食品企業(yè)供應(yīng)商審核通用表格大全

食品企業(yè)供應(yīng)商審核通用表格大全食品企業(yè)供應(yīng)商審核通用表單

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在食品論壇的各位壇友都是食品行業(yè)的專業(yè)人士居多，相信大家對食品廠不同類型的審核或多或少都有所接觸。目前國內(nèi)比較常見的審核以二方審核（供應(yīng)商審核）和三方審核（獲取認(rèn)證證書）為主，部分大型集團(tuán)公司也有自己的內(nèi)部審核和稽核（一方審核），對于政府主導(dǎo)的例行檢查和飛行檢查最近幾年較為普遍；我呢由于工作際遇原因有幸參加了各種類型的審核，故在這里想跟大家聊聊不同審核類型的關(guān)注點(diǎn)和一些需要注意的地方，供大家參考，也歡迎大家共同探討和進(jìn)步。

首先來說說二方審核（常見于供應(yīng)商審核/委托審核）——這個類型大家其實(shí)討論的比較多，也非常的常見，尤其是現(xiàn)在稍微具備點(diǎn)規(guī)模的企業(yè)對于供應(yīng)鏈把握能力的需求和食品安全的關(guān)注提升，都不可避免的涉及對供應(yīng)商的審核；同時呢，這也是審核內(nèi)容最多變，要求雜亂無章，讓人眼花繚亂的一類審核。為什么會導(dǎo)致這樣的情況呢？其實(shí)這是由于審核主體多這個原因?qū)е碌?。比如我曾?jīng)參與過對一家醬油、醋生產(chǎn)企業(yè)的不同委托方的二方審核，由于委托方來自三個實(shí)體企業(yè)/機(jī)構(gòu)，審核的要求差異非常大，比如類似阿里等知名電商的二方審核要求，對于知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)注內(nèi)容相對較多，因?yàn)槠湫枰蟹€(wěn)定可靠的供貨來源，不希望牽扯到相應(yīng)的糾紛之中。對于其它大型食品企業(yè)的二方審核來說，關(guān)注點(diǎn)則是常規(guī)的食品安全方面的內(nèi)容較多，只是不同的企業(yè)關(guān)注的點(diǎn)和詳略程度不同。所以對于二方審核來說，實(shí)施的人員應(yīng)盡量提前獲取相應(yīng)的審核材料，熟悉條款要求，盡量提前標(biāo)記不常見條款，避免審核過程中的遺漏和審核的有效性。而對于接受二方審核的企業(yè)來說，除了做好日常的管理工作外，應(yīng)提前接洽和了解您的客戶的審核需求，也就是他的訴求是什么，當(dāng)然由于大部分審核都不會提前提供審核內(nèi)容，但是由于這些委托方本身就具備一定的規(guī)模和實(shí)施了不少的二方審核，在網(wǎng)上搜索到相應(yīng)的內(nèi)容還是比較容易的。同時對于接受審核的企業(yè)來說，現(xiàn)場和實(shí)施審核人員的有效性溝通是非常有必要的，因?yàn)槎綄徍说臈l款都是委托方設(shè)計(jì)/確認(rèn)的，故也有存在不合理和不適用的情況，所以合理的探討交流和抗辯是非常有必要的，有利于工廠方獲得相對好的審核結(jié)果。

其次來說說現(xiàn)在很多企業(yè)面臨的政府檢查/飛檢審核——目前很多企業(yè)都可能一年會遭遇幾次到十幾次的政府檢查，飛檢相對來說有次數(shù)限制，不會那么多，但是由于都是政府行為，故合在一起說了。就拿樓主所在城市來說，現(xiàn)在有區(qū)級、市級、省級專項(xiàng)檢查和國家級飛行檢查任務(wù)等各類檢查。曾經(jīng)造成了我對一家保健品企業(yè)在不到半年時間里就對他檢查了三次的極端情況出現(xiàn)。其實(shí)這類檢查任務(wù)相對來說就是程序化要求較多，檢查內(nèi)容以法律法規(guī)規(guī)定條款內(nèi)容為主，或多或少增加點(diǎn)地方要求。對于實(shí)施檢查人員來說，一般都以檢查條款內(nèi)容直白理解為主，很少有延伸和跨越審核的情況出現(xiàn)，除非這個情況也是法規(guī)的要求，比如保健食品的共線問題。樓主在起初參加省局檢查任務(wù)時候就對這個要求把握度不足，提出了很多擴(kuò)展延伸的要求，企業(yè)也認(rèn)可，但是最后省局上報(bào)材料匯總時候領(lǐng)導(dǎo)要求刪除，導(dǎo)致材料返工的情況，浪費(fèi)了個人和企業(yè)的不少時間，因?yàn)樾薷钠饋砩婕捌髽I(yè)需要蓋公章問題，也非常的麻煩。