石方開挖挖較原概算分分別增加了5.5萬m3和12.9萬m3，增加投資資約460萬元；（2）M7.55漿砌石擋墻墻較原概算增增加1.3萬m3，增加投資資約215萬元；（3）項目管理理預算新增漿漿砌石邊溝1.3萬m3，增加投資資約167萬元。2、單價因素增增加投資66萬元。主要變化單價為為：（1）M7.55漿砌石擋墻墻單價和混凝凝土單價較原原設計概算提提高，設計概概算單價分別別為162.111元/m3、331.112元/m3,項目管理預預算單價分別別為176.118元/m3、546.997元/m3，增加投資資約93萬元；（2）土方開挖挖單價較原設設計概算降低低，設計概算算為13.2元/m3、項目管理理預算為10.23元/m3，減少投資資約71萬元。3、其他因素增增加投資107萬元。主要是項目管理理預算新增其其他交通工程程。四、價差計算價差，指各施工工年度的價格格水平與項目目管理預算編編制年價格水水平之間的價價格之差。投資人對國家批批準建設的水水利工程項目目建設總投資資負責，承擔擔建設期價差差和應計入固固定資產(chǎn)投資資的融資利息息等動態(tài)投資資風險?，F(xiàn)階段國家發(fā)改改委批準的初初步設計總概概算投資為零零價差。但由由于水利工程程、特別是大大型工程建設設規(guī)模大、工工期長、投資資需求量大，在在建設實施過過程中發(fā)生物物價變動是客客觀存在的事事實，因此必必須合理規(guī)范范地計算價差差，分年度編編制價差計算算報告和分年年度基期、環(huán)環(huán)比價格指數(shù)數(shù)，作為投資資人支付工程程價差款的依依據(jù)，有效管管理動態(tài)投資資。由于項目管理預預算只反映工工程的靜態(tài)總總投資，為客客觀反映**水利樞紐工工程的建設造造價，因此價價差應計入工工程建設的總總投資。根據(jù)水利部批復復的《**水利樞紐工工程價差計算算辦法》，在在主體工程竣竣工年度2007年一次編制制完成《**水利樞紐工工程價差計算算報告》。2005年度價差696.007萬元，2006年度價差774.665萬元，目前前已計算的價價差合計為1470..72萬元。2007年度價差待待國家統(tǒng)計局局發(fā)布全國城城市居民消費費價格指數(shù)及及全國固定資資產(chǎn)投資價格格指數(shù)后即可可完成。五、五大管理及及績效評價投資管理、質量量管理、進度度管理、安全全管理和環(huán)境境管理五大要要素管理是**水利樞紐工工程管理的控控制手段，也也是管理的最最終目標。五五大管理相輔輔相成，互為為制約，互為為促進。在項項目實施階段段，**公司根據(jù)目目標控制，制制定了《建設設管理績效考考核辦法》及及投資管理、質質量管理、進進度管理、安安全管理、環(huán)環(huán)境管理一系系列規(guī)章制度度及實施細則則，確保了試試點工作的順順利進行，基基本實現(xiàn)了考考核目標，為為推廣建設期期工程造價管管理積累了經(jīng)經(jīng)驗。（一）**公司司管理理念以人為本，和諧諧建設。建立立具有良好團團隊精神的項項目管理團隊隊，加強項目目部的沖突管管理、溝通管管理、信息管管理等綜合管管理，確保信信息在團隊內(nèi)內(nèi)的暢通傳遞遞與反饋，確確保全員自覺覺、主動關注注五大目標。招標擇優(yōu)，關注注質量。工程程實施階段是是建筑實體形形成階段，參參建單位的實實力及投入的的力度直接決決定了工程的的質量、安全全、進度，通通過招標擇優(yōu)優(yōu)確定參建單單位，加強合合同管理，確確保無大目標標實現(xiàn)。設計優(yōu)化，源頭頭控制。設計計費一般只相相當于建設工工程全壽命費費用的1%左右，對投投資的影響卻卻高達75%左右。設計計方案和設計計質量決定了了總投資，影影響使用階段段的經(jīng)常性費費用，優(yōu)化設設計，從源頭頭控制五大管管理目標的實實現(xiàn)，是不容容置疑的。