第十五章 規(guī)模經(jīng)濟理論

第十五章規(guī)模經(jīng)濟理論第一頁，共六十五頁，2022年，8月28日規(guī)模收益(returnstoscale)當(dāng)所有投入均衡增加導(dǎo)致同比例、更大比例、更小比例的產(chǎn)出增加時，生產(chǎn)表現(xiàn)為：

(1)規(guī)模收益不變(constantreturnstoscale)(2)規(guī)模收益遞增(increasingreturnstoscale)(3)規(guī)模收益遞減(decreasingreturnstoscale)第二頁，共六十五頁，2022年，8月28日規(guī)模經(jīng)濟(economiesofscale)平均成本隨產(chǎn)出的增加而遞減。1、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟：廠商的平均成本隨自身生產(chǎn)規(guī)模的擴大而下降。2、外部規(guī)模經(jīng)濟：平均成本與單個廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)，與整個行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模有關(guān)。第三頁，共六十五頁，2022年，8月28日外部規(guī)模經(jīng)濟圖示P（C）OQLRACD1D2S1=∑MC1S1’S2=∑MC2行業(yè)企業(yè)POQAC1AC2MC1MC2q1=q2Q1Q2P1P2第四頁，共六十五頁，2022年，8月28日請思考

請判斷下列情況是否存在內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟或外在規(guī)模經(jīng)濟：（1）天津的食街；（2）中關(guān)村電腦城；（3）美國的大型家庭農(nóng)場；（4）利客隆商場；（5）微軟公司；（6）好萊塢。第五頁，共六十五頁，2022年，8月28日不完全競爭

(imperfectcompetition)

如果企業(yè)能明顯地影響其產(chǎn)品的市場價格，則該企業(yè)屬于不完全競爭者；當(dāng)個別出售者具有一定程度的控制某一行業(yè)產(chǎn)品價格的能力時，該行業(yè)就處于不完全競爭之中。第六頁，共六十五頁，2022年，8月28日不完全競爭的種類（1）壟斷(monopoly)

單一的出售者完全控制某一產(chǎn)業(yè)。（2）寡頭(oligopoly)

幾個賣者，每個企業(yè)都可以影響市場價格。（3）壟斷競爭(monopolisticcompetition)

一個產(chǎn)業(yè)中有許多賣者生產(chǎn)具有差別的產(chǎn)品。第七頁，共六十五頁，2022年，8月28日報酬遞增與國際貿(mào)易1、馬歇爾框架：外部規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易2、張伯倫框架：不完全競爭與國際貿(mào)易3、古諾框架：雙頭壟斷與國際貿(mào)易

