論職務(wù)犯罪的初查_第1頁
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文檔簡介

-.z論職務(wù)犯罪的初查初查,是人民檢察院在辦理貪污賄賂等檢察機(jī)關(guān)直承受理立案偵查的案件中,針對這類案件的特點(diǎn)逐漸形成的一個(gè)具有重大實(shí)踐意義的訴訟概念。一般地說,初查是指人民檢察院在立案前通過初步調(diào)查的方法,對本院管轄*圍內(nèi)的犯罪案件線索進(jìn)展審查和調(diào)查,以獲取證據(jù),確定是否需要對案件立案偵查的訴訟活動,它是不同于純粹的書面審查和立案后偵查的一種特定辦案環(huán)節(jié)和辦案方法。[1]一、初查的必要性初查,既是一種特定的訴訟活動,在查辦案件的過程中,是一個(gè)非常重要的階段,它直接關(guān)系到立案質(zhì)量的上下和社會效果的好壞,所以就要求我們在具體的操作過程中,要從思想和行動上高度重視和加強(qiáng)初查工作。而在實(shí)踐中,卻存在著一些錯(cuò)誤傾向,即:在思想認(rèn)識上對初查工作重視不夠,認(rèn)為案件線索查實(shí)查不實(shí)與立案無關(guān)緊要,把初查僅僅理解為公開的核查,缺乏**意識和組織指揮意識,初查方法過于簡單,接到舉報(bào)線索后,隨意派員找舉報(bào)人或舉報(bào)單位進(jìn)展公開核對,有時(shí)甚至直接找舉報(bào)人進(jìn)展核對,結(jié)果打草驚蛇,造成案件初查成功率低下等。所以實(shí)踐中,加強(qiáng)對貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件的初查工作顯得尤為重要?!惨弧持挥懈愫贸醪楣ぷ鳎拍芴岣卟榘腹ぷ鞯尼槍π?。初查,一方面是對舉報(bào)線索進(jìn)展消化和篩選;另一方面,則是通過初查獲取犯罪證據(jù),發(fā)現(xiàn)擴(kuò)大線索,為進(jìn)一步偵查提供依據(jù),奠定根底。我們在審查舉報(bào)材料時(shí),要對線索進(jìn)展分類排隊(duì),嚴(yán)格進(jìn)展篩選,認(rèn)真分析舉報(bào)事實(shí)是否可靠,是否有立案價(jià)值,是否屬轄內(nèi)案件。然后,對有價(jià)值的案件線索,樹立秘密、迅速,及時(shí)準(zhǔn)確地提取證據(jù)的意識,查微析—1—疑、擴(kuò)大戰(zhàn)果,以提高查案工作的針對性。〔二〕只有搞好初查工作,才能提高對案件的組織指揮意識。實(shí)行初查制度,對舉報(bào)線索,實(shí)行統(tǒng)一管理,登記選排,由專管內(nèi)勤會同科局長、主管檢察長共同審查研究確定是否具有調(diào)查價(jià)值,如果有查案價(jià)值,大要案由檢察長指揮,一般案件由主管檢察長指揮,統(tǒng)一由科〔局〕長帶著精兵強(qiáng)將進(jìn)展突擊偵查,以切實(shí)改變過去那種查案工作的隨意性,提高對案件的組織指揮意識?!踩持挥懈愫贸醪楣ぷ?,才能選準(zhǔn)查案的突破口,把握好初查與立案的銜接時(shí)機(jī)。立案前的初查是辦案工作的前奏。從司法實(shí)踐看,在由初查轉(zhuǎn)入立案偵查的銜接上,除把握“認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任〞的條件之外,最重要的問題在于及時(shí)做好立案偵查及破案的思想、組織及相關(guān)行動、部署、措施和應(yīng)變方案的準(zhǔn)備。因?yàn)檫@個(gè)“銜接點(diǎn)〞是偵查辦案中的重要“關(guān)節(jié)點(diǎn)〞和“轉(zhuǎn)折點(diǎn)〞,并且其在實(shí)踐中的時(shí)機(jī)、變化往往來得突出或稍縱即逝。