（二）五大管理理取得的成效效工程投資取得預預期目標。在在政策性費用用超概算8580萬的情況下下，還有2500萬節(jié)余。工程質量評定為為優(yōu)良。經(jīng)質質監(jiān)站核定：：除導流洞（臨臨時）單位工工程外，其余10個主要單位位工程均為優(yōu)優(yōu)良，優(yōu)良率率達到91%，**水利樞紐工工程經(jīng)過1年多的試運運行，各單位位工程觀測資資料分析結果果符合國家和和行業(yè)技術標標準以及合同同約定的要求求，評定為優(yōu)優(yōu)良等級。目目前在申報大大禹獎和魯班班獎。主體工程提前完完工。20004年12月13日主體工程程正式開工建建設。2005年2月3日實現(xiàn)截流流，2006年3月4日大壩填筑筑達到▽76.5m設計高程，歷歷時15個月，比計計劃工期提前前近300天。20006年9月下閘蓄水水。2007年6月通過了大大壩、溢洪道道、引水隧洞洞單位工程的的驗收，20007年12月通過機組啟啟動驗收。工程建設安全零零事故。在整整個施工過程程中無人身死死亡事故發(fā)生生，也未發(fā)生生生產(chǎn)安全和和質量事故，獲獲得水利部頒頒發(fā)的“全國水利系系統(tǒng)文明建設設工地”、“全國水利建建設與管理先先進集體稱號號”。公司被**市評為2005年度安全生生產(chǎn)先進單位位。環(huán)境、水保分別別被授予示范范工程。環(huán)保保、水保專項項一次性通過過環(huán)保部門和和水利部驗收收。海南省國國土環(huán)境資源源廳授予**水利樞紐工工程“海南省建設設項目施工期期環(huán)境保護示示范工程”和“海南省青少少年環(huán)境保護護教育基地”榮譽稱號。水水利部授予“全國生產(chǎn)建建設項目水土土保持示范工工程”。（三）五大管理理1、投資管理為了有效控制工工程投資，事事前采取了制制定投資計劃劃、分解投資資目標的控制制措施，建設設過程中采取取了實時跟蹤蹤、定期檢查查對比分析、控控制合同變更更、預防索賠賠等投資控制制措施。（1）制定投資資計劃根據(jù)工程進度計計劃制定分年年度投資計劃劃，同時和實實施情況進行行對比分析，發(fā)發(fā)現(xiàn)偏差及時時分析原因采采取相應對策策，確定解決決方案，最終終達到投資控控制的目標。（2）分解投資資目標投資目標的分解解采取以下兩兩種形式：1）按時間分分解，根據(jù)所所有承包人的的資金流計劃劃，將投資控控制目標分解解到月，制定定每月的投資資控制目標；；2）按工程部部位的分解，根根據(jù)施工承包包合同工程量量報價清單情情況，將投資資控制目標分分解到具體的的工程部位，制制定具體工程程部位的投資資目標。（3）嚴把計量量關，控制合合同變更根據(jù)合同的計量量與支付原則則，從控制工工程量入手，對對工程進度付付款嚴把計量量關，控制工工程投資。依照制定的《工工程設計變更更管理辦法》，嚴嚴格把關，控控制施工合同同變更，做到到盡早發(fā)現(xiàn)，盡盡早處理。要要求部門工程程師勤到施工工現(xiàn)場巡查，及及時督促設計計、監(jiān)理和承承包人嚴格依依照程序對變變更項目進行行申報。部門門對變更項目目價格實行“四審制”，即主管合合同的工程師師在監(jiān)理審核核的基礎上進進行初審，其其次由其他工工程師進行復復核，再由部部門負責人、總總經(jīng)濟師進行行審核。有爭爭議時，由部部門在例會上上進行會審，力力求做到公正正、公平，切切實維護國家家利益。2、質量管理（1）建立體系系****水利樞樞紐工程建設設質量管理實實行“項目法人負負責、監(jiān)理單單位控制、施施工單位保證證和政府監(jiān)督督相結合“的質量管理理體系。各參參建單位均以以實現(xiàn)省、部部優(yōu)質工程，爭爭取國家級優(yōu)優(yōu)質工程為建建設目標。主主要工程的質質量控制標準準都以此目標標制定。