公共政策復(fù)習(xí)提綱

1、公共政策：A、 通過對中外學(xué)者觀點的總結(jié)，老師的定義為：（1）是為解決社會事務(wù)而進行的有選擇的管理行為。（2）體現(xiàn)了有明確方向的活動過程。（3）是政府對社會生活按照統(tǒng)治者的意愿所做出的行為準則。B、 雙層面界定：價值與事實（1）價值層面：公共性的追求公共政策是公共權(quán)力機關(guān)為解決公共問題、達成公共目標(biāo)，對社會公共利益進行選擇、綜合、分配、落實的過程中所制定的行為準則?！局黧w：是公共權(quán)力主體，政治活動的產(chǎn)物；取向：問題為起點，目的是實現(xiàn)公共利益，解決利益問題；過程：綜合、選擇、分配、落實。形式：表現(xiàn)為對人或組織行為的限制或許可（準則或行為規(guī)范）?！抗矄栴}、公共目標(biāo)和公共利益是公共政策的三大要素公共問題的提出來自政治系統(tǒng)的環(huán)境的挑戰(zhàn)以及政治系統(tǒng)自身的維持和存續(xù)的需要；②不管怎樣界定公共目標(biāo)，公共目標(biāo)的設(shè)定標(biāo)志著公共政策是一種有明確方向的活動；③謀求公共利益的實現(xiàn)是公共政策的靈魂和目的。（2）實踐層面：利益的考量公共政策是政府的行為表現(xiàn)形式；是對被認知的問題所做的聲明及所采取的對策；是政府所進行的利益分配過程。2、 政策系統(tǒng)：1） 政策主體：直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評估和監(jiān)控的個人、團體或組織。2） 政策客體：政策所發(fā)生作用的對象，包括政策所要處理的社會問題（事）和所要發(fā)生作用的社會成員（人）兩個方面。3） 政策環(huán)境：影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。包括社會經(jīng)濟狀況、體制或制度條件、政治文化和國際環(huán)境。4） 政策系統(tǒng)的劃分。3、 政府分配利益的動態(tài)過程政府分配利益是一個動態(tài)過程，它的基礎(chǔ)是政府選擇利益和綜合利益，它的關(guān)鍵是落實利益。在社會公共利益中，從利益選擇到利益綜合，從利益分配到利益落實，這是一個完整的過程。具體看一下這一過程：1） 利益選擇：從政治角度看，政府應(yīng)會選擇代表全社會整體的利益。但具有政治傾向。從政府自利性角度看，政府會選擇那些與政府的價值取向一致的社會群體利益。2） 利益綜合：利益是多元化的。政策既要反映社會大多數(shù)人的利益需求，又要兼顧保護少數(shù)人的合法利益。政策的目的在于激發(fā)人的積極因素，排除那些消極因素，把各種利益矛盾盡量控制在較小的范圍之中，從而保證社會的穩(wěn)定與發(fā)展。3） 利益分配：政策實施后保證了一部分人的利益得到滿足，這意味著政策起到了向社會有關(guān)成員分配利益的功能。分配利益的結(jié)果既能使一些人獲得利益，也可以使一些人失去利益。公共政策總是保護多數(shù)人利益，尤其是多數(shù)人的長遠利益，而抑制少數(shù)人的利益。4） 利益落實：政策分配利益過程中，最重要的是利益群體能否按照政府的預(yù)定目標(biāo)，獲得應(yīng)有的利益。如農(nóng)民減負問題。4、政策分析的構(gòu)成因素|政策分析的基本任務(wù)和程序：①幫助決策者確定政策目標(biāo)；②找出各種可能的辦法；③分析每個備選方案可能的結(jié)果；④方案排序。政策分析的七個基本因素：1） 問題：政策分析的邏輯起點。2） 目標(biāo)：決策者憑借決策手段所要取得或達成的東西3） 備選方案：決策者用來達到目標(biāo)的選擇或手段。4）效果：指明一個特殊的備選方案作為取得目標(biāo)的手段意味著一系列的結(jié)果，我們稱這些結(jié)果是與備選方案相聯(lián)系的效果。5）標(biāo)準：支持備選方案并給予合理性說明的價值，比較各種備選方案的結(jié)果。