對此,我們務(wù)必高度重視。另外,基于破案時(shí)的一般先選擇一點(diǎn)開場突破。而且,這一“突破口〞往往僅是整個(gè)案件數(shù)罪中的一罪,屢次犯罪中的一罪,共同犯罪人中的一人,甚至只是其中并非重要的局部成員,所以在上述“銜接點(diǎn)〞中,偵查人員尤其是偵查指揮人員在下決心、作部署、定措施時(shí)應(yīng)當(dāng)既突出重點(diǎn),又統(tǒng)籌兼顧。注意立足全局科學(xué)運(yùn)籌,查微析疑把握方向,準(zhǔn)備多變措施,以保證下一步偵查行動迅速、及時(shí)、全面和深入,有效地進(jìn)展,以圓滿地完成對貪污、賄賂案件的偵查任務(wù)?!菜摹持挥懈愫贸醪楣ぷ?,才能實(shí)行線索統(tǒng)一管理,有效防止匯密現(xiàn)象出現(xiàn)。實(shí)踐中,有些案件線索看起來很有價(jià)值,但如果使用過去那種方法調(diào)查后卻不能成案,這除了案件線索本身含有水份和初查方法不當(dāng)外,與失密也有直接關(guān)系。為確保查案工作的成功,只有搞好初查工作,才能有針對性地對干警進(jìn)展**教育,培養(yǎng)干警的**意識,制訂得力的?!?—密措施,實(shí)行案件線索的統(tǒng)一管理,有效地防止泄密現(xiàn)象。二、怎樣初查修改后的刑事訴訟法和刑法給檢察機(jī)關(guān)查辦職務(wù)性經(jīng)濟(jì)罪案提供了一些有利的條件,同時(shí)也對反貪污賄賂等職務(wù)犯罪偵查工作提出了更高更新的要求,特別是法律對傳喚和拘傳犯罪嫌疑人時(shí)間的限制和律師的提前介入,要求我們必須在第一次訊問犯罪嫌疑人之前,獲取主要確實(shí)鑿的犯罪證據(jù),為全面展開偵查和第一次訊問成功打下良好的成案根底。為抑制12小時(shí)傳喚時(shí)間的限制,提高成案率,我們在轉(zhuǎn)變觀念的同時(shí),堅(jiān)持把重心工作前移,在秘密初查上下功夫,注重外圍取證,力爭在初查階段獲取立案所必需的證據(jù)材料,為偵破案件奠定堅(jiān)實(shí)的根底?!惨弧晨茖W(xué)分析篩選取成案率較高的線索。面對眾多的案件線索,我們不可能件件都查。初查前,只有認(rèn)真分析案件線索的可靠程度,精心篩選成案率比較高的線索,抓住關(guān)鍵,突出重點(diǎn),才能有效地提高初查的工作成效,使整體初查工作處于主動地位。在篩選時(shí),要綜合分析,全面了解案件線索的來源渠道,犯罪嫌疑人的根本情況、職務(wù)特點(diǎn)及行業(yè)特點(diǎn),分析是否有成案可能。實(shí)踐中,成案率較高的線索主要有以下幾種:1、辦案中挖出的線索;2、犯罪人自首揭露的線索;3、易發(fā)案部位具有行業(yè)特點(diǎn)的線索;4、有作案時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)或局部證據(jù)的線索等。一般來說,這些成案率較高的線索,往往可信程度高,可查價(jià)值大。同時(shí),對決定初查的線索,都應(yīng)當(dāng)專人控制,嚴(yán)格**,嚴(yán)格控制,一般案件線索可以逐級上報(bào)。重大案件線索要直接向主管檢察長或檢察長匯報(bào)。[2]〔二〕認(rèn)真研究、制訂方案。為了保證貪污、受賄等職務(wù)犯罪案件初查工作的順利進(jìn)展,辦案人員對受理的案件線索,經(jīng)主管檢察長審批后,應(yīng)當(dāng)—3—認(rèn)真研究案情和已掌握的有關(guān)材料,并在此根底上制訂一套較全面的切實(shí)可行的初查方案,做到心中有數(shù)。制訂方案時(shí)要做到:A、確定初查方向,調(diào)查的*圍及應(yīng)當(dāng)采取的步驟方法。