第四章要素稟賦理論

第四章要素稟賦理論第一頁，共七十五頁，2022年，8月28日學(xué)習(xí)目的學(xué)習(xí)重點(diǎn)從要素稟賦的角度解釋比較優(yōu)勢的產(chǎn)生H-O定理及其拓展定理的內(nèi)容要素稟賦理論第二頁，共七十五頁，2022年，8月28日要素稟賦理論要素稟賦理論包括以下三個(gè)基本理論：H－O理論（代表人物:

赫克歇爾，俄林）要素價(jià)格均等化理論（代表人物:薩繆爾森）羅伯津斯基定理（代表人物:羅伯津斯基）

第三頁，共七十五頁，2022年，8月28日BertilOhlin,1899-1979

1919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》的論文，對(duì)要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對(duì)其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

EilHeckscher,1879-1952第四頁，共七十五頁，2022年，8月28日要素稟賦理論的貢獻(xiàn)

該理論從兩個(gè)方面擴(kuò)展了比較優(yōu)勢原理。首先，將比較優(yōu)勢的差異原因歸結(jié)為各國生產(chǎn)要素稟賦的差異，從而重新解釋了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。其次，深入分析了國際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方要素投入及分配的影響。第五頁，共七十五頁，2022年，8月28日本章主要內(nèi)容第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型第二節(jié)

H－O理論第三節(jié)要素價(jià)格均等化理論第四節(jié)要素積累與國際貿(mào)易

（羅伯津斯基定理）第五節(jié)要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充

（里昂剔夫之謎）第六頁，共七十五頁，2022年，8月28日第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型從要素稟賦差異角度解釋國際貿(mào)易的基礎(chǔ)；2×2×2模型：兩個(gè)國家，兩種產(chǎn)品，兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)和資本）；各國要素稟賦存在差異的原因，更易于解釋。

一、要素稟賦理論與古典貿(mào)易理論的區(qū)別第七頁，共七十五頁，2022年，8月28日二、與要素稟賦理論有關(guān)的重要概念（一）要素稟賦

一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例：K／L如果一國的要素稟賦（K/L）大于他國，則稱該國為資本（相對(duì)）豐富或勞動(dòng)（相對(duì)）稀缺的國家；反過來，他國則為勞動(dòng)豐富或資本稀缺的國家。要素?cái)?shù)量受自然條件、地理位置、歷史原因、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素的影響國與國之間要素稟賦的差異決定了產(chǎn)出的差異第八頁，共七十五頁，2022年，8月28日要素豐缺的判斷方法以各國所擁有的兩種要素（K、L）比例的比較來解釋要素的豐缺程度國家1的資本相對(duì)豐裕，國家2的勞動(dòng)相對(duì)豐裕。第九頁，共七十五頁，2022年，8月28日

判斷：哪個(gè)國家是資本相對(duì)豐富的國家？哪個(gè)國家是勞動(dòng)相對(duì)豐富的國家？要素稟賦A國B國勞動(dòng)1230資本4860例：下表為A、B兩國的資本和勞動(dòng)的分布情況第十頁，共七十五頁，2022年，8月28日?qǐng)D中，EA、EB分別表示A、B兩國的要素總量組合。ρA>ρB

，故A國為資本豐富的國家，B國則為勞動(dòng)豐富的國家。

第十一頁，共七十五頁，2022年，8月28日要素稟賦的實(shí)際衡量要素稟賦：通過人均資本存量來衡量確定一國的要素稟賦狀況：通過與其他國家比較人均資本存量來確定例如：美國與墨西哥比較：美國為資本豐富的國家美國與瑞士比較：美國為資本稀缺的國家結(jié)論：一國的要素稟賦狀況取決于與誰比較，與不同的國家比較，會(huì)得出不同的結(jié)論。第十二頁，共七十五頁，2022年，8月28日表:部分國家1990年人均資本存量（1985年國際價(jià)格計(jì)算）國家或地區(qū)人均資本存量（美元/人）瑞士73,459德國50,116加拿大42,745澳大利亞37,854日本36,480法國35,600美國34,705意大利31,640臺(tái)灣地區(qū)25,722英國21,453韓國17,995墨西哥12,900第十三頁，共七十五頁，2022年，8月28日（二）要素密集度要素密集度（Factorintensity）：指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。在只有兩種商品(X和Y)、兩種要素(勞動(dòng)和資本)的情況下，如果Y商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動(dòng)的比例大于X商品生產(chǎn)中的資本和勞動(dòng)的比例，則稱Y商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。第十四頁，共七十五頁，2022年，8月28日