所以對于此類實(shí)施任務(wù)的實(shí)施，一般都是以審核細(xì)則和條款為主，符合性以“有”“無”為主，而不應(yīng)過多延伸到有效性方面（除非條款有要求）。對于被檢查企業(yè)來說，其實(shí)是比較容易應(yīng)付的，由于行政化要求和程序化要求較多，實(shí)際現(xiàn)場實(shí)施檢查的時候往往相對較短，檢查內(nèi)容條款也是符合性為主，擴(kuò)展延伸的較少，企業(yè)做好自身的日常工作，應(yīng)付起來綽綽有余的了。當(dāng)然其實(shí)這類檢查里面還有一些體系檢查任務(wù)也是非常的細(xì)化和要求比較高的，但是一般此類檢查的初衷是摸底和輔導(dǎo)提升為主，很多會涉及處罰，故面對此類檢查的時候，企業(yè)秉持著學(xué)習(xí)的態(tài)度交流，一般來說也是沒有問題的。而對于我前面說的行政類飛行檢查來說的話，往往涉及到行政處罰類的結(jié)果，所以對于現(xiàn)場開具的不符合項(xiàng)一定要仔細(xì)確認(rèn)和權(quán)衡，以免導(dǎo)致嚴(yán)重的結(jié)果和無法關(guān)閉情況影響企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營；我曾經(jīng)就遇到過一家企業(yè)現(xiàn)場沒有提出異議，簽字蓋章后，政府職能部門下達(dá)了停業(yè)整頓通知書后又去反饋現(xiàn)場實(shí)際情況不是報(bào)告描述情況的案例，一般此類情況是無法改變的，因?yàn)閳?zhí)法部分的人員都是以白紙黑字蓋章的內(nèi)容為準(zhǔn)的。

然后再來說說三方審核（認(rèn)證審核），其實(shí)相對于其它的審核，三方的認(rèn)證就檢查的標(biāo)準(zhǔn)來說是最清晰和能提前預(yù)知的，因?yàn)檎J(rèn)證必然有相應(yīng)的依據(jù)，標(biāo)準(zhǔn)是可以下載學(xué)習(xí)的。必然常見的質(zhì)量、食品安全、HACCP體系認(rèn)證，都有對應(yīng)的國標(biāo)。作為三方認(rèn)證唯一比較讓人頭疼的地方就是不同的審核人員對標(biāo)準(zhǔn)的理解不盡相同，而且因?yàn)槟壳巴瞥绲某掷m(xù)改進(jìn)的存在，就導(dǎo)致了可以無限的延伸和擴(kuò)展。往往就可能導(dǎo)致很多時候?qū)徍说囊罂赡苓^于的拔高，與企業(yè)目前的實(shí)際運(yùn)營情況不太吻合的現(xiàn)象；但是由于本身這類認(rèn)證是自愿性認(rèn)證，一般老師也不會故意的刁難，也還是比較好溝通解決。就審核人員應(yīng)具備的具備素質(zhì)而言，個人覺得首先是對標(biāo)準(zhǔn)的理解應(yīng)該做到條理清晰，邏輯縝密，前后吻合和基于企業(yè)實(shí)際，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)本身有說明標(biāo)準(zhǔn)是契合于所有的組織采用的，基于PDCA而推動組織進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，對于基礎(chǔ)條件相對差一些的企業(yè)應(yīng)首先讓體系良好運(yùn)行起來，具備體系要求的各要素，能多從管理上幫助企業(yè)提升生產(chǎn)經(jīng)營狀況，避免重大的風(fēng)險(xiǎn)和減少損失；而對于規(guī)模較大，體系成熟度高的企業(yè)應(yīng)多從體系運(yùn)行的有效性、系統(tǒng)性、流暢性、風(fēng)險(xiǎn)防控能力等方面予以關(guān)注。就目前而言，樓主所在的西部地區(qū)較為推崇BRC和FSSC認(rèn)證，很多企業(yè)都上馬，其實(shí)部分企業(yè)對于標(biāo)準(zhǔn)的條款理解、人員意識、基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備的落差都還是比較大的，就我個人理解而言，這些標(biāo)準(zhǔn)也就是食品安全管理體系的升級版，基礎(chǔ)還是得落腳到日常的基礎(chǔ)管理水平，只有做好了日常的管理，才能更進(jìn)一步，做好更高層次的管理；如果一味的追求高水平管理，而脫離了企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營管理水平，至少在管理上還是可能會或多或少存在一些問題的。