一般的標(biāo)準有：效能、效率、適當(dāng)性、公平性、回應(yīng)性和合適性。成本——收益分析成本——效能分析6）模型：一個基本的框架，是一系列關(guān)于世界及其過程的概括或假定。7）政治可行性：符合在解決問題的限度內(nèi)，包括政治資源限制、分配限制和制度的限制。5、政策分析過程的基本步驟1） 問題界定：①問題構(gòu)成是政策分析的起點；②問題的時間變化；③界定問題的困難；④問題的內(nèi)容:問題的范圍和嚴重性、影響決策的力量大小、信息；⑤界定問題的任務(wù)：界定、估計解決的難度、重新界定。2） 標(biāo)準設(shè)立：①通常的標(biāo)準：成本、凈收益、效果、效率、公平、管理難度、合法性、政治上的可接受性；②標(biāo)準的來源：直接提供、推導(dǎo)；③關(guān)鍵性的標(biāo)準。3） 方案的搜尋：①分析者自己的創(chuàng)造：混合的方案、修正的方案；②決策者自己的思考③非行動的備選方案、最小變化方案④方案的選擇受制于最初界定問題的方案⑤方法。4） 結(jié)果預(yù)測：不同的模式預(yù)測5） 方案抉擇：①方案的可行性分析：技術(shù)、經(jīng)濟、政治與行政；②技術(shù)優(yōu)越與政治可行之間的差別。6） 政策執(zhí)行與檢測：①影響政策執(zhí)行的因素：政策問題、政策方案、政策環(huán)境，理想化的政策、執(zhí)行機構(gòu)、目標(biāo)群體、環(huán)境因素；②政策工具；③監(jiān)測的方式。7） 結(jié)果評估：①防止目標(biāo)偏離；②事前評估與事后評估。8） 政策變遷：①政策分析的邏輯過程；②成功的政策分析是各個環(huán)節(jié)的不斷循環(huán)反復(fù)，直到當(dāng)事人滿意或缺乏資金和時間而不得不走捷徑位置。\6、 政策問題的基本構(gòu)成要素：1）一種客觀條件或狀況；2） 它是被感知的；3） 是大多數(shù)人所感知到的一種情況；4） 價值、利益、要求的沖突；5） 需要、受剝奪、不滿足感的產(chǎn)生；6） 團體活動過程；7） 權(quán)威當(dāng)局認為有必要采取行動加以解決的問題7、 政策問題的特征1） 政策問題的相互依賴性2） 政策問題的主觀性；3） 政策問題的人工性；4） 政策問題的動態(tài)性。8、問題界定的步驟或階段：鄧恩的觀點四個相互銜接的步驟（方法）、問題的四種狀態(tài)問題感知——問題情勢（problemsensing--problemsituation）問題搜索——元問題（problemsearching--metaproblem）問題定義——實質(zhì)問題（problemdefinition--substantiveproblem）問題詳述——正規(guī)問題（problemspecification--formalproblem）1）以“問題感知”察覺“問題情勢”。在這個問題認定的階段中，分析的目標(biāo)并不是發(fā)現(xiàn)一個單獨存在的政策問題，而是力求發(fā)現(xiàn)政策利害相關(guān)者所共同感受的問題情境。這樣的情境往往是一個由各種不同觀點糾集在一起的問題之網(wǎng)，它們連結(jié)在一起，處于不斷的變化之中。問題情境構(gòu)成了政策過程演變的基本背景。2）以“問題搜索”認定“元問題”。由于各個利害相關(guān)者對問題的陳述相差很大，因此問題呈現(xiàn)出多種面貌。分析者經(jīng)常面對相互糾纏的問題體系，它必須依據(jù)政策科學(xué)的理論找出結(jié)構(gòu)不良問題，以形成政策分析者感興趣的元問題，抓住問題分析的關(guān)鍵和根本矛盾所在。3）以“問題界定”發(fā)現(xiàn)“實質(zhì)問題”。是分析者選擇特定的概念分析框架的過程。分析者運用專業(yè)知識來判斷究竟該問題的分析領(lǐng)域。只有在基本概念框架下才能對問題的原因進行分析和論證，這都反映了分析者的世界觀、觀點或意識形態(tài)。