在X、Y兩種產(chǎn)品中，生產(chǎn)一單位Y產(chǎn)品所需投入的資本是3單位，所需投入的勞動(dòng)力是12單位，生產(chǎn)一單位X產(chǎn)品所需投入的資本是2單位，所需投入的勞動(dòng)力是2單位，試判斷X、Y屬于資本密集型還是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品？習(xí)題解答第十五頁，共七十五頁，2022年，8月28日對(duì)于要素密集度含義的進(jìn)一步說明要素之間不可互相替代時(shí)：K\L為一固定值可直接確定產(chǎn)品的要素密集度要素之間可互相替代時(shí)：K\L值不固定

K\L值隨著兩種要素的價(jià)格變動(dòng)而變動(dòng)：當(dāng)PK↑時(shí)，K\L值↓

PK↓時(shí)，K\L值↑不同的要素價(jià)格，對(duì)應(yīng)不同的K\L值，當(dāng)要素價(jià)格固定時(shí)，要素之間不在存在替代，K\L值固定。第十六頁，共七十五頁，2022年，8月28日產(chǎn)品的要素密集度可借助等產(chǎn)量曲線來說明。ABA’B’由圖可知：無論哪種情況，X所使用的資本-勞動(dòng)比率均大于Y的資本-勞動(dòng)比率，因而，X是資本密集型產(chǎn)品，Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。第十七頁，共七十五頁，2022年，8月28日

（三）模型基本假設(shè)

兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；兩國消費(fèi)者偏好相同；規(guī)模收益不變；所有商品市場、要素市場都是完全競爭的；兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；假設(shè)A國為資本豐富的國家，B國為勞動(dòng)豐富的國家；生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國際間不能流動(dòng)；X、Y的生產(chǎn)技術(shù)不同，假設(shè)X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；不存在運(yùn)輸成本或其他貿(mào)易障礙。

第十八頁，共七十五頁，2022年，8月28日第二節(jié)H－O理論

代表人物：瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林H－O理論:又稱赫克歇爾－俄林理論或

Heckcher-Ohlintheory“靠山吃山，靠水吃水”核心思想第十九頁，共七十五頁，2022年，8月28日H－O理論的基本觀點(diǎn)

在國際貿(mào)易中，一國的比較優(yōu)勢是由其要素豐裕度決定的。一國應(yīng)生產(chǎn)和出口較密集地使用其較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用其較稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。國際分工后，貿(mào)易雙方均可獲利。第二十頁，共七十五頁，2022年，8月28日H－O理論分析思路

比較優(yōu)勢不同，各自生產(chǎn)和出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品兩國要素稟賦不同生產(chǎn)可能性邊界線不同兩國發(fā)生貿(mào)易往來供給能力不同兩國商品相對(duì)價(jià)格不同第二十一頁，共七十五頁，2022年，8月28日兩國要素稟賦不同，導(dǎo)致兩國要素價(jià)格不同要素價(jià)格差異導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異生產(chǎn)成本差異導(dǎo)致同種產(chǎn)品在兩國的價(jià)格差異同種產(chǎn)品在不同國家價(jià)格的差異導(dǎo)致國際貿(mào)易發(fā)生兩國要素密集度和要素豐裕度的差異形成了不同產(chǎn)品的比較優(yōu)勢第二十二頁，共七十五頁，2022年，8月28日要素比例（技術(shù)系數(shù)）要素價(jià)格成本/價(jià)格日本美國小麥紡織品小麥紡織品勞動(dòng)L資本C1510115101工資W利息I1日元4日元1日元4日元2美元1美元2美元1美元P=L*W+C*I21日元14日元7美元21美元第二十三頁，共七十五頁，2022年，8月28日