第八頁，共六十五頁，2022年，8月28日馬歇爾的外部規(guī)模經(jīng)濟分析框架1、坎姆模型（1964）2、埃西爾模型（1982）3、克魯格曼的進一步分析第九頁，共六十五頁，2022年，8月28日坎姆模型（1964）基本假定：（1）2×2模型；（2）至少有一個部門存在外在規(guī)模經(jīng)濟；（3）完全競爭市場；（4）兩國具有相同的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費偏好及市場規(guī)模；（5）貿(mào)易平衡；（6）無運輸成本。第十頁，共六十五頁，2022年，8月28日坎姆模型圖示照相機電腦OABCC’假定兩國所有條件完全相同，有相同的生產(chǎn)可能性曲線和無差異曲線。DE第十一頁，共六十五頁，2022年，8月28日埃西爾模型（1982）1、基本假定：2×2×1模型；“魚”和“芯片”兩種產(chǎn)品，其中“芯片”存在外部規(guī)模經(jīng)濟。2、三類均衡：（1）（芯片，魚）、（魚）；（2）（芯片）、（魚）；（3）（芯片）、（芯片，魚）。第十二頁，共六十五頁，2022年，8月28日埃西爾模型的重要啟示外部規(guī)模經(jīng)濟與H—O模型存在相互的關(guān)聯(lián)性：1、要素價格均衡是貿(mào)易均衡的深層次作用，它實現(xiàn)了經(jīng)濟的一體化；2、“貿(mào)易的一體化效應(yīng)”：如果世界經(jīng)濟作為一個整體，其產(chǎn)量和資源配置應(yīng)當(dāng)如同所有生產(chǎn)要素集中在一個國家那樣；3、由于存在外部規(guī)模經(jīng)濟，相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)會發(fā)生集中。第十三頁，共六十五頁，2022年，8月28日克魯格曼的進一步分析假定生產(chǎn)要素的種類等于報酬固定不變的產(chǎn)業(yè)的數(shù)量，只有一種產(chǎn)品的生產(chǎn)具有報酬遞增的特性：1、存在要素價格的均等；2、規(guī)模經(jīng)濟導(dǎo)致國際分工和國際貿(mào)易，但分工的模式不確定；3、從整體上看，要素稟賦理論仍然有效。第十四頁，共六十五頁，2022年，8月28日獲利分析KLOIIXYZAATTXY：比較優(yōu)勢的獲利YZ：規(guī)模經(jīng)濟的獲利T’第十五頁，共六十五頁，2022年，8月28日馬歇爾框架的基本結(jié)論1、雖然貿(mào)易模式存在不確定性，但要素稟賦理論在整體上繼續(xù)發(fā)揮作用，各國將是充裕要素的要素服務(wù)的凈出口國；2、同時，由于各國存在外部規(guī)模經(jīng)濟，相關(guān)產(chǎn)業(yè)會發(fā)生地理上的集中，這種集中是貿(mào)易產(chǎn)生的獨立源泉，而且即使要素稟賦相同，貿(mào)易也會發(fā)生；3、貿(mào)易后要素服務(wù)價格會發(fā)生變化，開展要素服務(wù)貿(mào)易能使所有國家從貿(mào)易中獲利；4、如果報酬遞增產(chǎn)業(yè)的全世界生產(chǎn)規(guī)模超過本國貿(mào)易前的規(guī)模，還可以從貿(mào)易中獲得更多的收益。第十六頁，共六十五頁，2022年，8月28日張伯倫框架1、赫爾普曼與克魯格曼綜合模型（1985）2、克魯格曼PP-ZZ模型第十七頁，共六十五頁，2022年，8月28日赫爾普曼和克魯格曼綜合模型（1985）參照物：一體化的世界經(jīng)濟基本假定：1、2X2X2：食品和工業(yè)制成品，前者是同質(zhì)的，規(guī)模報酬不變；后者是異質(zhì)的，存在壟斷和規(guī)模報酬遞增。2、兩國的偏好、技術(shù)、市場結(jié)構(gòu)以及商品和要素價格與一體化世界相同。第十八頁，共六十五頁，2022年，8月28日克魯格曼的簡單綜合模型OO*QCEPmCmPfCfKLww第十九頁，共六十五頁，2022年，8月28日說明O：本國情況；O*：外國情況。Q：兩種產(chǎn)品生產(chǎn)所需的要素投入。E：國家之間要素稟賦的分界點。C：消費分界點。WW：斜率代表本國要素的相對價格（工資水平）。第二十頁，共六十五頁，2022年，8月28日結(jié)論

本國是工業(yè)品的凈出口國和食品的純進口國。由于工業(yè)品存在著質(zhì)的差別，假定每個國家對各種不同工業(yè)品都有需求，由于存在規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，各國實行專業(yè)化分工，在工業(yè)品方面有行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

第二十一頁，共六十五頁，2022年，8月28日規(guī)模經(jīng)濟與H-O模型H-O模型外國本國工業(yè)品食品規(guī)模經(jīng)濟下的工業(yè)品貿(mào)易產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易外國本國第二十二頁，共六十五頁，2022年，8月28日關(guān)鍵啟示國際分工和貿(mào)易模式由報酬遞增和要素稟賦共同決定。報酬遞增完全可以融入貿(mào)易模型而不是作為一種事后萌發(fā)的思路嫁接到H-O模型中。

第二十三頁，共六十五頁，2022年，8月28日請思考

決定下列貿(mào)模式的主要是規(guī)模經(jīng)濟還是要素稟賦與比較優(yōu)勢？（1）加拿大是主要的新聞紙出口國；（2）Intel生產(chǎn)了世界上半數(shù)以上的CPU；（3）美國和日本相互出口復(fù)印機；（4）東南亞國家大量出口運動服裝和鞋。第二十四頁，共六十五頁，2022年，8月28日克魯格曼的PP-ZZ模型

