上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法

上海期貨交易所指定交割庫房管理方法第一章總則第一條為增強上海期貨交易所(以下簡稱交易所)指定交割庫房的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進行，依據(jù)《中華人民共和國合同法》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關規(guī)定，擬訂本方法。第二條指定交割庫房是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約執(zhí)行實物交割的交割地址。第三條交易所依照本方法對指定交割庫房期貨業(yè)務進行看管，指定交割庫房及其工作人員一定恪守本方法。第二章申請和審批第四條申請指定交割庫房一定具備以下條件：(一)擁有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；(二)固定財產(chǎn)和注冊資本須達到交易所規(guī)定的數(shù)額；(三)財務狀況優(yōu)秀，擁有較強的抗風險能力；(四)擁有優(yōu)秀的商業(yè)信用，完美的倉儲管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無嚴重違紀行為記錄和被撤消指定交割庫房資格的記錄；(五)認可交易所的交易規(guī)則、交割細則等；(六)庫房主要管理人員一定有五年以上的倉儲管理經(jīng)驗以及有一支訓練有素的專業(yè)管理隊伍；(七)有嚴格、完美的商品進出庫制度、庫存商品管理制度等；(八)堆場、庫房有必定規(guī)模，有儲藏交易所上市商品的條件、設備完滿、齊備、計量切合規(guī)定要求以及優(yōu)秀的交通運輸條件；(九)交易所要求的其余條件。第五條申請成為指定交割庫房須供給以下資料：(一)申請書；(二)工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件；(三)注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的復印件；(四)申請單位庫房土地使用證復印件及有關文件；(五)申請單位上司主管部門或其董事會出具的贊同申請指定交割庫房的贊同文件及有關單位出具的擔保函；(六)庫房管理制度及簡介；(七)交易所要求供給的其余文件。第六條指定交割庫房的審批程序：(一)交易所依據(jù)前條所列資料進行初審；(二)交易所依據(jù)初審結果派員對申請單位進行實地檢查和評估；(三)指定交割庫房需依據(jù)本方法，擬訂相應的操作規(guī)程或細則，經(jīng)交易所鑒定后方可展開有關期貨合約的實物交割業(yè)務；(四)交易所依據(jù)實地檢查和評估結果擇優(yōu)采用倉儲公司，并與之簽署《指定交割倉庫協(xié)議書》。第七條指定交割庫房經(jīng)交易所鑒定贊同后須辦理以下事宜：(一)指定交割庫房簽發(fā)標準倉單所需各樣印章須到交易所存案；(二)期貨交割業(yè)務指定專人受權書及專人署名須到交易所存案；(三)繳納風險抵押金；(四)指定交割庫房期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務培訓；(五)交易所規(guī)定的其余事宜。第八條指定交割庫房申請放棄指定交割庫房資格，割庫房資格申請書》，并經(jīng)交易所審察贊同。

應向交易所遞交《放棄指定交第九條指定交割庫房放棄或被撤消資格的，應辦理以下事項：(一)交割商品所有出庫或所有變?yōu)楝F(xiàn)貨；(二)結清與交易所的債權債務；(三)按交易所規(guī)定清退風險抵押金。第十條指定交割庫房資格確實認、放棄或撤消，交易所應實時通知會員及指定交割庫房，并報中國證監(jiān)會存案。第三章權益和義務第十一條指定交割庫房的權益：(一)按交易所規(guī)定簽發(fā)標準倉單；(二)按交易所鑒定的收費項目、標準和方法收取有關花費；(三)對交易所擬訂的有關實物交割的規(guī)定享有建議權；(四)交易所交割細則和《指定交割庫房協(xié)議書》規(guī)定的其余權益。第十二條指定交割庫房的義務：(一)恪守交易所的交割細則和其余有關規(guī)定，接受交易所的看管，實時向交易所提供有關狀況；(二)依據(jù)期貨合約規(guī)定的標準，對用于期貨交割的商品進行查收入庫；(三)按規(guī)定保留好庫內(nèi)的商品，保證商品安全；(四)按標準倉單要求供給商品，踴躍輔助貨主安排交割商品的運輸；(五)守舊與期貨交易有關的商業(yè)奧密；(六)參加交易所組織的年審；(七)繳納風險抵押金；(八)更改法定代表人、注冊資本、股東或股權構造、倉儲場所、受權業(yè)務人員等事項，應實時向交易所報告；(九)交易所交割細則和《指定交割庫房協(xié)議書》規(guī)定的其余義務。