小麥單位成本紡織品單位成本英國美國1.001.002.003.00小麥和紡織品的成本比例，在美國是1:2，在英國是3:1。則美國應(yīng)輸出小麥，英國輸出紡織品，雙方都可以獲利。不同的成本比例國際貿(mào)易發(fā)生的第二個(gè)條件是在兩國國內(nèi)各種商品的成本比例不同

成本比例單位：美元第二十四頁，共七十五頁，2022年，8月28日相同的成本比例小麥單位成本紡織品單位成本英國美國1.004.002.002.00這種情況下，只能是美國的單方面輸出。美元匯價(jià)上升，美國出口被抑制。在匯率達(dá)到一定水平時(shí)，雙方的進(jìn)口值恰好等于出口值，建立了貿(mào)易平衡。但在兩國成本比例相同時(shí)，兩國間均衡匯價(jià)就會(huì)按美元（英鎊）計(jì)算，美國商品的單位成本完全等于英國的單位成本，將不會(huì)再有貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生。比較成本差異是國貿(mào)的重要條件。美元如果兩國的成本比例相同，一國的兩種商品成本都按同一比例低于另一國，則兩國間只能發(fā)生暫時(shí)的貿(mào)易關(guān)系。第二十五頁，共七十五頁，2022年，8月28日

本鏈條中，供給比例是最重要的環(huán)節(jié)，但沒有一個(gè)單一的環(huán)節(jié)是國際貿(mào)易的最終的基礎(chǔ)。各環(huán)節(jié)的相互依賴關(guān)系決定了每一國國家的價(jià)格比例。而各國的價(jià)格結(jié)構(gòu)決定了它們在國際分工和國際貿(mào)易體系中的比較利益，也是構(gòu)成國際分工和國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。第二十六頁，共七十五頁，2022年，8月28日

國際生產(chǎn)要素不能充分流動(dòng)使生產(chǎn)達(dá)不到理想效果，但是商品的流動(dòng)在一定程度上可以彌補(bǔ)國際間生產(chǎn)要素缺少流動(dòng)性的不足，即通過國際貿(mào)易可部分解決國際間要素分配不均的缺陷。第二十七頁，共七十五頁，2022年，8月28日第二十八頁，共七十五頁，2022年，8月28日對(duì)H－O定理的評(píng)價(jià)建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)之上，同時(shí)從兩個(gè)方面發(fā)展了比較優(yōu)勢理論。首先是以兩種生產(chǎn)要素的投入為分析前提。其次，成本差異是由各國不同要素稟賦差異造成的。第二十九頁，共七十五頁，2022年，8月28日H－O定理不完善之處。（1）只假定投入兩種生產(chǎn)要素，實(shí)際上，生產(chǎn)要素可以分成許多種類。（2）比較強(qiáng)調(diào)靜態(tài)結(jié)果，排除技術(shù)進(jìn)步的因素。（3）該理論對(duì)于需求因素并未予以充分的重視。（4）分析過程中引進(jìn)了價(jià)格或貨幣因素，這就增加了問題的復(fù)雜性。第三十頁，共七十五頁，2022年，8月28日第三節(jié)要素價(jià)格均等化理論又稱：赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（H-O-S）

薩繆爾森在《國際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化》（1948）一文中，在H-O定理的基礎(chǔ)上，考察了國家貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格的影響，論證了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價(jià)格均等化，該理論被稱之為赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（H-O-S定理）。第三十一頁，共七十五頁，2022年，8月28日保羅·薩繆爾森（Paul.Anthony.Samuelson）

最后一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)通才芝加哥大學(xué)學(xué)士（1935）