B、預(yù)測在初查時(shí)可能遇到的一些具體問題,并找出解決這些問題的具體方法。C、收集證據(jù)時(shí)要注意客觀全面以破案為主。既要收集有罪的證據(jù),又要收集無罪的證據(jù)。D、對已收集到的證據(jù)要注意分析、甄別、固定、保全,為下一步進(jìn)入立案、起訴做充分的準(zhǔn)備。E、根據(jù)初查中調(diào)查情況的具體開展和變化,適時(shí)地修改、充實(shí)原方案方案,采取新的措施,解決新的問題。〔三〕抓住主要問題,選準(zhǔn)突破口。職務(wù)性經(jīng)濟(jì)罪案,特別是大案、要案往往案情復(fù)雜,多個(gè)問題交織,在初查中我們要制訂周密可行的調(diào)查方案,抓住主要問題,從要害處著眼,從弱處下手。所謂要害是指足以構(gòu)成貪污賄賂犯罪的事實(shí)和行為,一經(jīng)查明,就可以將罪犯繩之以法。所謂弱處是指不被重視,較易于收集的證據(jù)和查明的事實(shí),只有抓住要害和弱處,才能以最少的兵力,在最短的時(shí)間內(nèi)固定主要確實(shí)鑿的犯罪證據(jù),有利于從初查向偵查過渡,增強(qiáng)訊問人員的信心,加大訊問力度,也有利于在精神上打垮嫌疑人,促使其交待罪行。如××年××月,×××檢察院接到一封舉報(bào)信,反映縣城建局建工股長羅×在經(jīng)營審批工程和辦理施工證時(shí),成心設(shè)卡,借機(jī)敲詐工頭的錢物,所舉報(bào)內(nèi)容較為混亂。通過對舉報(bào)信的分析,我們認(rèn)為先找本地工頭調(diào)查,肯定會打草驚蛇。在行賄人中有兩個(gè)外地人,一個(gè)是**人,一個(gè)是**人,考慮到外地人出門攬工程度大、思想顧慮相對較小,我們決定從兩位外地工頭入手。通過對他們進(jìn)展耐心法制教育,陳述種種利害,終于感化了兩名行賄人員,很快說出了為工程分析送給羅7000元和2000元的事實(shí)。在訊問中我們適時(shí)出示了這兩份證據(jù),使羅的防線在較短時(shí)間內(nèi)徹—4—底崩潰?!菜摹踌`活初查,固定證據(jù)。案件的初查,從定義上講,就是查明案件事實(shí),廣泛收集能夠反映案件真實(shí)情況的證據(jù)。而不同的案件線索本身,又具有不同的特殊性,這就要求我們要具體問題具體分析,靈活機(jī)動。第一,對宜于直接初查的線索,一般來說,要直接進(jìn)展初查,通過公開或秘密的手段在不驚動犯罪嫌疑人的情況下獲取有關(guān)的證據(jù)。第二,對不宜直接初查或由偵查部門直接初查時(shí)機(jī)不成熟的,可以通過紀(jì)檢監(jiān)察內(nèi)部的有關(guān)職能部門等從不同的角度先行調(diào)查。第三,對一些利用常規(guī)方法暫無法獲取到的證據(jù),可以先行“中止〞,找出矛盾點(diǎn),然后進(jìn)展初查。第四,由于法紀(jì)案件“先事后人〞的特殊性,初查時(shí),犯罪嫌疑人對辦案人員調(diào)查全然不知,也是不很現(xiàn)實(shí)的。而一旦知曉,犯罪嫌疑人就會實(shí)施反偵查手段,為初查設(shè)置障礙,給初查工作帶來了一定的難度。對此,辦案人員要善于把握和利用這一點(diǎn),從中獲取犯罪嫌疑人在實(shí)施反偵查活動中所形成的新的證據(jù),擴(kuò)大獲取證據(jù)的*圍和次數(shù),形成鏈條證據(jù),變薄弱證據(jù)為扎實(shí)證據(jù)。如:*派出所所長非法拘禁一案,辦案人員在初查時(shí),犯罪嫌疑人仍處于所長的位置上,四處活動打探消息,對受害人及證人采取威逼、引誘,不讓作證,甚至讓作偽證,為自己開脫,辦案人員便根據(jù)犯罪嫌疑人在反偵查中的表現(xiàn),有針對性收取、固定證據(jù),盡可能地多收集間接證據(jù),環(huán)環(huán)相扣,形成證據(jù)鏈條?!