4）以“問題陳述”來建立“形式問題”。是選擇規(guī)范的表達形式來表述實質(zhì)問題。問題陳述就是指“運用可操作性語言（如運用數(shù)字、文字、符號、圖表等表達方式）對問題進行明確表述的過程。”這個階段中必須以建構(gòu)模型的方式，將實質(zhì)問題轉(zhuǎn)化為以數(shù)學(xué)語句或?qū)I(yè)術(shù)語為表達形式的問題，但必須明確反映政策問題本身的性質(zhì)。9、政策備選方案的來源1） 由政策問題的性質(zhì)以及政策目標(biāo)派生；2） 現(xiàn)有的政策3） 從別人的經(jīng)驗中得到；4） 特殊政策案例的啟示；5） 從類似的問題中加以類比和推斷；6） 專家、權(quán)威；7）政策參與者的價值觀。10、備選方案產(chǎn)生的步驟和方法：1） 搜尋與發(fā)現(xiàn)：查明范圍保持現(xiàn)狀的分析；快速的調(diào)查文獻評論實踐經(jīng)驗的比較被動的收集和分類類型學(xué)的發(fā)展類比頭腦風(fēng)暴法與理想的比較2） 設(shè)計與創(chuàng)造：對新發(fā)現(xiàn)的備選方案加以提煉、修改、組合、重構(gòu)或模式化。分許——綜合途徑形態(tài)結(jié)構(gòu)的途徑可行性的處理修改現(xiàn)有的解決方法3） 篩選：初步的檢驗和評估。4） 若干注意的事項不要過分依賴過去的經(jīng)驗不要急于批評別人的意見避免過早鎖定問題的定義避免過早形成偏好防止未經(jīng)評估而排出的備選方案重新考慮以前被排除了的備選方案11、方案比較的內(nèi)容:1） 技術(shù)可行性的比較：現(xiàn)有的技術(shù)或方法能否讓目標(biāo)的實現(xiàn)成為可能；備選方案（在技術(shù)上）能夠在多大程度上實現(xiàn)政策目標(biāo)。2）經(jīng)濟可行性的比較：既指一項政策方案的執(zhí)行能獲得財經(jīng)資源的充分支持，又指方案或項目的執(zhí)行能取得令人滿意的經(jīng)濟效益或效率，它主要測量方案或項目的成本和收益。當(dāng)成本鼻收益時，方案是可行的3） 政治可行性的比較鄧恩的觀點：五個方面可接受性：既指確定一項政策是否可以被政治過程中的行為者接受，又指明確委托人和其他行為者是否樂于接受新政策。適當(dāng)性：與可接受性緊密相聯(lián)，因為它要回答的問題是政策目標(biāo)與共同體或社會的價值觀是否相協(xié)調(diào)?；貞?yīng)性：涉及目標(biāo)集團對政策或規(guī)劃是否會符合其需求的認識。合法性：公正性：4） 行政可行性的比較行政可行性的標(biāo)準：權(quán)威、制度承諾、執(zhí)行人員的能力、目標(biāo)全體的支持、財政資源。5） 方案抉擇應(yīng)注意的事項不要期望找到一種絕對優(yōu)勢的或完美的方案。不要把偏好的政策和一些“虛擬的”或“稻草人”式的備選方案對立起來。在所有可選方案評價完之前，不要有一個“特別喜歡的”備選方案。確保你的備選方案互相排斥。備選方案應(yīng)當(dāng)提供真正的選擇。應(yīng)當(dāng)避免“廚房水池”式的備選方案—也就是“做每一件事情”的備選方案。應(yīng)當(dāng)與可獲得的資源一致。記住政策備選方案是具體的行動集。12、 政策工具：定義：政策工具是政府用以實現(xiàn)特定政策目標(biāo)的手段或活動方式。特點：是政策問題與政策理想目標(biāo)之間的鏈接本質(zhì)是政府采取的活動（作為與不作為，各種不同方式的作為）是政府針對目標(biāo)群體而采取的活動研究的政府活動方式,而非活動本身13、 政策工具的劃分：依據(jù)政府干預(yù)的強度，可將政策工具分為：組織類工具、管制類工具、經(jīng)濟誘因性工具、信息類工具和自愿性工具。1） 組織性工具定義：政府依靠自身的力量直接來解決政策問題的活動方式。