哈佛大學(xué)碩士（1936）哈佛大學(xué)博士（1941）1947年第一屆克拉克獎(jiǎng)獲得者，1970年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)《經(jīng)濟(jì)學(xué)》----當(dāng)今世界最為實(shí)用和暢銷的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，已再版17次，是繼穆勒《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1848）、馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1890）之后的第三部經(jīng)典教科書。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀“新古典綜合派”第三十二頁，共七十五頁，2022年，8月28日A國（K豐裕）商品X商品Y資本密集型勞動(dòng)密集型出口X進(jìn)口Y擴(kuò)大X生產(chǎn)減少Y生產(chǎn)要素投入增加釋放要素需求較多的K需求較少的L供給較少的K供給較多的LK價(jià)格上升L價(jià)格下降一、商品價(jià)格和要素價(jià)格第三十三頁，共七十五頁，2022年，8月28日B國（L豐裕）商品X商品Y資本密集型勞動(dòng)密集型進(jìn)口X出口Y減少X生產(chǎn)擴(kuò)大Y生產(chǎn)釋放要素要素投入增加供給較多的K供給較少的L需求較少的K需求較多的LK價(jià)格下降L價(jià)格上升第三十四頁，共七十五頁，2022年，8月28日由于資本變得相對(duì)越來越昂貴，勞動(dòng)變得相對(duì)越來越便宜，所以每個(gè)部門的廠商都會(huì)調(diào)整其要素使用比例，增加勞動(dòng)雇傭來替代部分資本，進(jìn)而降低資本-勞動(dòng)比率。在產(chǎn)量增加的同時(shí)，資本-勞動(dòng)比率卻下降，則資本的邊際生產(chǎn)力提高，資本的實(shí)際報(bào)酬上升；勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力降低，勞動(dòng)的實(shí)際報(bào)酬下降。

第三十五頁，共七十五頁，2022年，8月28日美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國際要素價(jià)格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然，國際貿(mào)易必將使不同國家間生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化。由于在多種要素相對(duì)價(jià)格有差異的情況下，貿(mào)易仍將持續(xù)擴(kuò)大和發(fā)展。而貿(mào)易的擴(kuò)大和發(fā)展將會(huì)減少兩國間要素價(jià)格的差異，國內(nèi)的要素相對(duì)價(jià)格也完全均等化了。要素價(jià)格相對(duì)均等化，商品市場和要素市場存在著完全的自由競爭以及兩國使用同樣的技術(shù)等條件下，國際貿(mào)易導(dǎo)致要素絕對(duì)價(jià)格完全均等化。第三十六頁，共七十五頁，2022年，8月28日結(jié)論某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。斯托珀-薩繆爾森定理TheStolper-SamuelsonTheorem：國際貿(mào)易會(huì)提高該國豐富要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：第三十七頁，共七十五頁，2022年，8月28日

問：為什么相對(duì)富裕要素的所有者往往是“自由貿(mào)易者”，而相對(duì)稀缺要素的所有者喜歡貿(mào)易壁壘。國際貿(mào)易會(huì)使相對(duì)豐裕要素所有者收入提高，相對(duì)稀缺要素所有者收入降低.

斯托帕—薩謬爾森定理第三十八頁，共七十五頁，2022年，8月28日政策主張斯托爾珀—薩繆爾森定理對(duì)新古典貿(mào)易中只有自由貿(mào)易才能產(chǎn)生福利的觀點(diǎn)提出了置疑，認(rèn)為在一國國內(nèi)要素自由流動(dòng)條件下，該國對(duì)其使用相對(duì)稀缺要素的生產(chǎn)部門進(jìn)行關(guān)稅保護(hù)，可以明顯提高稀缺要素的收入。第三十九頁，共七十五頁，2022年，8月28日斯托爾珀——薩繆爾森定理的基本思想是：關(guān)稅提高受保護(hù)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，將增加該受保護(hù)產(chǎn)品密集使用的要素的收入。如果關(guān)稅保護(hù)的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，則勞動(dòng)要素的收入趨于增加；如果關(guān)稅保護(hù)的是資本密集型產(chǎn)品，則資本要素的收入趨于增加。