（2）抓住重點點在工程質量控制制方面，重點點抓了三個方方面的工作：：一是施工圖圖紙設計；二二是重大(點)部位的施工工組織設計審審查和技術準準備工作；三三是施工現(xiàn)場場質量控制。（3）全程跟蹤蹤業(yè)主從總經(jīng)理到到技術人員實實行24小時值班制制，深入施工工現(xiàn)場進行監(jiān)監(jiān)督檢查各單單位的各項質質量管理責任任制度、國家家和行業(yè)規(guī)程程規(guī)范是否得得到全面落實實。使工程的的設計和施工工質量自始至至終處于受控控狀態(tài)。（4）防微杜漸漸對在施施工中發(fā)現(xiàn)的的質量問題，及及時制止堅決決返工。將違違反規(guī)程規(guī)范范現(xiàn)象消滅在在萌芽中。（5）合同制約約對于當期完成的的工程量嚴格格按照規(guī)程規(guī)規(guī)范和合同的的要求和約定定檢查各項試試驗資料，對對不滿足要求求的當期堅決決按合同約定定不予付款。3、進度管理（1）計劃管理理樞紐施工總工期期為3年2個月，為了保保證建設項目目的順利進行，早早日發(fā)揮工程程效益，按照照總工期目標標，合理、科科學地劃分標標段，各參建建單位組織編編制網(wǎng)絡計劃劃——合同計劃——年度施工計計劃——月計劃——旬計劃。各各標段工程開開工后，首先先由承包人根據(jù)據(jù)合同工期編編制施工進度度計劃并經(jīng)監(jiān)監(jiān)理工程師批批準。再由有有關職能部門門研究討論審審批后實施。（2）技術管理理對為了了完成各項施施工任務而編編制的技術措措施嚴把技術術關。首先由由監(jiān)理對方案案進行審批對對有異議和問問題的進行澄澄清和修改。再再上報到業(yè)主主單位進行審審批，確保方方案本身能夠夠滿足規(guī)程規(guī)規(guī)范和設計圖圖紙以及合同同的要求。（3）資源管理理嚴格檢檢查為了完成成各項生產(chǎn)任任務必須配備備的各項人力力、物力、機機械等資源的的數(shù)量和質量量是否滿足需需求，對不能能滿足要求的的堅決進行整整改直到滿足足要求為止。（4）過程管理理通過生生產(chǎn)計劃會、技技術專題會、合合同專題會等等形式的各種種會商制度，及及時協(xié)調解決決施工中遇到到的各種問題題，調整計劃劃調度生產(chǎn)，使使計劃得到了了良好的控制制。（5）合同管理理嚴格按照合同的的約定進行獎獎罰。對按約約定完成任務務的單位給與與嘉獎，對沒沒有完成的給給予罰款。使使整個工地的的生產(chǎn)秩序井井然有序。4、安全管理（1）制定安全全管理制度自工程開工建設設以來，建立立健全了安全全保證體系，先先后制定了《安安全生產(chǎn)責任任制》、《安安全檢查程序序》、《安全全生產(chǎn)監(jiān)督實實施程序》、《安安全例會程序序》、《現(xiàn)場場施工違章作作業(yè)處罰程序序》等制度，各各參健單位經(jīng)經(jīng)理為本單位位的安全第一一責任人，下下設專職安全全員，和兼職職安全員，形形成三級管理理體系。（2）加大安全全宣傳各參建單位利用用標語、板報報、圖片、橫橫幅、影像、會會議等形式大大力宣傳安全全生產(chǎn)法及有有關安全知識識，僅2005年度在全工工地范圍內(nèi)的的生活區(qū)、施施工現(xiàn)場、料料場、機械車車輛上張貼以以安全為主題題的標語共計計600余張、宣傳傳畫200張、板報16期、橫幅24幅，共組織10個播放點播播放《安全警警示報道》、《關關愛生命、安安全出行》、《交交通安全》、《法法佑平安》等等錄像140場/次，觀看人人數(shù)6000人/次；還邀請請了**市交警大隊隊人員到工地地現(xiàn)場講解《道道路交通安全全法》。每年年六月份開展展了以遵章守守法，關愛生生命為主體的的“安全生產(chǎn)月”活動，為大大力宣傳《安安全生產(chǎn)法》和和《道路交通通安全法》、建建筑施工安全全知識，開展展安全知識競競賽兩次。