——內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟、壟斷競爭與國際貿(mào)易基本假定：1、企業(yè)具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟；2、壟斷競爭市場；3、勞動力是唯一投入。第二十五頁，共六十五頁，2022年，8月28日基本等式li=a+bxi,a>0,b>0(1)L=∑li=∑(a+bxi)(2)Lci=xi(3)

其中，a是固定投入，xi是企業(yè)的產(chǎn)出，b是反映投入產(chǎn)出關(guān)系的系數(shù)，li是企業(yè)的勞動投入，ci是每人對產(chǎn)品的消費。第二十六頁，共六十五頁，2022年，8月28日壟斷企業(yè)利潤最大化和長期均衡短期利潤最大化：MR=MCPi(1-1/g)=bw,即Pi/w=bg/(g-1)(4)其中g(shù)是價格彈性，g與ci成反比。長期均衡：TR=TC，利潤為0，即Pixi=w(a+bxi),將（3）式代入整理得Pi/w=a/(Lci)+b(5)第二十七頁，共六十五頁，2022年，8月28日PP-ZZ模型圖解PP即（4）式，ZZ即（5）式P/W0ciC*P/W*PPZZb第二十八頁，共六十五頁，2022年，8月28日PP、ZZ、E的含義PP：在企業(yè)利潤最大化的均衡條件下，個人對產(chǎn)品的需求量越大，企業(yè)的產(chǎn)品售價越高。ZZ：個人對產(chǎn)品的需求量越大，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大，產(chǎn)品的價格越低。E：每種產(chǎn)品的均衡價格和個人對該產(chǎn)品的消費量。第二十九頁，共六十五頁，2022年，8月28日國際貿(mào)易的引入（1）假定存在另一個同類經(jīng)濟，有相同的偏好，資源儲備和技術(shù)，并有人口L*。（2）由于技術(shù)是給定的，b不會因貿(mào)易而變化，故PP線不變。（3）貿(mào)易使每種產(chǎn)品的消費人口增加了L*，

ZZ線左移。第三十頁，共六十五頁，2022年，8月28日國際貿(mào)易的影響P/W0ciPPZ’Z’bZZEE’第三十一頁，共六十五頁，2022年，8月28日分析（一）生產(chǎn)：價格下降，即平均成本下降，有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。消費：每個人對任何一種產(chǎn)品的消費下降，但每種產(chǎn)品的消費人口上升，產(chǎn)量增加。第三十二頁，共六十五頁，2022年，8月28日分析（二）在充分就業(yè)的假設(shè)下，企業(yè)數(shù)（產(chǎn)品種類）=總勞動/企業(yè)的勞動投入n=L/(a+bxi)，即n=1/(a/L+bci)(6)國際貿(mào)易使消費的產(chǎn)品種類增加。第三十三頁，共六十五頁，2022年，8月28日結(jié)論（1）壟斷企業(yè)可以通過國際貿(mào)易來擴大市場，增加消費人口，擴大生產(chǎn)，獲得規(guī)模經(jīng)濟，降低平均成本和產(chǎn)品價格。（2）單個消費者對每種產(chǎn)品的消費量減少，但消費品種大大增加使消費者獲益。第三十四頁，共六十五頁，2022年，8月28日古諾框架：相互傾銷模型

(recprocaldumping)基本假定：（1）兩個相同國家——本國和外國；（2）每個國家完全壟斷——只有一個企業(yè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品；（3）兩國之間存在相同的運輸成本；（4）廠商邊際成本相同，封閉情況下兩國價格相等。第三十五頁，共六十五頁，2022年，8月28日規(guī)模經(jīng)濟下壟斷廠商利潤最大化動機P（C）QOACMCDMRQ1Q2P(AC1)AC2第三十六頁，共六十五頁，2022年，8月28日雙寡頭市場反應(yīng)曲線與古諾解1、同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。2、考慮運輸成本，必然出現(xiàn)相互傾銷。q2q1OBBAAq2*q1*第三十七頁，共六十五頁，2022年，8月28日靜態(tài)分析：

規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易相互促進1、規(guī)模經(jīng)濟擴大貿(mào)易三角；2、國際貿(mào)易促進規(guī)模經(jīng)濟；3、規(guī)模經(jīng)濟促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第三十八頁，共六十五頁，2022年，8月28日規(guī)模經(jīng)濟擴大了貿(mào)易三角

