業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單

業(yè)務(wù)盡職調(diào)查清單一、行業(yè)調(diào)查1、行業(yè)主管部門(mén)制定發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面法律法規(guī)及規(guī)范性文獻(xiàn)（特殊行業(yè)監(jiān)管和特殊法律監(jiān)管政策及狀況）2、行業(yè)總體狀況闡明（行業(yè)管理體制、市場(chǎng)規(guī)模及增長(zhǎng)率、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平、進(jìn)入壁壘、發(fā)展趨勢(shì)以及影響行業(yè)發(fā)展有利與不利原因（產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、消費(fèi)趨向、國(guó)際市場(chǎng)沖擊等）等等；行業(yè)與否有周期性、季節(jié)性、區(qū)域性等特性）3、行業(yè)與行業(yè)上下游關(guān)系4、行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析匯報(bào)5、國(guó)家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展綱要，以及產(chǎn)業(yè)政策對(duì)行業(yè)影響6、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況闡明、重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及有關(guān)資料、企業(yè)在行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)地位、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)分析、企業(yè)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)、采用競(jìng)爭(zhēng)方略和應(yīng)對(duì)措施等7、企業(yè)所處行業(yè)行業(yè)原則狀況、企業(yè)獲得有關(guān)資質(zhì)文獻(xiàn)、以及企業(yè)單獨(dú)或共同起草、修訂行業(yè)原則狀況8、企業(yè)所處細(xì)分行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等）二、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)1、企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)簡(jiǎn)介闡明文獻(xiàn)2、企業(yè)重要產(chǎn)品和服務(wù)種類、功能用途、所滿足客戶需求以及消費(fèi)群體3、每種產(chǎn)品技術(shù)含量（所應(yīng)用關(guān)鍵技術(shù)及所到達(dá)技術(shù)指標(biāo)）以及服務(wù)質(zhì)量4、每種產(chǎn)品和服務(wù)與否向消費(fèi)者提供售后服務(wù)，如有，提供售后服務(wù)或消費(fèi)者保障協(xié)議或協(xié)議5、匯報(bào)期內(nèi)重要業(yè)務(wù)和服務(wù)簽約金額及銷售收入狀況6、闡明重要產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)需求狀況對(duì)價(jià)格影響7、各類產(chǎn)品或服務(wù)銷售收入在總收入和利潤(rùn)中所占比重，在行業(yè)所占市場(chǎng)份額和變動(dòng)趨勢(shì)8、企業(yè)對(duì)提高既有產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面將采用措施以及企業(yè)新產(chǎn)品或服務(wù)種類開(kāi)發(fā)計(jì)劃三、關(guān)鍵資源1、企業(yè)重要技術(shù)優(yōu)勢(shì)闡明（包括分析重要產(chǎn)品或服務(wù)關(guān)鍵技術(shù)、可替代性以及關(guān)鍵技術(shù)保護(hù)措施、自主技術(shù)占關(guān)鍵技術(shù)比例等）2、企業(yè)有關(guān)生產(chǎn)工藝、技術(shù)和服務(wù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度闡明3、房產(chǎn)、重要設(shè)備等資產(chǎn)占有與使用狀況（包括房產(chǎn)證、房產(chǎn)面積、租金/價(jià)格、位置設(shè)備原值、凈值、開(kāi)始使用時(shí)間、殘值率、折舊年限、合計(jì)折舊、成新率等）4、房屋、土地、設(shè)備租賃協(xié)議5、企業(yè)許可或被許可使用資產(chǎn)協(xié)議文獻(xiàn)，許可和被許可資格和資質(zhì)6、重要產(chǎn)品和服務(wù)地區(qū)別布、市場(chǎng)擁有率及消費(fèi)群體7、研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、研發(fā)人員資歷等資料8、研發(fā)費(fèi)用明細(xì)及占企業(yè)業(yè)務(wù)收入比重9、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議、產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議等10、關(guān)鍵技術(shù)獲得及使用與否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情形闡明11、與技術(shù)和非專利技術(shù)有關(guān)保密制度及其與關(guān)鍵技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議12、重要研發(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目及研發(fā)費(fèi)用投入狀況闡明13、企業(yè)自成立以來(lái)承擔(dān)過(guò)科研項(xiàng)目以及獲得過(guò)資質(zhì)及獎(jiǎng)項(xiàng)有