國際經(jīng)濟(jì)合作基本理論講義

國際經(jīng)濟(jì)合作基本理論講義第二章國際經(jīng)濟(jì)合作的基本理論第一節(jié)國際分工理論第二節(jié)國際相互依賴?yán)碚摰谌?jié)經(jīng)濟(jì)一體化理論重點(diǎn)問題早期國際分工理論當(dāng)代國際分工理論的新發(fā)展國際相互依賴?yán)碚摰漠a(chǎn)生與發(fā)展國際相互依賴?yán)碚摰默F(xiàn)實(shí)意義經(jīng)濟(jì)一體化理論的基本類型第一節(jié)國際分工理論國際分工的發(fā)展大體經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段萌芽階段形成和發(fā)展階段新的發(fā)展階段一、早期的國際分工理論：絕對(duì)利益理論和比較利益理論絕對(duì)利益理論。由英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其代表作《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中提出的。比較利益理論。提出者是英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派集大成者大衛(wèi)·李嘉圖。

X產(chǎn)品Y產(chǎn)品勞動(dòng)天數(shù)產(chǎn)量勞動(dòng)天數(shù)產(chǎn)量分工前A國1121B國2111世界3232分工后A國3300B國0033世界3333二、國際分工理論的發(fā)展：赫克歇爾-俄林模型及里昂惕夫反論(一)赫克歇爾-俄林模型赫-俄模型的基本假設(shè)前提(1)在各個(gè)區(qū)域內(nèi)各個(gè)國家內(nèi)部，生產(chǎn)諸要素可以自由流動(dòng)，但在域際間或各國間，它們是不能自由流動(dòng)的。(2)貨物流通中的一切限制都不存在。(3)只有兩個(gè)區(qū)域或國家，只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，只有資本和勞動(dòng)兩種要素。(4)兩個(gè)國家或區(qū)域間的技術(shù)水平是一樣的，即生產(chǎn)函數(shù)相同。(5)兩個(gè)國家或區(qū)域中，一個(gè)資本較豐富因而利息率相對(duì)低，另一個(gè)勞動(dòng)力較豐富因而工資相對(duì)低。(6)生產(chǎn)要素是完全可以分割的，單位生產(chǎn)成本隨著生產(chǎn)的增減而變化，因而沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。赫-俄模型的基本內(nèi)容各種生產(chǎn)要素彼此是不能完全代替的，所以生產(chǎn)不同商品對(duì)各種要素在量上有不同的要求。根據(jù)商品包含的要素密集程度不同可以把商品分為勞動(dòng)密集型和資本密集型。每個(gè)國家都以自己相對(duì)豐富的生產(chǎn)要素從事商品的專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會(huì)處于比較有利的地位。這種分工并進(jìn)行貿(mào)易的最終結(jié)果導(dǎo)致兩種要素在兩國間重新配置，使兩種要素相對(duì)價(jià)格分別在兩國國內(nèi)趨同。國際貿(mào)易價(jià)格差異成本差異生產(chǎn)要素稟賦的相對(duì)差異（二）列昂惕夫反論的基本內(nèi)容傳統(tǒng)上，人們認(rèn)為美國屬于資本要素存量相對(duì)豐富德國家，因此按照H-O模型原理，它的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該以出口資本密集型產(chǎn)品為主，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，但是根據(jù)投入產(chǎn)出法經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)結(jié)論，與人們這一印象相反。繼里昂惕夫之后又有很多學(xué)者用此方法對(duì)不同國家作了類似的檢驗(yàn)，結(jié)果千差萬別，有的符合赫-俄模型，有的與之相悖，并沒有統(tǒng)一結(jié)論。由此可見，任何一個(gè)簡單的有許多假設(shè)前提的抽象模型都無法說明紛繁復(fù)雜的國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。三、當(dāng)代國際分工理論的新發(fā)展：新要素學(xué)說和產(chǎn)品生命周期理論