YA’OXACEFYOXDNB’MB第三十九頁，共六十五頁，2022年，8月28日

國際貿(mào)易促進規(guī)模經(jīng)濟P（AC，MC，MR）OQP0（AC0）P1（AC1）Q0Q1第四十頁，共六十五頁，2022年，8月28日規(guī)模經(jīng)濟促進行業(yè)內(nèi)貿(mào)易

日本美國卡車轎車第四十一頁，共六十五頁，2022年，8月28日動態(tài)分析：歷史與技術(shù)的作用1、不平衡發(fā)展理論；2、“學(xué)習(xí)效應(yīng)”的影響；3、“蛙跳模型”。第四十二頁，共六十五頁，2022年，8月28日不平衡發(fā)展理論：

利潤率的比較與貿(mào)易保護ΠN=ΠS=PM-VNCNPM-VSCS第四十三頁，共六十五頁，2022年，8月28日學(xué)習(xí)曲線ACO歷史累積產(chǎn)量32200300400600800先進國后期國第四十四頁，共六十五頁，2022年，8月28日說明1、由于存在干中學(xué)的學(xué)習(xí)效應(yīng)促使生產(chǎn)效率的提高，一個產(chǎn)業(yè)歷史累積產(chǎn)量每翻一番，其平均成本會下降20%～30%。2、“后來居上”：后起國起步階段的成本低于先進國的起步階段，因為后起國節(jié)約了研究開發(fā)成本，需拋棄的原有舊技術(shù)等較少。同時由于后起國產(chǎn)量基數(shù)較小，歷史累積產(chǎn)量的翻番較快，所以平均成本下降的速度較快，在成本上會逐漸取得優(yōu)勢。第四十五頁，共六十五頁，2022年，8月28日“蛙跳”模型

(jeapfroggingmodel)

布瑞齊斯(E.S.breais)、克魯格曼(P.Krugman)和齊東(D.Tsiddon)提出的“蛙跳模型”研究國與國之間為什么會發(fā)生技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的轉(zhuǎn)移，它解釋了落后國家超常規(guī)的發(fā)展和趕超先進國家的現(xiàn)象。比如18世紀(jì)英國超過荷蘭，19世紀(jì)末美國和德國超過英國。

第四十六頁，共六十五頁，2022年，8月28日“蛙跳模型”的２×２×1框架1、兩個國家：領(lǐng)先國和后起國；2、兩種產(chǎn)品：食品(技術(shù)上穩(wěn)定不變、規(guī)模報酬不變)和工業(yè)制成品(不斷發(fā)生技術(shù)進步，存在規(guī)模經(jīng)濟和明顯的學(xué)習(xí)效應(yīng))；3、一種投入：勞動力。第四十七頁，共六十五頁，2022年，8月28日四個前提條件：第一，領(lǐng)先國與后起國之間工資成本差異是夠大；第二，相比老技術(shù)而言，新技術(shù)在起初時效率較低；第三，舊技術(shù)的經(jīng)驗對新技術(shù)并不重要；第四，新技術(shù)最終比舊技術(shù)有顯著的生產(chǎn)率增進。

第四十八頁，共六十五頁，2022年，8月28日結(jié)論

領(lǐng)先國在舊技術(shù)上有學(xué)習(xí)效應(yīng)，其生產(chǎn)率比新技術(shù)初始生產(chǎn)率高，故它會選擇繼續(xù)沿用舊技術(shù)；而后起國由于勞動力成本較低，它可以一開始就選擇新技術(shù)，從而在未來取得技術(shù)優(yōu)勢。技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的轉(zhuǎn)移使后起國逐漸趕超先進國。第四十九頁，共六十五頁，2022年，8月28日Claim1、理解規(guī)模經(jīng)濟的含義及其市場條件。2、掌握規(guī)模經(jīng)濟理論的分析方法。3、思考規(guī)模經(jīng)濟對國際貿(mào)易的雙重影響。