使使廣大參建員員工深刻認識識到安全無小小事，是關系系到你、我、他他和整個社會會發(fā)展穩(wěn)定的的大事。牢樹樹安全第一的的思想。在全全工地掀起了了“三不傷害”、杜絕“三違”的施工高潮潮，營造了一一個時時講安安全、事事講講安全的施工工環(huán)境和氛圍圍。（3）加強安全全排查及加大大處罰力度每周由文明施工工管理和監(jiān)督督領導小組按按實施細則進進行詳細檢查查，對安全措措施不夠位、違違規(guī)操作堅決決制止，責令令改正，根據(jù)據(jù)違規(guī)程度，處處以不同的罰罰款。對檢查查結果認真記記錄，每季度度進行一次文文明施工評比比，設“文明施工流流動紅旗”，年終進行行總評。5、環(huán)境管理（1）建立ISSO140001環(huán)境管理體體系。建立ISO144001環(huán)境管理體體系培育了良良好環(huán)境意識識，建立了環(huán)環(huán)境管理專門門機構和體系系，認真落實實“三同時”制度，重視視移民安置中中的環(huán)境管理理，建立了施施工期環(huán)境風風險的預警預預報與防范機機制。（2）優(yōu)化設計計，源頭控制制污染。原設計方案土壩壩料源需占用用農(nóng)田、林地地面積約4千余畝，在在實際施工中中，經(jīng)過多方方調查、科學學分析將方案案更改為淹沒沒區(qū)的土料場場和充分利用用工程土石方方開挖棄料，減減少了料場對對農(nóng)田、林地地的破壞，從從源頭保護了了環(huán)境不被破破壞。（3）聘請環(huán)境境監(jiān)理，過程程控制污染。施工期聘請海南南省艾科環(huán)境境技術服務公公司進行環(huán)境境監(jiān)測，監(jiān)測測內(nèi)容包括：：水環(huán)境、大大氣及噪聲監(jiān)監(jiān)測等。確保保各項監(jiān)測措措施均按照環(huán)環(huán)保設計及環(huán)環(huán)評報告書的的要求得到落落實，給環(huán)境境保護建設及及整改提供了了依據(jù)，從而而更有效地進進行環(huán)境污染染的防治。（4）合同保障障，加大環(huán)保保投入。合同中明確施工工單位建立（污污）水處設置置廢（污）水水處理系統(tǒng)。在在各排污口建建立積水設施施，施工廢水水用于機械沖沖洗，道路降降塵，生活污污水用于綠化化，生活區(qū)垃垃圾定期收集集及集中掩埋埋處理。六、項目管理預預算措施及成成效（一）項目管理理預算與初設設概算的區(qū)別別以往，項目業(yè)主主以初設概算算作為控制投投資的最高限限額，實際上上，初設階段段設計深度和和施工圖階段段存在差異，實實際施工階段段還可能碰到到比設計階段段勘查的水文文、地質環(huán)境境更為不利的的情況，施工工、投資環(huán)境境等變化導致致建設項目超超概算的現(xiàn)象象比比皆是。設計概算作為前前期工作的重重要文件，提提供投資規(guī)模模作為總控目目標的作用無無可置疑，但但在實施階段段仍然用概算算來控制投資資操作起來有有局限。工程程實施過程中中，項目業(yè)主主不僅要了解解總投資，更更要系統(tǒng)掌握握各個標段的的投資，由于于初步設計階階段分標方案案尚未明確，因因而概算無法法按照標段反反映投資。項目管理預算是是在設計概算算基礎上，根根據(jù)施工圖、工工程分標方案案和招標文件件，遵循“總量控制、合合理調整”的原則進行行編制，更為為接近實際，為為項目法人控控制投資提供供更為準確的的參照。（二）**水利利樞紐項目管管理預算編制制原則總額控制，合理理調整。按照照水利部關于于水利工程建建設實施階段段造價管理暫暫行辦法，項項目法人對項項目管理預算算靜態(tài)總投資資負責。在編編制項目管理理預算時，結結合工程招標標分標方案，在在保證工程質質量、功能和和預算總額小小于初步設計計概算靜態(tài)總總投資的前提提下，可在初初步設計概算算中的各分項項工程概算間間進行合理調調整。