當(dāng)然對于企業(yè)來說，很多時候如果是甲方企業(yè)的硬性要求，關(guān)系到是否供貨/上架之類的話，還是有必要集中精力短時間突破的。落腳點(diǎn)可以從體系文件的編制，日常管理的系統(tǒng)化，記錄的完善性等方面入手；論壇這些方面的帖子非常多，故不贅述，但是個人覺得還是應(yīng)該不生搬硬套別人的東西，最好參考別人的體系架構(gòu)，也就是體系文件層級的東西，融入自己日常作業(yè)的制度和記錄，這樣更好的符合體系的要求，也便于日常管理的落實(shí)和執(zhí)行。

最后談?wù)勂渌愋偷膶徍税?，常見的?nèi)部審核，有自己審自己公司的審核，也有集團(tuán)的交叉審核，其實(shí)這個相對而言還是比較好理解和應(yīng)對的，都是企業(yè)內(nèi)部的東西，只是如何做到有效性這點(diǎn)需要更多的思考，其實(shí)內(nèi)部審核除了關(guān)注系統(tǒng)性以外，更重要的是結(jié)合企業(yè)自身管理過程中的數(shù)據(jù)經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)驗(yàn)值，設(shè)計(jì)一些針對企業(yè)自身的檢查項(xiàng)目，樓主曾經(jīng)也做過半年的體系專員，針對體系檢查表的設(shè)計(jì)就應(yīng)該關(guān)注企業(yè)歷史的生產(chǎn)品質(zhì)異常數(shù)據(jù)，客訴數(shù)據(jù)，重大專案數(shù)據(jù)等，還有各類會議涉及體系部分的決議等，都是檢查應(yīng)該首先考慮的關(guān)鍵項(xiàng)目；其次還應(yīng)關(guān)注輿論熱點(diǎn)、政策法規(guī)的調(diào)整等情況，做到更有針對性。然后其實(shí)還有很多各種各樣的委托審核/檢查任務(wù)，其實(shí)都跟二方很類似，都是基于委托的要求，只是很多特殊的委托方的要求是非常獨(dú)特的，比如樓主曾經(jīng)遇到過各類食品/餐飲取證前的預(yù)審核，資產(chǎn)廠房抵押的評估、政府監(jiān)督抽檢不合格整改后的驗(yàn)證審核等，都是為了特殊的目的實(shí)施的一個檢查任務(wù)而已，相對來說，目的性強(qiáng)，操作難度低，只是風(fēng)險(xiǎn)相對大罷了。

胡言亂語說了這么多，其實(shí)還是應(yīng)該回歸審核的本質(zhì)，審核就是通過收集可追溯和可復(fù)現(xiàn)的與審核準(zhǔn)則相關(guān)的事實(shí)數(shù)據(jù)來形成審核證據(jù)，并依據(jù)準(zhǔn)則形成客觀評價(jià)，并參照審核的目的形成審核結(jié)論；在日常的審核活動中，只要秉持著這個基本的原則，我覺得就是一次成功的審核；無論對于審核的實(shí)施方還是受審方。審核條款序列審核要求級別滿分得分審核描述

1、質(zhì)量管理和保證100.01.1經(jīng)營管理者對企業(yè)經(jīng)營有誠信的理念與對食品安全的方針或承諾和目標(biāo)，公司要承擔(dān)生產(chǎn)合法產(chǎn)品的義務(wù)和履行對顧客的責(zé)任，包括對評審和持續(xù)改進(jìn)的承諾；公司的最高層管理者應(yīng)確保方針和目標(biāo)傳達(dá)到所有與產(chǎn)品安全性，合法性和質(zhì)量所有相關(guān)的員工。（沒有方針或承諾的可直接定為D級）關(guān)鍵項(xiàng)301.2具有合法的營業(yè)執(zhí)照和其他相關(guān)法規(guī)要求的證件，并是最新更新的（請審核員對原件拍照入報(bào)告），且沒有產(chǎn)品分包的行為。(失效或沒有合法的營業(yè)執(zhí)照和其他相關(guān)法規(guī)要求的證件時，無論最終審核結(jié)果如何只評為E級）關(guān)鍵項(xiàng)301.3明確食品安全管理組織結(jié)構(gòu)，設(shè)有質(zhì)量管理（QC)或者質(zhì)量保證（QA)部門，并明確QA、QC工作職責(zé)與資質(zhì)要求（證書）。