(一)新要素學(xué)說

人力資本說人力資本是資本與勞動(dòng)力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素，人們通過對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行投資（如進(jìn)行教育、職業(yè)培訓(xùn)、保健等），可以提高原有勞動(dòng)力的素質(zhì)和技能，勞動(dòng)生產(chǎn)率得到提升，從而對(duì)一個(gè)國家參加國際分工的比較優(yōu)勢產(chǎn)生作用與影響。研究與開發(fā)說也是一種影響國際貿(mào)易格局的生產(chǎn)要素。研究是指與新產(chǎn)品緊密相關(guān)聯(lián)的思路、技術(shù)、工藝方面的基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究；開發(fā)是指新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與試制，即新產(chǎn)品的開發(fā)與創(chuàng)造。代表人物：格魯伯、麥赫塔、弗農(nóng)。對(duì)于研究與開發(fā)型產(chǎn)業(yè)的形成，他們認(rèn)為有三個(gè)先決條件：豐富的資金、較豐富的自然資源、高質(zhì)量的勞動(dòng)力。再以國內(nèi)對(duì)新產(chǎn)品的旺盛需求為基礎(chǔ)，研究與開發(fā)要素就會(huì)使一國比較優(yōu)勢發(fā)生變化。一般認(rèn)為，新要素學(xué)說一方面受到里昂惕夫反論的刺激而興起，另一方面也得到了哈羅德的啟發(fā)。哈羅德提出了所謂特殊要素對(duì)于比較優(yōu)勢形成的重要性。----自然環(huán)境的差異；----工人人數(shù)相對(duì)多寡的程度；----勞動(dòng)者質(zhì)量的差異；----從過去繼承而來的物質(zhì)資本、特殊知識(shí)、習(xí)慣和其他這類遺產(chǎn)間的差異。赫-俄模型只涉及了其中(2)、(4)兩種要素，而新要素說則談到了第(3)種要素，并有了新的發(fā)展。無形要素正變得日益重要。(二)產(chǎn)品生命周期理論側(cè)重從技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播的角度，分析國際分工的基礎(chǔ)。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)和威爾士提出的國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論，將周期理論和國際貿(mào)易結(jié)合起來，認(rèn)定國際貿(mào)易的發(fā)生是由于不同國家之間生產(chǎn)技術(shù)方面存在差距，技術(shù)差距的產(chǎn)生與縮小會(huì)改變國際貿(mào)易的比較利益，使其從靜態(tài)發(fā)展為動(dòng)態(tài)，即比較利益從一個(gè)或一類國家轉(zhuǎn)移到另一個(gè)或另一類國家，一類產(chǎn)品的生產(chǎn)優(yōu)勢從一國轉(zhuǎn)移到另外的國家，國際貿(mào)易的格局隨之改變。

第一階段--產(chǎn)品創(chuàng)新階段。新產(chǎn)品在美國產(chǎn)生，美國完全處于壟斷地位；第二階段--成長階段，其他國家開始仿制該種新產(chǎn)品，其他國家勞動(dòng)成本的優(yōu)勢使美國產(chǎn)品競爭力下降；第三階段---進(jìn)入到成熟階段仿制國的產(chǎn)品因價(jià)廉而大規(guī)模擠占國際市場，美國出口大幅度下降；第四階段--這種新產(chǎn)品的生產(chǎn)完全成熟了，美國已經(jīng)不具有任何優(yōu)勢，不僅喪失了海外市場，而且大量進(jìn)口該產(chǎn)品，國內(nèi)生產(chǎn)趨于停止。這樣這種新產(chǎn)品在美國就逐漸衰亡了。在創(chuàng)新階段需要大量科學(xué)技術(shù)力量的投入，這時(shí)的產(chǎn)品是屬于技術(shù)密集型的。在成長階段，技術(shù)工藝基本定型，生產(chǎn)線日趨完善，大規(guī)模的批量生產(chǎn)需要的是資金投入，因此這時(shí)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)為資本密集性。當(dāng)進(jìn)入成熟期后，技術(shù)工藝完全成熟，對(duì)技術(shù)要求降低，勞動(dòng)可以彌補(bǔ)資本方面的不足，這時(shí)的產(chǎn)品生產(chǎn)已轉(zhuǎn)入勞動(dòng)力豐富而資本短缺的落后國進(jìn)行，產(chǎn)品也就成為勞動(dòng)密集型的了。新產(chǎn)品要素密集度的不斷變化，使其具有不同的比較優(yōu)勢，所以產(chǎn)品的生產(chǎn)才能在不同類型國家間傳遞。第二節(jié)國際相互依賴?yán)碚?/p>