項目劃分與施工工標段、工程程量對應。**水利樞紐項項目管理預算算劃分與11個單位工程施工工標段相同，標標段名稱、工工程量都一一一對應，在控控制投資方面面可操作性強強。項目管理預算靜靜態(tài)總投資是是控制投資的的最高限額，計計入工程建設設期價差與融融資利息之后后，構成工程程總投資。（三）**水利利樞紐項目管管理預算的主主要措施1、建立體系標標準，規(guī)范投投資控制委托咨詢機構，編編制造價管理理制度。委托托具備相應造造價咨詢資質質的機構，在在主體工程設設計招標之初初，制定工程程建設實施階階段造價管理理制度，明確確項目管理預預算編制、價價差計算、績績效考核等辦辦法。建立投資控制體體系、落實崗位責責任制。制定了一系系列控制投資資的可操作的的規(guī)章制度，明明確了項目法法人對靜態(tài)總總投資負責、承承包人對合同同價負責、推推行限額設計計、監(jiān)理控制制工程投資在在合同價款內(nèi)內(nèi)等各類人員員對于投資控控制所承擔的的責任。同時時制定了如工工程計量表格、工程計量申申請、工程計計量認證書、工工程支付月報報表等一系列列與之配套的的投資控制體體系。2、分解任務，嚴嚴控投資項目投資控制主主要包含計劃劃管理，合同同管理，合同同支付，資金管理和和投資分析等等五大部分。（1）計劃管理理。制定計劃劃網(wǎng)絡圖，確確定關鍵線路路及重要節(jié)點點，據(jù)此編制制投資計劃，列列支每年需要要投入的資金金，分解到單單位工程及每每一合同。（2）合同管理理。明確每一項合合同的基本信信息，原始合同工工程量清單及及合同總額，根根據(jù)施工進度度，實際合同同結算，明確確發(fā)生了哪些些變更，是否否合理，

合同完成情情況如何，（3）合同支付付。本工程的的投資控制是是項目法人和承包人簽訂的的承包合同，從從控制工程量量入手，控制制工程投資。合合同支付堅持持以“承包合同為為依據(jù)，單元元工程為基礎礎，施工質量量為保證，量量測核定為手手段”的原則，在工程實施過過程中，按照照計量支付依依據(jù)明確，計計量方法結果果準確，款項項簽證支付及及時，變更履履行報批的原原則開展投資資控制工作。（4）資金管理理。初步設計計已明確了**水利樞紐的的總投資及資資金構成，根根據(jù)投資計劃劃，落實各方方資金到位情況況，合理安排排使用開行貸貸款，控制建建設期利息，隨時核核對當前可用用資金總量，做做好近期工程程用款計劃，杜杜絕資金鏈斷斷裂而出現(xiàn)拖拖欠工程現(xiàn)象象的發(fā)生。（5）投資分析析。以項目管管理預算作為為參照，把每每個單位工程程的工程計量量、工程變更更和工程款支支付都與項目目管理預算的的對應項目做做比較，檢查查分析其計量量和變更處理理的合理性，從投資完成角度分析項目工期風險、投資風險，使合同價能控制在預算價的額度之內(nèi)。3、建立工程臺臺帳制，展現(xiàn)現(xiàn)投資全景。**項目根據(jù)簽簽訂的合同、項項目預算建立立“工程進度款款控制臺帳”，臺帳按工工程項目劃分分，集中反映映項目預算總總額、預算工工程量、預算算單價、合同同總額、合同同工程量、合合同單價、已已支付的預付付款、工程進進度款等。臺臺帳作為每次次對施工單位位支付進度款款的一個主要要依據(jù)。每次支付進進度款前，把把施工單位上上報的進度支支付與臺帳記錄的已累計計支付款項總總額同本工程程的合同造價價、本工程的的預算造價進進行比較后，再再支付進度款款，這樣能使使付款總額控控制在合同造造價、預算造造價之內(nèi)，確確保按實支付付進度款，有有效地控制投投資。4、建立投資預預警制，防范范投資風險。工程造價分為三三部分，一是是確定性造價價，二是風險險性造價，三三是完全不確確定造價。如如何控制風險險性造價，預預防完全不確確定造價，是是控制工程投投資的關鍵。