質(zhì)量部門的所屬合理（沒有的視實(shí)際質(zhì)量和安全管理程度評為C級或D級，不合理的直接定為D級）關(guān)鍵項(xiàng)301.4通過食品安全相關(guān)體系的認(rèn)證（HACCP/ISO22000/IFS/BRC/SQF/AIB/FSSC22000)或者食品質(zhì)量管理體系ISO9000。（如有請?jiān)敿?xì)記錄）基礎(chǔ)項(xiàng)201.5工廠制定書面的文件管理制度和記錄管理制定并嚴(yán)格執(zhí)行。關(guān)鍵項(xiàng)301.6工廠制定書面的原輔/物料（含食品添加劑）及產(chǎn)品的追溯管理程序，有進(jìn)行原物料的溯源和源頭的索證，資料收集完善，驗(yàn)收（貨）記錄完整。（沒有做到的視實(shí)際質(zhì)量和安全程度評為C級或D級）關(guān)鍵項(xiàng)301.7原輔料的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格明確且與配料表的內(nèi)容一致,食品添加劑的正確使用，配料用量和記錄完整；執(zhí)行原輔料的風(fēng)險(xiǎn)評估并留有記錄。（食品添加劑的使用有問題的直接評為D級，不一致的直接定為E級）關(guān)鍵項(xiàng)301.8工廠制定書面的過敏原、輻照、轉(zhuǎn)基因和反式脂肪酸食品的控制程序及在產(chǎn)品包裝上的標(biāo)示要求，且嚴(yán)格執(zhí)行，并能提供相關(guān)的產(chǎn)品檢測報(bào)告。關(guān)鍵項(xiàng)301.9工廠制定書面的供應(yīng)商（原輔料、助劑和包材）審核管理辦法，有進(jìn)行年度的供應(yīng)商審核，并有可執(zhí)行的合格供應(yīng)商清單；新廠商及新原輔料按照程序批準(zhǔn)后使用，并留有相關(guān)的記錄?；A(chǔ)項(xiàng)201.10工廠制定書面的產(chǎn)品召回程序及應(yīng)急預(yù)案，有完整的實(shí)際或模擬的回收和應(yīng)急響應(yīng)方案；回收產(chǎn)品的處理符合國家的相關(guān)規(guī)定。關(guān)鍵項(xiàng)301.11工廠制定月度員工培訓(xùn)計(jì)劃，如個人衛(wèi)生及食品安全和衛(wèi)生等全方面的培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄。基礎(chǔ)項(xiàng)201.12工廠有書面的易碎品控制程序和異物控制程序并嚴(yán)格執(zhí)行，有基于風(fēng)險(xiǎn)評估的頻率檢查會造成異物的狀況記錄和詳細(xì)清單，并確保采取必要的預(yù)防措施或屏蔽保護(hù)。關(guān)鍵項(xiàng)301.13工廠有完整的安保（食品防護(hù)）管理程序，并嚴(yán)格執(zhí)行和記錄。關(guān)鍵項(xiàng)301.14工廠建立化學(xué)品控制程序，所有使用的化學(xué)品均有物料安全數(shù)據(jù)表（MSDS），化學(xué)品也得到妥善保存和管理。基礎(chǔ)項(xiàng)201.15關(guān)于外部機(jī)構(gòu)的審核和內(nèi)部定期審核，在檢查中的不符合項(xiàng)目,工廠有糾正所有不符合項(xiàng)并依照改善期限完成?；A(chǔ)項(xiàng)202、危害分析關(guān)鍵控制點(diǎn)(HACCP)/食品安全體系100.02.1建立書面的HACCP體系或食品安全管理體系。基礎(chǔ)項(xiàng)202.2設(shè)有HACCP或食品安全小組，如果沒有HACCP或食品安全小組，則有負(fù)責(zé)質(zhì)量和安全的管理者代表?；A(chǔ)項(xiàng)202.3工廠對所有的原料、輔料、助劑、包材和加工過程進(jìn)行了危害分析，有完整的原物料和成品的說明（描述）。關(guān)鍵項(xiàng)302.4工廠有書面的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序(SSOP)或者前提方案，并落實(shí)執(zhí)行。基礎(chǔ)項(xiàng)202.5工廠根據(jù)HACCP計(jì)劃或食品安全管理體系對所有的CCP制定了監(jiān)控程序并實(shí)施有效監(jiān)控?；A(chǔ)項(xiàng)202.6HACCP計(jì)劃或食品安全管理體系是建立在危害分析或風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)上。