國際相互依賴是指國家之間或其他國際行為主體之間廣泛的、一般的相互影響和相互制約關(guān)系。國際相互依賴所涉及的范圍，即包括國際之間在政治、軍事、經(jīng)濟(jì)方面的相互依賴，也包括廣泛的社會(huì)生活領(lǐng)域中的相互依賴，其中，經(jīng)濟(jì)方面最為突出。定義：1.一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)情況將因其他國家發(fā)生的時(shí)間而受到影響。2.一個(gè)國家要做的事情，在一定程度上取決于其他國家的行動(dòng)和政策。一、馬克思主義關(guān)于國際相互依賴的論斷經(jīng)濟(jì)生活的國際化，生產(chǎn)與消費(fèi)的世界性，各國、各民族的閉關(guān)自守和互不相干必然被對(duì)外開放和相互依賴所代替。這是世界經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的客觀要求和必然趨勢。意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)制度的不同，不能妨礙各國之間相互依賴關(guān)系的存在和發(fā)展。國家之間的依賴關(guān)系是相互的，而非單面的依附。國際相互依賴的內(nèi)容是多方面的，既包括物質(zhì)領(lǐng)域的相互依賴，又包括精神領(lǐng)域的相互依賴。國際相互依賴關(guān)系必須遵循和不干涉內(nèi)政、尊重民族主權(quán)和平等互利的原則，這是國際相互依賴關(guān)系不可動(dòng)搖的基礎(chǔ)。國際相互依賴的深化與發(fā)展，必將導(dǎo)致國際經(jīng)濟(jì)合作的順利發(fā)展。二、西方學(xué)者關(guān)于國際相互依賴的主要理論（一）戰(zhàn)后國際社會(huì)中相互依賴關(guān)系產(chǎn)生的原因，西方學(xué)者提出了各種觀點(diǎn)主要可以歸納為如下幾點(diǎn)。核武器的威懾作用。各國考慮到了人類共同生存的現(xiàn)實(shí)問題，以國只有在不威脅他國生存的條件下才能享有自身的生存安全。內(nèi)政外交的重點(diǎn)發(fā)生變化。各國認(rèn)識(shí)到要想發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)決不能閉關(guān)自守，必須越來越多地進(jìn)入相互依賴的世界經(jīng)濟(jì)體系中去，在對(duì)外政策上必須更加開放，積極爭取與他國的合作?，F(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，尤其是交通、通訊工具的現(xiàn)代化，使國家間、地區(qū)間更易于進(jìn)行廣泛的交流，增強(qiáng)世界各國人民之間的彼此接近與了解。各種類型的國際組織與國際機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，促使生產(chǎn)社會(huì)化的程度超出國界而趨于國際化，使資本、技術(shù)與勞務(wù)等要素，在國際范圍內(nèi)的循環(huán)與周轉(zhuǎn)成為一種經(jīng)常而普遍的現(xiàn)象。對(duì)現(xiàn)實(shí)主義理論的補(bǔ)充與修正。（二）復(fù)合相互依賴論三個(gè)特征：多渠道的社會(huì)聯(lián)系多種多樣的問題被提到國家間關(guān)系的議事日程在存在復(fù)合相互依賴關(guān)系的地區(qū)內(nèi)，政府之間在解決多種問題時(shí)，一般不再以使用武力作為主要手段