第四十頁，共七十五頁，2022年，8月28日這一結(jié)論表明，國際貿(mào)易雖然能提高整個(gè)國家的福利水平，但是并不對(duì)每一個(gè)人有利，一部分人在收入增加的同時(shí)，另一部分人的收入?yún)s減少了。國際貿(mào)易會(huì)對(duì)一國要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。這也恰恰是為什么有人反對(duì)自由貿(mào)易的原因。第四十一頁，共七十五頁，2022年，8月28日

隨著貿(mào)易的開展，兩國X商品的相對(duì)價(jià)格的差異會(huì)不斷縮小，并最終達(dá)到均等。在這個(gè)過程中兩國豐富要素的價(jià)格不斷上升，稀缺要素的價(jià)格則不斷下降，于是兩國要素價(jià)格朝著差異縮小的目標(biāo)變化，趨向于一個(gè)共同的水平。隨著商品價(jià)格的統(tǒng)一，兩國要素價(jià)格水平也將達(dá)到均等。二、國際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化

第四十二頁，共七十五頁，2022年，8月28日國際貿(mào)易沒有開展時(shí)A國K豐裕，K價(jià)格相對(duì)較低B國L豐裕，L價(jià)格相對(duì)較低國際貿(mào)易開展后A國K價(jià)格上升B國L價(jià)格上升兩國生產(chǎn)要素的價(jià)格均等第四十三頁，共七十五頁，2022年，8月28日例：生產(chǎn)要素價(jià)格和產(chǎn)品成本表

美國出口小麥，進(jìn)口紡織品；使土地價(jià)格上漲，使勞動(dòng)價(jià)格下跌；英國出口紡織品，進(jìn)口小麥：使土地價(jià)格下跌，使勞動(dòng)價(jià)格上漲。國別 單位價(jià)格(美元)單位成本(美元)土地勞動(dòng)小麥紡織品美國1．002．007．0021．00英國4．001．00

21．0014．00第四十四頁，共七十五頁，2022年，8月28日需要強(qiáng)調(diào)的是：1.要素價(jià)格的均等是以商品價(jià)格的均等為先決條件的?，F(xiàn)實(shí)中，由于運(yùn)輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，各國的商品價(jià)格難以達(dá)到一致，因此，國際間要素價(jià)格均等化在現(xiàn)實(shí)中一般難以實(shí)現(xiàn)。

2.要素價(jià)格均等還要求生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全一樣，這也是一個(gè)比較苛刻的條件。第四十五頁，共七十五頁，2022年，8月28日第四節(jié)要素積累與國際貿(mào)易H-O模型建立在一國擁有的要素總量固定不變的基礎(chǔ)上。但在現(xiàn)實(shí)中，一國的要素?cái)?shù)量經(jīng)常在發(fā)生變化，這將帶來什么樣結(jié)果？塔德烏什?雷布?xì)J斯基（英籍波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家，TadeuszRybczynski），《要素稟賦與相對(duì)商品價(jià)格》（1955）提出雷布?xì)J斯基定理（RybczynskiTheorem）。

要素稟賦變化對(duì)國際貿(mào)易的影響第四十六頁，共七十五頁，2022年，8月28日羅伯津斯基定理：在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。一、羅伯津斯基定理第四十七頁，共七十五頁，2022年，8月28日

（3.9）(3.10)假設(shè)某一生產(chǎn)要素總量增加，比如說資本供給增加了ΔK。第四十八頁，共七十五頁，2022年，8月28日案例：荷蘭病開發(fā)新的資源型出口產(chǎn)品可能會(huì)帶來被通稱為“荷蘭病”（DutchDisease）的問題。這是根據(jù)荷蘭在北海開發(fā)新的天然氣資源后所遇到的不利情況而命名的。荷蘭越是增加天然氣的生產(chǎn)，其生產(chǎn)出口產(chǎn)品的制造業(yè)就越是蕭條，甚至在兩次石油危機(jī)沖擊時(shí)期由于油價(jià)上漲給荷蘭帶來意外收入，同時(shí)也加劇了工業(yè)的衰落。第四十九頁，共七十五頁，2022年，8月28日羅伯津斯基定理恰可解釋其中的原因。新出現(xiàn)的部門從原來的制造業(yè)部門奪走了資源。具體地說，新部門通過施加工資上漲的壓力奪走了勞動(dòng)力，通過市價(jià)利率上漲的壓力奪走了資本。在這樣的成本壓力中，原有的工業(yè)部門萎縮了。第五十頁，共七十五頁，2022年，8月28日在假設(shè)商品和要素的相對(duì)價(jià)格不變的條件下（K/L不變），當(dāng)一項(xiàng)生產(chǎn)要素增長，將導(dǎo)致密集使用該要素的產(chǎn)品的生產(chǎn)將增長，并將伴隨另一產(chǎn)品的產(chǎn)量的絕對(duì)萎縮。