關(guān)證明14、企業(yè)重要商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)權(quán)屬證明等文獻(xiàn)（包括數(shù)量、獲得狀況、實(shí)際使用狀況、有效期限或保護(hù)期、近來(lái)一期末賬面價(jià)值、存在糾紛狀況等）15、企業(yè)獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)法律文獻(xiàn)(如有)（包括獲得、期限、費(fèi)用原則）16、企業(yè)高級(jí)管理人員及關(guān)鍵技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員簡(jiǎn)歷，包括姓名、國(guó)籍等基本信息、職業(yè)經(jīng)歷（參與工作以來(lái)職業(yè)及職務(wù)狀況）、曾經(jīng)擔(dān)任重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期等17、企業(yè)高級(jí)管理人員及關(guān)鍵技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員薪酬、持股狀況及鼓勵(lì)政策18、企業(yè)員工狀況明細(xì)表（員工人數(shù)、年齡和工齡構(gòu)造、任職分布、學(xué)歷學(xué)位構(gòu)造、地區(qū)別布等）19、企業(yè)與細(xì)分行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)及研發(fā)能力等領(lǐng)域優(yōu)劣勢(shì)分析四、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程調(diào)查1、匯報(bào)期內(nèi)重要供應(yīng)商（至少前5名）各自采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額比例闡明。這些供應(yīng)商與企業(yè)與否關(guān)聯(lián)企業(yè)、企業(yè)對(duì)這些供應(yīng)商與否存在依賴關(guān)系、如存在依賴關(guān)系，為減少依賴性，企業(yè)有何應(yīng)對(duì)措施2、匯報(bào)期內(nèi)重要客戶（至少前5名）銷售額占年度銷售總額比例及回款狀況。前五名客戶與企業(yè)與否有關(guān)聯(lián)關(guān)系、企業(yè)對(duì)這些客戶與否存在依賴關(guān)系、如有依賴關(guān)系，為減少依賴，企業(yè)有何應(yīng)對(duì)措施3、關(guān)聯(lián)采購(gòu)和關(guān)聯(lián)銷售狀況闡明4、匯報(bào)期內(nèi)企業(yè)重要業(yè)務(wù)協(xié)議，包括采購(gòu)協(xié)議、銷售協(xié)議、租賃協(xié)議、借款協(xié)議等5、質(zhì)量控制制度文獻(xiàn)6、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)出具證明文獻(xiàn)7、安全生產(chǎn)制度文獻(xiàn)8、安全生產(chǎn)監(jiān)督部門(mén)出具證明文獻(xiàn)9、權(quán)威市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)有關(guān)銷售狀況匯報(bào)10、企業(yè)對(duì)外采購(gòu)產(chǎn)品種類11、企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)外協(xié)加工（或外包）協(xié)議或協(xié)議，如有，闡明企業(yè)與上述企業(yè)間合作關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)利益分派機(jī)制12、企業(yè)重要產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)、采購(gòu)、銷售、研發(fā)流程及闡明13、企業(yè)采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售和研發(fā)等內(nèi)部部門(mén)管理制度14、企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷體系架構(gòu)及職能闡明15、企業(yè)簽訂排他性銷售協(xié)議16、企業(yè)市場(chǎng)推廣計(jì)劃和客戶管理制度17、企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)研發(fā)流程、周期以及更新?lián)Q代計(jì)劃18、企業(yè)重要資本投資項(xiàng)目投資流程和有關(guān)制度五、企業(yè)商業(yè)模式調(diào)查1、企業(yè)重要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)模式闡明，至少應(yīng)包括生產(chǎn)模式、采購(gòu)模式、銷售模式、研發(fā)或服務(wù)模式等企業(yè)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)闡明2、企業(yè)匯報(bào)期內(nèi)收入狀況3、企業(yè)匯報(bào)期內(nèi)重要產(chǎn)品成本明細(xì)表、毛利率狀況4、企業(yè)匯報(bào)期內(nèi)現(xiàn)金流狀況5、企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)定價(jià)方式和根據(jù)6、企業(yè)與重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有關(guān)對(duì)比狀況闡明（指企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間在產(chǎn)品或服務(wù)分布、成本構(gòu)造、營(yíng)銷模式和產(chǎn)品或服務(wù)毛利率等方面優(yōu)劣勢(shì)，并預(yù)估企業(yè)在細(xì)分行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)即重要地區(qū)或市場(chǎng)擁有率及其變化）六、企業(yè)發(fā)