参濉尺\(yùn)用謀略,講究初查技巧。由于貪污賄賂等經(jīng)濟(jì)罪案動機(jī)上的成心性、手段上的隱蔽性,關(guān)系網(wǎng)和權(quán)力的庇護(hù)性,給辦案工作設(shè)置了重要障礙。為了掌握初查主動權(quán),原則上要秘密初查,快速取勝。實(shí)踐中,探索出以下幾種行之有效的方法:1、以案隱案,聲東擊西。在初查中,除了那些線索單一,目標(biāo)明確,案情簡單的案件可以直接切入主題進(jìn)展調(diào)查外,對那些—5—案情復(fù)雜,有成為窩案串案可能的案件,我們根據(jù)不同的情況,或單獨(dú)行動,或聯(lián)合審計(jì)、監(jiān)察、紀(jì)檢等部門先進(jìn)展外圍初查,明明是查犯罪嫌疑人的問題,卻往往以查處他人的問題為借口,調(diào)取有關(guān)帳簿、憑證獲取所需證據(jù)材料。使用這個(gè)方法進(jìn)可攻、退可攻,檢察人員的調(diào)查目的必要時(shí)應(yīng)對參加聯(lián)合調(diào)查的審計(jì)、監(jiān)察、紀(jì)檢人員**,在調(diào)查中必須處以主動地位?!聊辏量h檢察院接舉報(bào)反映,×鎮(zhèn)×村主任姜×有嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)問題,并在村里組織一股勢力,與現(xiàn)任班子對抗,使現(xiàn)任村委班子處于癱瘓狀態(tài),此案屢告不息,嚴(yán)重影響了當(dāng)?shù)厣鐣€(wěn)定,并且姜有攜款外逃的可能。事不宜遲,經(jīng)研究,我們決定隱蔽身份,秘密初查,以農(nóng)經(jīng)站審計(jì)的名義,對該村進(jìn)展清理整頓。我們會同審計(jì)人員一道審核材料,收集和固定證據(jù),經(jīng)過三天初查,很快證實(shí)了犯罪嫌疑人在任村主任期間,利用職務(wù)之便,個(gè)人貸款由村委重復(fù)支出等手段,貪污集體公款一萬多元的犯罪事實(shí)。2、制造風(fēng)聲,引蛇出洞,對于那些防線穩(wěn)固,隱蔽較深,不易取證的犯罪嫌疑人,我們不能守株待兔,而要采取“蓄勢〞“造勢〞的策略,引蛇出洞,促其自我暴露,即成心虛*聲勢,在犯罪嫌疑人周圍散布輿論,制造心理壓力,迫使他們四處活動打探消息,或隱匿罪證,或訂立攻守同盟,從而使我們掌握其關(guān)系網(wǎng)和活動*圍,以便確定偵查方向。96年8月,我們接群眾舉報(bào),反映×縣×廠副經(jīng)理趙××有受賄問題,初查前我們對趙的情況作了精細(xì)分析,趙是紅旗水泥廠抓業(yè)務(wù)的副經(jīng)理,此人交際甚廣,善于做外表文章籠絡(luò)人心,業(yè)務(wù)能力較強(qiáng),頗受主管領(lǐng)導(dǎo)的信任。近兩年檢察機(jī)關(guān)雖然收到過幾封針對趙的舉報(bào)信,但內(nèi)容不詳,查無所獲,或偶有進(jìn)展,但證據(jù)缺乏,未能突破,證明此人防線結(jié)實(shí),假設(shè)按老一套方法是不能適應(yīng)的。這次初查我們一反常規(guī)的做法,制訂精細(xì)方案,決定以靜制動,虛實(shí)并用,先放出對其不利的風(fēng)聲,給其精神上制造緊—6—*不安氣氛讓他動起來,并控制在我們的視線之內(nèi)。他動到那里,我們就查到哪里,然后根據(jù)掌握的證據(jù)一舉突破。根據(jù)我們了解的情況,98年2月,趙曾到汝洲購過鏟車一臺,對方業(yè)務(wù)科長尹×可能送給其一定的回扣款,辦案人員遂決定先秘密到汝洲摸底調(diào)查,并控制住尹×,經(jīng)過幾個(gè)小時(shí)苦口婆心的思想工作,尹成認(rèn)在銷售鏟車時(shí)送給趙回扣款4000元,但這仍是一對一證據(jù),如果得不到再生證據(jù),形成互相關(guān)聯(lián)互相印證的證據(jù)鏈,是很難制服嫌疑人的。