結(jié)論第五十一頁，共七十五頁，2022年，8月28日政策主張享有資本存量相對(duì)增加的國家，應(yīng)該預(yù)期到他們的勞動(dòng)密集型工業(yè)的規(guī)模將會(huì)趨于收縮，那些已經(jīng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家，在資本存量不斷增加的條件下試圖通過貿(mào)易保護(hù)政策來維持其勞動(dòng)密集型工業(yè)是不可行的。相反，對(duì)于勞動(dòng)供給趨于增加的發(fā)展中國家來說，不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展技術(shù)與資本要素密集型的工業(yè)則可能導(dǎo)致比較利益的喪失，并使經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)欲速而不達(dá)的結(jié)果。第五十二頁，共七十五頁，2022年，8月28日第五節(jié)要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充一、里昂惕夫之謎

里昂惕夫利用投入-產(chǎn)出模型對(duì)美國20世紀(jì)40年代和50年代的對(duì)外貿(mào)易情況進(jìn)行了分析，實(shí)證檢驗(yàn)表明：美國進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品，出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。而根據(jù)H－O論，美國作為資本豐富的國家，應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這一推論與實(shí)證結(jié)果之間的矛盾被稱為“里昂惕夫之謎”。第五十三頁，共七十五頁，2022年，8月28日

——里昂惕夫1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎(jiǎng)的主)在美國《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。WassilyLeontief,1906-1999第五十四頁，共七十五頁，2022年，8月28日里昂惕夫的邏輯是：如果H-O理論正確：即各國應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；則美國作為資本豐裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1第五十五頁，共七十五頁，2022年，8月28日實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果：里昂惕夫之謎學(xué)者數(shù)據(jù)年份(K/L)X/(K/L)M

(H-O預(yù)測：>1)Leontief,195419470.77Leontief,19561947-19510.94(或不包括自然資源行業(yè)，1.14)Whitney,196818991.12Baldwin,19711958-19620.79(或不包括自然資源行業(yè)，0.96)Sternand&Maskus,198119721.05(或不包括自然資源行業(yè)，1.08)資料來源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等《國際貿(mào)易》，P96，上海人民出版社，2003實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L)M

只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)大于1。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。H-O模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國數(shù)據(jù)第五十六頁，共七十五頁，2022年，8月28日二、里昂惕夫之謎的解釋1、里昂惕夫本人的解釋2、人力資本說3、自然資源說4、要素密度逆轉(zhuǎn)5、需求逆轉(zhuǎn)6、貿(mào)易保護(hù)說第五十七頁，共七十五頁，2022年，8月28日1、里昂惕夫本人的解釋從有效勞動(dòng)（Effectivelabor）的角度作出如下解釋：