——美國學(xué)者羅伯特.基歐翰和約瑟夫.奈相應(yīng)的政策主張：國際關(guān)系中要解決的中心問題是社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題而不是安全、軍事與勢力范圍等問題必須加強(qiáng)國際之間的合作，應(yīng)當(dāng)放棄你存我亡，我存你亡的傳統(tǒng)法則要把不同國家結(jié)合在“相互依賴網(wǎng)”中，特別是使國家之間在經(jīng)濟(jì)命運(yùn)上相互依賴，以達(dá)到減少?zèng)_突、維護(hù)安全的目的在相互依賴關(guān)系的社會(huì)中，必須考慮多種問題的內(nèi)在聯(lián)系與相互影響，要從全球角度去解決問題，共同制定對(duì)所有國家都有利的辦法（三）勃蘭特委員會(huì)的觀點(diǎn)：不同政治制度的社會(huì)面臨著相當(dāng)數(shù)量的共同問題，也可稱為“跨制度問題”，如能源危機(jī)、環(huán)境污染、消除饑饉和糧食問題等等，這些問題的結(jié)局就要求各國人民之間實(shí)現(xiàn)諒解、承擔(dān)義務(wù)和相互支援，共同尋找解決全球問題的新方法。南、北方有著更多的共同利益，只有通過對(duì)話與合作才能產(chǎn)生合理的解決辦法。其中，縮小富國與窮國之間的差距，消除歧視，逐步達(dá)到機(jī)會(huì)均等，這些不僅是謀求正義的問題，也是符合各國的自身利益。（四）“依附”論：普雷維什的“中心-外圍”理論最為著名，這一理論把世界分為兩大部分：一部分是發(fā)達(dá)資本主義國家（叫做“中心”地區(qū)），另一部分是發(fā)展中國家（叫做“外圍”或“邊緣”地區(qū)）?！巴鈬眹以诮?jīng)濟(jì)上處于依附“中心”的不利地位，社會(huì)生活條件日趨惡化。主張“外圍”國家只有獨(dú)立自主發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)、打破舊的、不平等的國際分工格局，才有可能從惡性循環(huán)中解脫出來。缺點(diǎn)：這種主張沒有看到發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)部能動(dòng)性，也忽視了發(fā)展中國家作為一支重要力量對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大作用。對(duì)有聯(lián)系又矛盾的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系現(xiàn)實(shí)的否定，其結(jié)果必然是對(duì)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常不利。第三節(jié)經(jīng)濟(jì)一體化理論

一、關(guān)稅同盟理論（一）關(guān)稅同盟的靜態(tài)效果：貿(mào)易創(chuàng)造效果。它由生產(chǎn)利得和消費(fèi)利得構(gòu)成。關(guān)稅同盟成立后，在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上使生產(chǎn)更加專門化，這樣，關(guān)稅同盟中某個(gè)成員國的一些國內(nèi)生產(chǎn)品將被其他生產(chǎn)成本更低的產(chǎn)品的進(jìn)口取代。其結(jié)果使資源效率提高，擴(kuò)大了生產(chǎn)效益；同時(shí)使本國該項(xiàng)產(chǎn)品消費(fèi)開支減少，擴(kuò)大了社會(huì)需求，使貿(mào)易量增加，同時(shí)關(guān)稅同盟國的社會(huì)福利水平提高。假定A、B、C三國中，A、B兩國成立關(guān)稅同盟。如下頁圖所示