第五十頁，共六十五頁，2022年，8月28日附錄：規(guī)模經(jīng)濟與反壟斷（一）經(jīng)濟和法律概念（二）美國的反壟斷法（三）中國的反壟斷問題第五十一頁，共六十五頁，2022年，8月28日法學(xué)上的“壟斷”1.人為的壟斷：即通過經(jīng)濟的或非經(jīng)濟的手段劃地為牢、建立壁壘、人為地造成某些生產(chǎn)者在一定范圍內(nèi)無競爭的狀況。

2.自然的壟斷：即由于某種特殊的自然條件或經(jīng)濟環(huán)境形成的別人難以與之競爭的狀況。

3.必然的壟斷：即在社會化大生產(chǎn)中，在較為完善的統(tǒng)一市場上經(jīng)過激烈競爭形成的，即經(jīng)濟學(xué)上主體通過經(jīng)濟手段而形成的壟斷。??第五十二頁，共六十五頁，2022年，8月28日謝爾曼法（1890年）（1）每一個限制各州之間和與外國的貿(mào)易和商業(yè)往來的契約、以托拉斯或其他形式出現(xiàn)的聯(lián)手或勾結(jié)，都被宣布為非法。（2）每一個將要壟斷、企圖壟斷，或與他人聯(lián)手或勾結(jié)起來，以壟斷任何環(huán)節(jié)的州際或國際貿(mào)易或商業(yè)往來的人，都被認(rèn)為犯有重罪。第五十三頁，共六十五頁，2022年，8月28日1914年修正案

《克萊頓法》和《聯(lián)邦聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》。

三部法律構(gòu)成了美國反壟斷法的基礎(chǔ)。第五十四頁，共六十五頁，2022年，8月28日克萊頓法1、對于規(guī)格和質(zhì)量相同的商品的不同購買者實行區(qū)別對待的價格是非法的；2、以租借者或購買者不使用或不經(jīng)營一個競爭者的商品的合同、契約或約定為條件是非法的；3、任何一家公司不可以獲得另一家公司的全部或任何一部分，若這種獲得可能實際上減少競爭或一起壟斷。第五十五頁，共六十五頁，2022年，8月28日聯(lián)邦貿(mào)易委員會（FTC）

FTC可以禁止“不公平的競爭手段”和向那些違背競爭的兼并行為發(fā)出警告。1938年，F(xiàn)TC還被授權(quán)禁止欺騙性的不真實廣告。為實施權(quán)利，F(xiàn)TC可以進行調(diào)查、舉行聽證會、發(fā)布“終止——停止”命令。第五十六頁，共六十五頁，2022年，8月28日1945年美國鋁公司案

美國鋁公司占有90%的美國鋁市場，但他們達(dá)到這一步所使用的手段本身并不違法，主要通過使對手進入市場無利可圖來維持市場份額。但法院判決，哪怕是合法取得的壟斷權(quán)利，也會引起經(jīng)濟病態(tài)，應(yīng)被判罪。這一時期，法院強調(diào)市場結(jié)構(gòu)及其市場行為，即使沒有其他違法行為，壟斷權(quán)力也被宣布為違法。第五十七頁，共六十五頁，2022年，8月28日1961年電器公司案

1961年，最大的幾家電器設(shè)備公司（如通用電器、西屋公司）的經(jīng)理們合謀抬高價格被發(fā)現(xiàn)。他們象間諜小說中的人物那樣掩藏蹤跡，在狩獵棚里會面，使用化名，在公用電話亭通話。公司的最高領(lǐng)導(dǎo)并不知道這些副手們在干什么，但他們向副手們施加了太重的銷售壓力。結(jié)果，這些公司同意向顧客賠償由于索價太高而帶來的損失，而有關(guān)經(jīng)理因違反托拉斯法而被關(guān)進監(jiān)獄。第五十八頁，共六十五頁，2022年，8月28日ADM公司案

是一家龐大的食品處理公司，致力于固定賴氨酸的價格，賴氨酸是使生豬健康成長的添加劑。1996年，該公司被處以反托拉斯歷史上最高的罰款：1億美金。第五十九頁，共六十五頁，2022年，8月28日MIT案

近期，政府宣布，教育機構(gòu)合謀降低對優(yōu)秀學(xué)生提供獎學(xué)金的競爭，并將獎學(xué)金提供給需要接濟的普通申請人，這成為反托拉斯調(diào)查的原因。MIT提出，非贏利機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和利潤最大化的商業(yè)企業(yè)應(yīng)該有