于是我們決定放出風(fēng)聲,說有反映水泥廠有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在業(yè)務(wù)往來中吃回扣,并打算到與水泥廠有關(guān)系的廠家進(jìn)展調(diào)查。消息很快傳到趙的耳朵里,趙聽說要到關(guān)系戶那里調(diào)查,頓時(shí)沉不住氣了,一方面間接向檢察院打聽風(fēng)聲,一方面焦急地與外地客戶聯(lián)系。8月3日晚,一個(gè)長途打到汝洲尹×的家里,尹接到后,趙略加應(yīng)酬,即提起購鏟車一事,并說檢察院最近要去調(diào)查。望尹對回扣一事嚴(yán)加**,事后定當(dāng)重謝,并平分利益。此番被辦案人員早已備好的竊聽裝置錄了下來,取得了趙本人的口實(shí)。通過其它監(jiān)控手段,我們還發(fā)現(xiàn)趙在最近一兩天還先后向**、**、魯山等地打長途,通過分頭調(diào)查限證,獲得趙在購破碎機(jī)等設(shè)備時(shí)分別承受過對方賄賂共12000元的事實(shí)。外圍收證獲得了可喜的成功,使這起棘手難辦的案子得到了較大的突破。3、調(diào)虎離山,乘虛而發(fā)。有時(shí)在初查中,為了不驚動嫌疑人,使其在毫無準(zhǔn)備和覺察的情況下,對其調(diào)查取證,我們可能想方法,讓其暫時(shí)離開單位,閉塞耳目,然后突然襲擊,快速調(diào)查取證。99年3月,我們接到群眾舉報(bào),反映×鄉(xiāng)原國稅所所長王×有貪污嫌疑,經(jīng)分析認(rèn)為,王×自擔(dān)任該鄉(xiāng)國稅所所長以來,一意孤行,工作作風(fēng)浮夸,務(wù)虛不務(wù)實(shí),不久就為自己配上手機(jī)和摩托車,群眾影響不好,貪污嫌疑較大。遂決定進(jìn)展秘密初查,但需進(jìn)展查帳并詢問有關(guān)知情人。我們即通過院領(lǐng)導(dǎo)與國—7—稅局領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào),以業(yè)務(wù)工作為名,派王×到外地出差數(shù)日,王×奉命出發(fā)后,我們抓緊時(shí)間到國稅所封存會計(jì)帳目,調(diào)取有關(guān)憑證,發(fā)現(xiàn)王于97年2月從本所會計(jì)趙×處領(lǐng)取現(xiàn)金20000元去向不明,趙證實(shí)王是以“聯(lián)系業(yè)務(wù)〞為名,將錢領(lǐng)走的,后又指使趙變通下帳開支,當(dāng)王出差回來后,我們已把取證工作干得扎扎實(shí)實(shí),王×被傳訊后,在證據(jù)面前,不得不如實(shí)交待了自己從財(cái)務(wù)騙取20000元貪污自肥的事實(shí)。4、尋聲覓影,查微析疑。貪污賄賂犯罪大多屬于智能型犯罪。犯罪手段隱蔽,查處難度較大,取證更難,但是雁過留聲,鳥過留影,總會留下蛛絲馬跡,辦案人員一方面要注意在涉案的帳簿憑證中仔細(xì)查找可疑之處,另一方面,要注意巧妙利用一些間接證據(jù),如犯罪嫌疑人訂立的攻守同盟的條子等,這對突破“一對一〞賄賂案有很大幫助,利用間接證據(jù)往往能使“一對一〞局面變成“多對一〞局面,增加證據(jù)的證明力。[3]三、初查中容易出現(xiàn)的問題1、初查過于草率,不徹底不細(xì)致。初查核實(shí)如果不徹底、不細(xì)致,可能導(dǎo)致立案不準(zhǔn)確,應(yīng)當(dāng)受到處理的**問題沒有及時(shí)得到查處和追究,**主體得不到法律的制裁。在現(xiàn)階段出現(xiàn)的一些**問題中,主要**人員一般都有反調(diào)查的思想準(zhǔn)備,并常常制造一些外表現(xiàn)象來掩蓋**事實(shí),使**隱蔽化,增加調(diào)查工作難度,企圖逃避法律制裁。