由于勞動(dòng)素質(zhì)各不相同，在同樣資本的配合下，美國工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率比他們的外國同行要高得多，因此若以他國作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，則美國的有效勞動(dòng)數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動(dòng)量的數(shù)倍。從有效勞動(dòng)數(shù)量看，美國應(yīng)為（有效）勞動(dòng)相對(duì)豐富的國家，而資本在美國則成為相對(duì)稀缺的要素。第五十八頁，共七十五頁，2022年，8月28日2、人力資本說人力資本：通過后天的教育、培訓(xùn)等類似于物質(zhì)資本的投資行為而形成的熟練勞動(dòng)。資本包括物質(zhì)資本和人力資本美國在人力資本上的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其他國家，這就意味著美國勞動(dòng)力含有更多的人力資本。第五十九頁，共七十五頁，2022年，8月28日3、自然資源說一些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源角度看，美國某些自然資源是相對(duì)稀缺的，如石油。這樣看來美國進(jìn)口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。第六十頁，共七十五頁，2022年，8月28日4、要素密度逆轉(zhuǎn)說要素密度逆轉(zhuǎn)：如果在某些要素價(jià)格下，X是資本密集型的，Y是勞動(dòng)密集型的，但在另外一些要素價(jià)格下，X變成勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y變成資本密集型產(chǎn)品。這種現(xiàn)象稱之為要素密度逆轉(zhuǎn)。因?yàn)槔锇禾璺蚴歉鶕?jù)美國的技術(shù)條件來測算進(jìn)口商品在他國生產(chǎn)時(shí)的要素密度，在要素密度逆轉(zhuǎn)存在情況下，這測算不能真實(shí)反映國際貿(mào)易中商品的要素比例。第六十一頁，共七十五頁，2022年，8月28日5、需求逆轉(zhuǎn)說當(dāng)某一國對(duì)于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢，但因其國民在消費(fèi)上又特別地偏好該商品時(shí)，將會(huì)使得原來依據(jù)H-0定理（假設(shè)各國偏好相同）所決定的進(jìn)口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉(zhuǎn)。雖然美國的資本較豐裕，但如果美國消費(fèi)品結(jié)構(gòu)中，資本密集型商品（制成品為主）占絕大部分，那么，美國就有可能出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。第六十二頁，共七十五頁，2022年，8月28日6、貿(mào)易保護(hù)說H－O理論是建立在完全自由競爭的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實(shí)的國際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。

第六十三頁，共七十五頁，2022年，8月28日評(píng)價(jià)赫克歇爾、俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論被認(rèn)為是現(xiàn)代國際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)。他們繼承了傳統(tǒng)的古典比較成本理論，但又有新的發(fā)展。第六十四頁，共七十五頁，2022年，8月28日第一，李嘉圖用比較成本差異闡述了貿(mào)易互利性的普遍原理，而俄林等則進(jìn)一步用生產(chǎn)要素稟賦差異解釋了為什么比較成本有差異，在理論上有所發(fā)展和創(chuàng)新。第六十五頁，共七十五頁，2022年，8月28日第二，俄林把李嘉圖的個(gè)量分析擴(kuò)大為總量分析，不是單單比較兩國兩種產(chǎn)品的單位勞動(dòng)耗費(fèi)的差異，而直接比較兩國生產(chǎn)要素總供給的差異，從一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的資本、土地、勞動(dòng)力等這些最基本的因素來解釋貿(mào)易分工基礎(chǔ)和貿(mào)易格局。第六十六頁，共七十五頁，2022年，8月28日第三，生產(chǎn)要素稟賦理論從一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來解釋貿(mào)易格局，而要素價(jià)格均等化定理則反過來分析國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響。國際貿(mào)易的發(fā)生增加了對(duì)相對(duì)豐富資源的需求，從而提高了它的價(jià)格，也就是增加了它的報(bào)酬，另一方面減少了對(duì)相對(duì)稀缺要素的需求，從而降低了它的報(bào)酬。第六十七頁，共七十五頁，2022年，8月28日第四，通過國際貿(mào)易，可以改變一國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，使生產(chǎn)要素得到最有效率的利用，從而使產(chǎn)量增加，收入提高。例如勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國家通過出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品能提高勞動(dòng)者的收入。這些分析對(duì)于一國如何利用本國的資源優(yōu)勢參與國際貿(mào)易分工以獲得貿(mào)易利益，無疑具有積極意義。第六十八頁，共七十五頁，2022年，8月28日

第五，生產(chǎn)要素稟賦理論仍然屬于比較成本理論的范疇，使用的是比較成本理論的分析方法。但是生產(chǎn)要素稟賦的分析更加接近經(jīng)濟(jì)