基礎(chǔ)項(xiàng)202.7對所有關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)進(jìn)行了正確識別、以文件形式記錄并真實(shí)執(zhí)行監(jiān)控?；A(chǔ)項(xiàng)202.8對所有關(guān)鍵控制點(diǎn)的關(guān)鍵限值與監(jiān)視程序進(jìn)行了正確識別、以文件形式記錄并真實(shí)執(zhí)行監(jiān)控。基礎(chǔ)項(xiàng)202.9是否對所有的質(zhì)量控制點(diǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)糾正措施都進(jìn)行了正確識別、糾正措施的落實(shí)，并以文件形式記錄并真實(shí)執(zhí)行?；A(chǔ)項(xiàng)202.10用現(xiàn)成可用的支持性文件或程序文件對HACCP計(jì)劃或食品安全管理體系進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證?；A(chǔ)項(xiàng)202.11對HACCP計(jì)劃/食品安全或者質(zhì)量管理體系每年至少一次進(jìn)行內(nèi)部審核，現(xiàn)場驗(yàn)證所有的改善是有效的?；A(chǔ)項(xiàng)202.12對HACCP計(jì)劃/食品安全或者質(zhì)量管理體系每年進(jìn)行一次管理評審，當(dāng)過程變化時同時進(jìn)行評審，現(xiàn)場驗(yàn)證所有的改善是有效的?；A(chǔ)項(xiàng)202.13工廠內(nèi)沒有發(fā)現(xiàn)有立即違反食品安全的現(xiàn)象，過去曾經(jīng)發(fā)生過的也已經(jīng)得到徹底的改善。關(guān)鍵項(xiàng)303、場地維護(hù)和保養(yǎng)50.03.1工廠選址合理，周邊無污染源?；A(chǔ)項(xiàng)203.2工廠內(nèi)的建筑物、綠化帶、道路等維護(hù)良好，無裸露的泥土和積水等?；A(chǔ)項(xiàng)203.3所有的垃圾和其它確定銷毀的原料有放在有蓋的容器中，并指定地點(diǎn)存放，定時清理

；廢棄物品也存放在指定地點(diǎn)，遠(yuǎn)離生產(chǎn)車間。基礎(chǔ)項(xiàng)203.4垃圾不會對食品造成潛在危害，并得到及時/定期清理和清潔?；A(chǔ)項(xiàng)203.5工廠對所有排水溝進(jìn)行清潔并且蓋好排水溝口，排水有過濾口且沒有堵塞。基礎(chǔ)項(xiàng)203.6車間內(nèi)明確分開清潔區(qū)和非清潔區(qū)，中間有合理過度，人流物流走向合理，且都沒有交叉污染的發(fā)生。基礎(chǔ)項(xiàng)203.7有對產(chǎn)品或工藝用水的水樣進(jìn)行分析的程序，包括測試項(xiàng)目和限值（蒸汽和冰等比照執(zhí)行）；定期對水質(zhì)進(jìn)行抽樣監(jiān)測。(必要時需符合GB5749-2006,42項(xiàng)常規(guī)項(xiàng)目要求；完全沒有水質(zhì)的測試報(bào)告評為C級。）關(guān)鍵項(xiàng)304、設(shè)施和設(shè)備100.04.1生產(chǎn)車間的照明充足，所有燈具都裝上了防護(hù)或防爆，碎裝置?；A(chǔ)項(xiàng)204.2生產(chǎn)車間入口洗手消毒設(shè)施完備并能正常使用，并能阻止未經(jīng)授權(quán)人員的進(jìn)入?；A(chǔ)項(xiàng)204.3每處洗手設(shè)施都配備液體肥皂、消毒液和干手設(shè)施，并保持符合要求和隨時可以使用的狀態(tài)，洗手消毒設(shè)施須配備必要的洗手消毒說明；建議冬天洗手要有熱水?；A(chǔ)項(xiàng)204.4各車間的窗口及入口沒有直接對外敞開，天花板、地板、墻壁、通風(fēng)孔和窗口等地方狀態(tài)良好且密封?