[4]2、初查面面俱到,抓不住重點(diǎn)。群眾舉報(bào)*些黨員干部**問題,不一定出現(xiàn)**問題,就向有關(guān)部門反映,往往是在矛盾激化后,才舉報(bào)反映,舉報(bào)反映的**問題線索有時(shí)很多,而且不一定每條舉報(bào)的**線索都屬實(shí)。初查的**問題線索過多,容易出現(xiàn)無重點(diǎn)亂查,一些嚴(yán)重的**問題無法在初查階段得到查證核實(shí),使大案辦成小案,甚至使**者得不到法律的制—8—裁。因此,初查前必須認(rèn)真分析研究所反映的**線索,選擇一兩個(gè)比較有可查性的線索進(jìn)展初核。[5]3、初查不及時(shí),“出手〞太慢。案件的初查工作,時(shí)效性非常強(qiáng),對*個(gè)**問題初核初查,一開場,就要求在最短的時(shí)間內(nèi)將問題初核清楚,取得必要的證據(jù)。由于調(diào)查人員在進(jìn)展調(diào)查工作時(shí),**當(dāng)事人往往也同時(shí)在做“工作〞,實(shí)施反調(diào)查。對一些**違紀(jì)線索,發(fā)現(xiàn)后如不及時(shí)進(jìn)展核實(shí)取證,一旦時(shí)間貽誤,時(shí)機(jī)錯(cuò)失,將很難取得證據(jù),甚至?xí)斐勺C據(jù)滅失。4、初查**性不強(qiáng),容易被串供。初查中,秘密初核有著十分重要的意義,尤其在當(dāng)今通訊興旺的時(shí)代,做好初核初查的**工作更是十分必要。**當(dāng)事人總是千方百計(jì)想知道調(diào)查人員在調(diào)查其什么**問題,哪些**事實(shí)已經(jīng)被調(diào)查人員掌握,以及調(diào)查人員還要調(diào)查哪些問題等。如果調(diào)查的內(nèi)容和將要調(diào)查的**線索走漏了風(fēng)聲,為被調(diào)查人員掌握,被調(diào)查人必然會進(jìn)展串供、訂立攻守同盟甚至消滅相關(guān)證據(jù)等反調(diào)查工作,將給立案后的調(diào)查工作帶來阻力和困難。5、初查中先入為主,主觀片面。案件檢查工作最根本的原則是實(shí)事求是,在初查核實(shí)階段,如果先入為主,就容易犯主觀主義錯(cuò)誤,并且很難做到客觀公正。片面地查一些主觀上認(rèn)為有**的線索或問題,從而無視對主要**問題的調(diào)查取證工作,不但查不清**事實(shí),甚至?xí)斐刹涣嫉纳鐣绊?,挫傷有關(guān)人員的積極性。[6]四、對初查中出現(xiàn)的問題的對策案件初查是一項(xiàng)時(shí)間性、**性、政策性、業(yè)務(wù)性很強(qiáng)的工作,可以說成功的初查已經(jīng)為案件調(diào)查工作打下扎實(shí)的根底。針對上述初查容易出現(xiàn)的問題,應(yīng)采取如下對策:—9—1、制訂細(xì)致完備的初查方案。初查核實(shí)是一項(xiàng)復(fù)雜的調(diào)查活動,必須制訂細(xì)致、周密的初查方案。對所反映的主要**問題,要有方案地深入調(diào)查,做到一絲不茍,在初查核實(shí)中對**線索要認(rèn)真分析,仔細(xì)推敲。在調(diào)查取證中,要不放過任何可疑情節(jié),查深查透,將所反映的主要違紀(jì)問題的事實(shí)情節(jié)、性質(zhì)及被反映人的具體情況,包括性格、愛好、履歷情況等一一查清。2、突出重點(diǎn),有選擇地突破。突出重點(diǎn)

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