形式：國家計劃；政府機構(gòu)；公共事業(yè)；公共企業(yè)；政府間協(xié)議和合作特征：直接；獨立；科層控制方式；充足的資源（權(quán)力、經(jīng)濟和信息）優(yōu)勢：直接效果；阻力?。恍袆涌?；責(zé)任明確；公平缺陷：經(jīng)濟上的低效；財政壓力大；缺乏民主；造成機構(gòu)和人員的膨脹適用條件：政府行動意愿強且資源充足；市場和社會不愿或無力采取行動2） 政府管制工具定義：政府依靠強制力要求目標(biāo)群體采取某種行動來來解決政策問題的活動方式。形式：經(jīng)濟管制；社會管制；特征：直接和間接相結(jié)合；強制性；法規(guī)方式；充足的權(quán)力資源優(yōu)勢：直接效果；直接執(zhí)行成本?。恍袆涌?；責(zé)任明確缺陷：資源配置效率的扭曲；阻力大；缺乏民主；監(jiān)督成本高；可能的腐敗適用條件：政府行動意愿強且權(quán)力資源充足；市場失靈3）經(jīng)濟誘因性工具定義：政府依靠經(jīng)濟誘因引導(dǎo)目標(biāo)群體采取某種行動來解決政策問題的活動方式。形式：稅收；直接／間接支付或補貼；費；券；擔(dān)保；合同；貸款；產(chǎn)權(quán)確定和交易特征：間接；一定的彈性；經(jīng)濟利益的變更方式；充足的經(jīng)濟資源優(yōu)勢：局部資源配置效率的優(yōu)化；標(biāo)的群體的動力；阻力小缺陷：整體資源配置效率的扭曲；可能的腐??；財政壓力大適用條件：政府行動意愿強且經(jīng)濟資源充足；市場意愿不強或能力有限4）信息性工具定義：政府不直接作為，而是通過提供一定的信息發(fā)動標(biāo)的群體的行動來解決政策問題的活動方式。形式：行政指導(dǎo)；各種信息發(fā)布；認證；意識形態(tài);儀式、象征等特征：間接；彈性；知識的作用優(yōu)勢：成本最小化；持久的行動；公眾自由度大缺陷：有時候無效;直接效果差適用條件：政府行動意愿強但資源匱乏；市場或社會意愿不強但行動能力強。5）自愿性（市場與志愿性）工具定義：政府不作為，而是依靠市場機制或自愿性組織機制來解決政策問題的活動方式。形式：市場；團體自治或自我管制；志愿性行動；慈善組織等特征：間接；彈性；“看不見的手”或利他主義；優(yōu)勢：資源配置效率的優(yōu)化；政府成本最小化；公眾自由度大缺陷：市場失靈和自愿行動的稀缺；政府責(zé)任的逃避；適用條件：政府行動意愿弱或資源匱乏；市場或社會意愿強且行動能力強Eg.政策工具的應(yīng)用步驟舉例1）對現(xiàn)有政策工具的評估①現(xiàn)有政策工具有哪些?其績效如何?③當(dāng)時選擇的考慮因素是什么？④是否存在改進的可能性？2）政策建議與行動政策目標(biāo)和問題是否發(fā)生了改變？②是否維持現(xiàn)有政策工具不變？若否，是改變、增添還是減少某些工具？政府組織政府管制經(jīng)濟誘因信息市場和志愿愿性組織干預(yù)強度完全大部分輕微不干預(yù)性大小完全控制基本控制控制目標(biāo)引導(dǎo)目標(biāo)不控制府資源的全面的知識、權(quán)威和經(jīng)濟資源權(quán)力資源和信息資源經(jīng)濟資源道德和信息不需要工具舉例計劃、公共事業(yè)和公共企業(yè)法律、命令、指示、標(biāo)準財政支出、稅收、補貼、收費、擔(dān)保、費知識、證明、勸說、教育市場交易、自愿組織、自我管制

環(huán)境國家能力強，社會（市場）能力弱國家能力強，社會（市場）能力強國家能力強，市場能力強國家能力弱，市場能力強國家能力弱，社會（市場）能力強特征低效，公平低效，受部分歡迎高效，不公低效,受歡迎受歡迎14、公共政策評估的步驟：1）選擇評估對象2）建立評估機構(gòu)3）制定評估程序4）收集必要資料5）分析已獲資料6）寫出評估報告15、政策評估階段：1）準備階段確定評估對象制定評估方案（五個要素）：評估主題、評估對象、評估目的、評估標(biāo)準、評估方法挑選和培訓(xùn)人員2）實施階段全面收集政策結(jié)果方面的信息綜合分析政策信息綜合運用適合的評估方法，對政策進行評估，得出