經(jīng)經(jīng)過探索，**公司建立投投資控制預警警制，即風險險識別—風險評估—風險預報—風險排除預預警系統(tǒng)，實實現(xiàn)對建設過過程的實時跟跟蹤、監(jiān)督、預預警與防范，來來有效化解建建設過程的投資超超概風險。風險識別。收集集施工過程的的第一手資料料，當出現(xiàn)水水文、地質與與設計不符，或或環(huán)境氣候出出現(xiàn)異常，材材料價格出現(xiàn)現(xiàn)波動等可能能產(chǎn)生投資變變化的情況時時，為投資風風險已發(fā)生。風險評估。根據(jù)據(jù)發(fā)生的情況況，對照項目目管理預算，計計算可能增加加的投資、工工期的延誤、對對工程質量、環(huán)環(huán)境安全的影影響，根據(jù)評評估結果，確確定風險級別別。風險預報。根據(jù)據(jù)風險評估的的等級，發(fā)出出投資風險預預警單，通報報有關部門。風險排除。根據(jù)據(jù)風險情況和風風險分析結果果，確定與風風險相適應的的風險管理措措施，及時采采取預先已制制定好的計劃劃和方案，防防止?jié)撛陲L險險的發(fā)生。如如既定方案無無法排除風險險，業(yè)主組織織設計、監(jiān)理理、施工單位位三方會議，共共同商討，尋尋找對策。如如還無法解決決，則聘請專專家、咨詢機機構，制定解解決方案。5、實行跟蹤審審計制，預防防職業(yè)犯罪。變結果審計為過過程審計。水水利工程建設設涉及資金龐龐大，建設周周期長，以往往審計是在工工程結束后進進行，此時，發(fā)發(fā)現(xiàn)資金違規(guī)規(guī)問題，只能能事后追查當當事人責任，追追回部分資金金，對過程中中的違規(guī)決策策產(chǎn)生后果無無法更改。***項目建設之之初就主動邀邀請審計部門門全過程跟蹤蹤審計，將審審計端口前移移。每完成一一個單項工程程就及時審計計，每3個月進行一一次財務審計計，一旦發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問題馬上整整改。是省內(nèi)內(nèi)政府投資大大項目里的第第一次跟蹤審審計。與檢察院共建，加加強防范制度度。**水庫工程開開工伊始，主主動聯(lián)系**市檢察院，結結合工程建設設的實際，**水庫工程指指揮部與檢查查院建立了聯(lián)聯(lián)席會議制度度，共同制訂訂了《加強預預防職務犯罪罪工作實施方方案》，完善善防范制度。（四）**水利利樞紐項目管管理預算成效效項目管理預算與與實際對比分分析單位：萬元序號工程或費用名稱稱預算投資實際投資預算-實際一建筑安裝工程3661837207-5891攔河壩工程1898318951322溢洪道工程750269125903引水隧洞工程9472010-10634電站廠房及供水水渠首工程16361666-305交通工程4061304610156金屬結構安裝工工程5664521147導流隧洞工程10911075168房屋建筑工程10622212-11509其他工程770883-113二設備工程41234524-4011發(fā)電設備15982升壓變電設備1493公用設備5474金屬結構設備14465液壓啟閉機及其其附屬設備383三專項工程14991603-1041水情自動測報系系統(tǒng)3082842安全監(jiān)測系統(tǒng)2053環(huán)境保護工程3755084水土保持工程5618105其他專項50四技術服務378330327511工程勘測設計費費2806180010062工程建設監(jiān)理費費502517-153技術經(jīng)濟咨詢費費363715-3524工程科學研究試試驗費112112五水庫淹沒處理補補償費1907621293-22171水庫淹沒處理補補償費1907621293-2217六項目法人管理費費6867491319541項目建設管理費費19783636-16582聯(lián)合