第四章平時業(yè)務第十三條指定交割庫房的平時業(yè)務分為三個階段：商品入庫、商品保留和商品出庫。第十四條指定交割庫房應保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。第十五條商品入庫是商品進入儲藏的第一階段，商品入庫挨次經(jīng)過以下作業(yè)環(huán)節(jié)：(一)商品接運。接運工作的主要任務是實時而正確地向運輸部門接收入庫商品，手續(xù)要清楚，責任要分明，遇有封識破壞、苫罩異樣、貨證不符、數(shù)目欠缺、商品殘損、包裝破壞等現(xiàn)象的，一要摸清狀況；二要分清責任，向承運部門索要商務記錄或一般記錄，交貨主辦理；三要做好入庫查收記錄。(二)商品查收。商品的查收是按必定的程序和手續(xù)，對某項商品的外觀質(zhì)量和數(shù)目進行檢查，以考證其能否貨證一致，能否切合交易所交割規(guī)定的一項工作。交易所指定交割庫房的查收項目為：商品名稱、商標、規(guī)格、數(shù)目，必備的入庫資料、包裝狀況，以及不必開箱拆捆直觀可見可辨的表面質(zhì)量狀況(問題許多，直觀難見或已有規(guī)則規(guī)定按比率抽樣檢查的，要做拆箱、拆捆、拆包檢查)。(三)商品入庫和簽發(fā)標準倉單。商品查收無誤(或在查收中發(fā)現(xiàn)的問題已辦理完成)方可辦理入庫手續(xù)，即登帳、立卡、成立商品檔案，并依據(jù)貨主要求按交易所的詳細規(guī)定簽發(fā)標準倉單。第十六條商品經(jīng)查收入庫后，即進入儲藏階段，在整個儲藏時期庫房應做好商品的保留養(yǎng)護工作。指定交割庫房應依據(jù)各樣商品不一樣的性能、特色，聯(lián)合當?shù)氐淖匀粭l件選擇適合儲藏場所和科學合理的堆碼方式，對商品進行不一樣的保留、保護和養(yǎng)護，以保證儲藏商品完滿。第十七條商品出庫是指定交割庫房依據(jù)貨主的要求，用發(fā)貨、送貨、代運等方式將商品發(fā)送出庫。商品出庫標記著儲藏階段結束。第十八條商品出庫應查對出庫憑據(jù)、檢查無誤方可發(fā)貨；發(fā)貨完成當天登銷料帳、清理票據(jù)證件、清理場所、整理貨垛；對需辦理代運的物質(zhì)應提早向承運部門提出運輸計劃；回收標準倉單加蓋"貨訖"章與庫房留底配對后保留。第十九條商品過戶。過戶一定做好記錄和料帳的登、銷工作。第二十條指定交割庫房在辦理商品進出庫手續(xù)時，應實時將相應數(shù)據(jù)錄入倉單管理系統(tǒng)，并做好數(shù)據(jù)傳遞工作。第五章監(jiān)察管理第二十一條指定交割庫房一定對期貨交割商品獨自設帳管理。第二十二條指定交割庫房一定確立一名負責人主管期貨交割業(yè)務，指定專人負責交割商品的管理和辦理標準倉單業(yè)務。第二十三條為保證和提升交易所指定交割庫房為會員、投資者的服務質(zhì)量，確實改良庫房管理水平，交易所對指定交割庫房推行庫房自查、交易所抽查和年審制度。(一)自查制度。各指定交割庫房依據(jù)本方法、交割細則、標準倉單管理方法和庫房的實質(zhì)狀況，每個月選擇一項或幾項工作內(nèi)容進行檢查，并做好記錄。(二)交易所抽查制度。交易所依據(jù)掌握的狀況或會員、投資者的反應，隨時對各指定交割庫房的一項或多項工作進行抽查，并做好詳盡記錄，以檢查指定交割庫房在平時工作中對交易所的各項規(guī)定的執(zhí)行狀況。(三)年審制度。交易所每一年度對指定交割庫房的工作做一次年度檢查并按《上海期貨交易所指定交割庫房查核管理方法》進行查核評選，提出下一年度的要求，對確不切合指定交割庫房要求又不可以做改良的庫房，交易所能夠撤消其指定交割庫房的資格。交易所審察的內(nèi)容包含倉儲設備、庫容庫貌、業(yè)務能力、業(yè)求實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所以為必需的其余內(nèi)容。第二十四條指定交割庫房應向交易所繳納風險抵押金作為庫房執(zhí)行義務的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟補償?shù)?，交易所將其利息返還給庫房(利息按中國人民銀行宣布的同期銀行活期存款利率計算)；若發(fā)生經(jīng)濟補償?shù)?，交易所第一用其所繳納的風險抵押金補償，抵押金不足以補償?shù)?，交易所有權向指定交割庫房追索。風險抵押金的詳細數(shù)額和繳納方式在上海期貨交易所指定交割庫房的協(xié)議書上載明。第二十五條因為指定交割庫房的過失造成標準倉單擁有人不可以履行或