A國鋼鐵成本$250B國鋼鐵成本$150在A國價(jià)格$450($150+關(guān)稅200%)C國鋼鐵成本$100在A國價(jià)格$300($100+關(guān)稅200%)關(guān)稅同盟成立前：關(guān)稅同盟成立后：A國鋼鐵成本$250B國鋼鐵成本$150在A國價(jià)格$150C國鋼鐵成本$100在A國價(jià)格$300貿(mào)易貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果在關(guān)稅同盟成立以前，關(guān)稅同盟從世界上生產(chǎn)效果最高、成本最低的國家進(jìn)口產(chǎn)品；關(guān)稅同盟成立以后，關(guān)稅同盟國該項(xiàng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)由同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高的國家進(jìn)口。但如果同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高的國家不是世界上生產(chǎn)效率最高的國家，則進(jìn)口成本較前增加，消費(fèi)開支擴(kuò)大，使同盟國的社會(huì)福利水平下降，這就是貿(mào)易轉(zhuǎn)移的效果。關(guān)稅同盟成立前：關(guān)稅同盟成立后：A國鋼鐵成本$250C國鋼鐵成本$100在A國價(jià)格$200（$100+100%關(guān)稅）B國鋼鐵成本$150在A國價(jià)格$300（$150+100%關(guān)稅）貿(mào)易A國鋼鐵成本$250B國鋼鐵成本$150在A國價(jià)格$150C國鋼鐵成本$100在A國價(jià)格$200貿(mào)易擴(kuò)大效果如前兩例，關(guān)稅同盟成立后的A國國內(nèi)鋼鐵價(jià)格均比成立前要低。因此如果A國的鋼鐵需求彈性大于10，則A國對(duì)鋼鐵的需求就會(huì)增加。這種需求的增加當(dāng)然能使A國的鋼鐵進(jìn)口數(shù)量增加，這就是貿(mào)易擴(kuò)大效果。貿(mào)易擴(kuò)大效果是從需求方面形成的概念，而貿(mào)易創(chuàng)造效果和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果則是從生產(chǎn)方面形成的概念。關(guān)稅同盟無論是在貿(mào)易創(chuàng)造效果還是在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果下，都能產(chǎn)生貿(mào)易擴(kuò)大的效果。因此，關(guān)稅同盟可以促進(jìn)貿(mào)易的擴(kuò)大，并增加經(jīng)濟(jì)福利。關(guān)稅同盟建立后，可以減少行政支出關(guān)稅同盟建立后，可以加強(qiáng)集體談判力量（二）關(guān)稅同盟的動(dòng)態(tài)效果關(guān)稅同盟使成員國之間的競爭力加強(qiáng)，專業(yè)化程度加深，資源使用效率提高。獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)刺激投資促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步提高要素的流動(dòng)性加速經(jīng)濟(jì)成長二、大市場理論理論核心：1.其目的通過擴(kuò)大市場才有可能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)利益2.依靠因市場擴(kuò)大化而使競爭激烈化的經(jīng)濟(jì)條件來實(shí)現(xiàn)上述目的。兩者關(guān)系是目的與實(shí)現(xiàn)目的的手段的關(guān)系。大市場理論為經(jīng)濟(jì)一體化提供了有力的理論基礎(chǔ)，但仍不十分完備：1.大市場理論所強(qiáng)調(diào)的擴(kuò)大市場后出現(xiàn)的累積的動(dòng)態(tài)過程，并不一定要通過經(jīng)濟(jì)一體化的形態(tài)才能完成。2.即使不組成區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)，只要有世界性的自由貿(mào)易，亦可能取得大規(guī)模市場的各種利益，而且世界自由貿(mào)易的市場規(guī)模遠(yuǎn)大于區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)一體化。三、協(xié)議性國際分工原理日本教授小島清認(rèn)為，光靠作為競爭原理的比較優(yōu)勢原理不可能完全實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，完全依靠這一原理，可能導(dǎo)致各國企業(yè)的集中和壟斷，影響經(jīng)濟(jì)共同體內(nèi)分工的和諧發(fā)展和貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展。據(jù)此，小島清提出了在經(jīng)濟(jì)共同體內(nèi)實(shí)行協(xié)議性國際分工的原理。以前的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)所講的只是在成本遞增下通過競