；A(chǔ)項(xiàng)204.5食品設(shè)備潤滑劑和加工助劑是否都是食品級的，與食品接觸的所有材料都必須要是合適的食品級的?；A(chǔ)項(xiàng)204.6各車間內(nèi)、各冷藏庫、各冷凍庫內(nèi)均設(shè)置溫度計(jì)，溫度計(jì)的位置合適且運(yùn)行良好，必要時需配置濕度計(jì)，并都記錄完整?；A(chǔ)項(xiàng)204.7工廠有所有測量設(shè)備和工器具（包括溫度計(jì)和其它生產(chǎn)用到的測量測試設(shè)備）均有日常校正計(jì)劃、頻率和記錄?；A(chǔ)項(xiàng)204.8有書面的設(shè)備預(yù)防維護(hù)保養(yǎng)程序，該程序包含所有設(shè)施設(shè)備，并使其處于良好衛(wèi)生和運(yùn)行狀態(tài)?；A(chǔ)項(xiàng)204.9制定有機(jī)械設(shè)備的定期維修保養(yǎng)手冊并有計(jì)劃及執(zhí)行記錄?；A(chǔ)項(xiàng)204.10有完整的清洗消毒程序，清潔和消毒后用具存放在指定區(qū)域?qū)Ｓ锰?，并保持清潔和衛(wèi)生的狀態(tài)，結(jié)果良好?；A(chǔ)項(xiàng)204.11工廠內(nèi)有充分的通風(fēng)設(shè)施以及空調(diào)設(shè)施，溫濕度控制合理，有良好維護(hù)，且有定時的記錄?；A(chǔ)項(xiàng)204.12工廠提供木制品管理制度，與食品直接接觸的工具/器具無木質(zhì)材質(zhì)?；A(chǔ)項(xiàng)204.13木倉板禁止進(jìn)入濕區(qū)。（工廠潮濕區(qū)域不得使用木質(zhì)棧板）基礎(chǔ)項(xiàng)204.14所有水管妥善放置并離開地面，避免食品、食品接觸面和原料，半成品間的交叉污染?；A(chǔ)項(xiàng)204.15所有設(shè)備安裝和設(shè)備及工器具表面利于維護(hù)和清潔。基礎(chǔ)項(xiàng)204.16風(fēng)淋室設(shè)置在適當(dāng)?shù)牡胤角夜δ苷?，員工正確使用該設(shè)備?；A(chǔ)項(xiàng)205、清潔和消毒50.05.1明確規(guī)定設(shè)施設(shè)備及工器具和環(huán)境等的清洗消毒方法(如濃度，溫度等...)和頻率的管理辦法，并確實(shí)執(zhí)行和記錄；使用的化學(xué)品和清潔器具符合要求?；A(chǔ)項(xiàng)205.2工廠各清潔作業(yè)區(qū)域及非清潔作業(yè)區(qū)的清潔和衛(wèi)生狀態(tài)良好，并有每次的清潔工作和檢查記錄。基礎(chǔ)項(xiàng)205.3工廠的天花板、地板、墻壁、通風(fēng)管、窗戶等區(qū)域及排水溝無發(fā)霉、結(jié)露、生銹和積塵積垢的現(xiàn)象。基礎(chǔ)項(xiàng)205.4工廠有專用容器盛放不同原料、半成品和成品，有明確的區(qū)分，并定期進(jìn)行清洗和消毒。基礎(chǔ)項(xiàng)205.5有采用如標(biāo)簽或色碼之類的管理制度以避免在設(shè)備和工具交叉污染發(fā)生并正確執(zhí)行?；A(chǔ)項(xiàng)205.6對用于設(shè)備和工器具消毒的消毒劑濃度進(jìn)行有效監(jiān)控，有文件化的消毒劑濃度監(jiān)控規(guī)定和記錄，并有消毒效果的監(jiān)控?；A(chǔ)項(xiàng)206、個人衛(wèi)生50.06.1明確制定所有員工（包括拜訪者）的書面衛(wèi)生政策及衛(wèi)生管理制度?；A(chǔ)項(xiàng)206.2用來存放私人物品的更衣室及廁所遠(yuǎn)離加工和儲存區(qū)域，并符合管理要求?；A(chǔ)項(xiàng)206.3有明確的各項(xiàng)洗手消毒的要求和頻率規(guī)定，員工嚴(yán)格遵守洗手、消毒的個人衛(wèi)生制度，現(xiàn)場員工能正確洗手和消毒?；A(chǔ)項(xiàng)206.4現(xiàn)場員工遵守入室管理規(guī)定，正確戴帽子和口罩等個人衛(wèi)生防護(hù)用品。基礎(chǔ)項(xiàng)206.5現(xiàn)場員工衣著清潔，穿著無鈕扣且上衣無口袋的工作服，工作鞋清潔，且不能離開工作區(qū)域?