上投摩根全球天然資源股票型證券投資基金基金合同的內(nèi)容摘要

上投摩根全球天然資源股票型證券投資基金基金合同的內(nèi)容上投摩根全球天然資源股票型證券投資基金內(nèi)容摘要(一)基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)金份額的行為即(1)分享基金資產(chǎn)收益；(2)參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)；(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份(4)按照規(guī)定要求召開或自行召集基金份額(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；(1)遵守法律法規(guī)、基金合同；(2)繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及基金合同規(guī)(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧(4)不從事任何有損基金及其他基金份額持(5)執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議；(6)返還在基金交易過程中因任何原因獲得(7)遵守基金管理人及其代理銷售機(jī)構(gòu)和注(8)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。(二)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)(1)依法申請(qǐng)并募集基金，辦理基金備案手(2)依照法律法規(guī)和基金合同運(yùn)用基金資產(chǎn)；(3)自基金合同生效之日起，基金管理人依(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基(6)在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律權(quán)對(duì)基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必要的(7)根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行(8)自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停(15)依照有關(guān)規(guī)定行使因基金資產(chǎn)投資于證(16)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)(18)選擇、更換基金投資顧問；(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證(2)自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、(3)辦理基金備案手續(xù)；(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、(6)按基金合同的約定確定基金收益分配方(7)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有(8)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)(9)依法接受基金托管人的監(jiān)督，并向基金(10)編制季報(bào)、半年報(bào)和年度基金報(bào)告；(11)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金(13)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他(15)按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足(17)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或委托的第三方機(jī)構(gòu)不包括相關(guān)司法管轄區(qū)域內(nèi)(21)基金托管人違反基金合同造成基金資產(chǎn)(22)基金管理人對(duì)其委托的投資顧問及其他(23)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。(三)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)(1)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保(2)依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；(3)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；(4)在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基(5)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基(6)選擇、更換境外資產(chǎn)托管人并與之簽署(7)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。(1)安全保管基金資產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信(2)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求(3)按規(guī)定開設(shè)基金資產(chǎn)的資金帳戶和證券(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有(5)對(duì)所托管的不同基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，(6)保管(或委托境外資產(chǎn)托管人)由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同(7)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊(cè)、(8)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人(9)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基(10)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披(11)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)(12)建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有(17)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；(18)因過錯(cuò)違反基金合同導(dǎo)致基金資產(chǎn)損(19)基金管理人因違反基金合同造成基金資(20)對(duì)其委托第三方機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)的法律后(21)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職1、有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額1)終止基金合同，但基金合同另有約定的除2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除4)更換基金管理人、基金托管人；5)變更基金類別；6)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；7)變更基金份額持有人大會(huì)程序；8)本基金與其它基金合并；9)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影10)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由2)在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且在不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用的費(fèi)率的前提下3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金4)對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人5)對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益6)除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金1)除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金2)基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召3)代表基金份額百分之十以上的基金份額持書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十4)代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持6)基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；3)投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；4)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；5)權(quán)益登記日；6)如采用通訊表決方式，則載明具體通訊方基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)以及法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會(huì)方式召開基金份1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日(含50%)。1)召集人按基金合同規(guī)定公告會(huì)議通知后，2)召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)；4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)在25個(gè)工作日后)，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額1)議事內(nèi)容及提案權(quán)(1)議事內(nèi)容限為本條前述第(二)款規(guī)定(2)基金管理人、基金托管人、代表基金份發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份(3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)a、關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)b、程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有(5)基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告2)議事程序在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提的方式下，首先由召集人在會(huì)議通知中公布提會(huì)聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生1)基金份額持有人所持每份基金份額享有平2)基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和(1)特別決議對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)(2)一般決議對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(含百分之五十)通過。作方式或提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視1)現(xiàn)場開會(huì)(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立(3)如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一(4)在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代表共同擔(dān)金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指2)通訊方式開會(huì)兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人(如如果基金托管人為召集人，基金管理人為監(jiān)督(五)基金合同的變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同的約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過事項(xiàng)2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本同約定的其他無需召開基金份額持有人大會(huì)決同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化或?qū)鸱蓊~(六)基金合同的終止2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六(七)基金資產(chǎn)的清算1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對(duì)基金資(1)自基金合同終止事由之日起三十個(gè)工作和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)(2)基金資產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基(3)基金資產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、(1)基金合同終止情形發(fā)生后，由基金資產(chǎn)(2)基金資產(chǎn)清算組根據(jù)基金資產(chǎn)的情況確(3)基金資產(chǎn)清算組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和(4)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；(5)制作清算報(bào)告；(6)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部(7)將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。(8)對(duì)基金資產(chǎn)