；A(chǔ)項(xiàng)206.6工廠每日巡檢員工個人衛(wèi)生，并保留檢查記錄和處理情況。基礎(chǔ)項(xiàng)206.7工廠有書面的手套及個人衛(wèi)生防護(hù)用品使用制度，有對手部受傷人員的管理規(guī)范（標(biāo)識等），且嚴(yán)格地執(zhí)行，確保使用食品級的手套。基礎(chǔ)項(xiàng)206.8所有員工在生產(chǎn)現(xiàn)場不配戴首飾、手表、戒指、不染指甲和留長指甲等，不得在工作區(qū)域內(nèi)使用手機(jī)?；A(chǔ)項(xiàng)206.9在加工區(qū)域或直接暴露產(chǎn)品或包裝間工作的員工，無生病癥狀及裸露傷口；與即食食品或不經(jīng)清洗即食用的食品有接觸的員工必須戴手套操作。關(guān)鍵項(xiàng)306.10所有的人員進(jìn)入車間前須進(jìn)行自我申告，須確認(rèn)員工開始工作之前的健康狀態(tài)，并制定員工身體不適時的管理辦法。基礎(chǔ)項(xiàng)206.11定期對所有進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域的員工進(jìn)行健康檢查，依照食品法規(guī)保留有效合規(guī)的（食品生產(chǎn)經(jīng)營）健康證，沒有或失效健康證的人員不得上崗。關(guān)鍵項(xiàng)307、原輔材料和包材驗(yàn)收100.07.1有書面的原輔料（含包材）驗(yàn)收，抽樣、檢驗(yàn)和放行等標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和程序，并嚴(yán)格管理原料驗(yàn)收且留有記錄。（沒有關(guān)鍵原料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，評為C級）關(guān)鍵項(xiàng)307.2食品原輔料和包材在接收時，依照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格檢查如到貨溫度（含車輛溫度）及清潔度、保質(zhì)期、包裝、外觀和標(biāo)簽等相關(guān)驗(yàn)收指標(biāo)；驗(yàn)貨人員配備必須的工具并能正確執(zhí)行和完整記錄?；A(chǔ)項(xiàng)207.3供應(yīng)商能提供到貨原輔材料和包材符合規(guī)格書等的對應(yīng)生產(chǎn)日期的檢測報(bào)告（COA）等驗(yàn)收報(bào)告，及各種必須的相關(guān)報(bào)告或證書，并有完整的記錄留檔。關(guān)鍵項(xiàng)307.4原輔材料和包材應(yīng)有妥善保護(hù)與管理，避免于儲放或加工過程中二次污染?；A(chǔ)項(xiàng)207.5有關(guān)原輔材料和包材的庫存管理，含原物料標(biāo)識和保質(zhì)期控制；明確規(guī)定有效期管理方法并正確執(zhí)行“先進(jìn)先出”。基礎(chǔ)項(xiàng)207.6明確原輔材料和產(chǎn)品的不合格品定義；其存放區(qū)域應(yīng)做好標(biāo)識且隔離放置和記錄，嚴(yán)格執(zhí)行不合格品控制程序并記錄。關(guān)鍵項(xiàng)308、儲存50.08.1有獨(dú)立的原輔物料庫、半成品和成品庫及暫存庫；嚴(yán)格生熟（含直接食用的生食）分開；原料、半成品和成品不得混放導(dǎo)致交叉污染。基礎(chǔ)項(xiàng)208.2對冷蔵/冷凍庫的溫度進(jìn)行監(jiān)控，冷藏/凍庫的溫度監(jiān)控計(jì)遠(yuǎn)離通風(fēng)口；冷蔵庫(4℃以下)、冷凍庫(-18℃以下)，并有定期的監(jiān)控記錄。基礎(chǔ)項(xiàng)208.3妥善控制冷蔵庫、冷凍庫和解凍庫的容納量(大約70%以下)，解凍方法正確，并標(biāo)識和記錄完整。基礎(chǔ)項(xiàng)208.4原輔料，半成品，產(chǎn)品及包材放置在潔凈的容器或者貨架上，不著地放置?；A(chǔ)項(xiàng)208.5化學(xué)品和食品添加劑須與產(chǎn)品和食品儲存區(qū)域隔離單獨(dú)儲存；化學(xué)品存放應(yīng)上鎖，專人負(fù)責(zé)管理?；A(chǔ)項(xiàng)208.6工廠定期對儲存區(qū)域包括冷藏/冷凍庫房進(jìn)行整理和清潔。基礎(chǔ)項(xiàng)209、生產(chǎn)過程控制100.09.1工廠有明確的生產(chǎn)工藝及其相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作流程并嚴(yán)格執(zhí)行。（工廠沒有明確的生產(chǎn)工藝及其相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)操作流程評為D級。）關(guān)鍵項(xiàng)309.2工廠針對產(chǎn)品質(zhì)量和加工過程的符合性按照規(guī)定進(jìn)行檢查，如首件檢查等...并保留檢查記錄；半成品的規(guī)格或現(xiàn)場的看板明確。關(guān)鍵項(xiàng)309.3原物料拆箱后進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域，內(nèi)包裝有標(biāo)識（若脫離原始包裝，需標(biāo)示品名等），產(chǎn)品要全覆蓋保護(hù)后在合適的溫度條件下暫存；直接使用的食品原料在開包前需消毒，防止外部的污染?；A(chǔ)項(xiàng)209.4生產(chǎn)過程中各種物料的標(biāo)識完整，有對開封原物料的管理；不得直接使用接近保質(zhì)期的原物料（以最終產(chǎn)品過期日為準(zhǔn)）。（有使用過期原物料直接定為E級）關(guān)鍵項(xiàng)309.5有生產(chǎn)記錄，即使是再利用、再加工、返工的原料或產(chǎn)品也有生產(chǎn)記錄并可以追溯，確保有問題時的跟蹤改善并完成；對油的回用有有效控制?；A(chǔ)項(xiàng)209.6具有針對生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)記錄的內(nèi)部監(jiān)査系統(tǒng)（根本沒有生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)記錄的內(nèi)部監(jiān)査系統(tǒng)評為D級。）關(guān)鍵項(xiàng)309.7如使用金屬檢測儀，金屬檢測儀應(yīng)正常工作。并且在開機(jī)前、生產(chǎn)中、生產(chǎn)結(jié)束均使用金屬測試片對金屬檢測儀進(jìn)行檢查，保存測試記錄；異常處理方法符合要求。關(guān)鍵項(xiàng)3010、包裝、放行和運(yùn)輸50.010.1明確規(guī)定產(chǎn)品保管及出貨程序（包裝/配送車輛/最終產(chǎn)品/溫度/生產(chǎn)日期/批號/接貨地的檢查），產(chǎn)品出貨前必須全部檢查并保存記錄。關(guān)鍵項(xiàng)3010.2工廠對使用的內(nèi)包材要進(jìn)行消毒處理，包裝后的成品質(zhì)量進(jìn)行確認(rèn)和留樣?；A(chǔ)項(xiàng)2010.3即將發(fā)貨產(chǎn)品得到妥善儲存（溫度、位置、防蟲害措施），并確保先進(jìn)先出?；A(chǔ)項(xiàng)2010.4托盤/貨架/集裝箱/運(yùn)輸車輛衛(wèi)生狀況良好。基礎(chǔ)項(xiàng)2011、產(chǎn)品標(biāo)識、標(biāo)簽和溯源50.011.1按照GB7718和GB28050等相關(guān)規(guī)范對（營養(yǎng)）標(biāo)簽有檢查方法，并保留檢查和確認(rèn)的記錄。（不符合規(guī)范直接視程度評為C級或D級）關(guān)鍵項(xiàng)3011.2工廠對產(chǎn)品凈含量的確認(rèn)具有相關(guān)規(guī)定，可并提供確認(rèn)記錄。基礎(chǔ)項(xiàng)2011.3根據(jù)包裝批號(LotCode)可追溯其產(chǎn)品的生產(chǎn)日期、原輔材料、包材、生產(chǎn)過程、成品和客戶處等的信息，也可以追溯到該批次產(chǎn)品生產(chǎn)時的物料平衡，能在二小時內(nèi)完成所有的追溯，并有（模擬）的追溯記錄。（沒辦法追溯完全的視程度評為D級或E級）關(guān)鍵項(xiàng)3012、蟲害控制50.012.1工廠制定明確的蟲害控制程序和藥品批準(zhǔn)及管理要求?；A(chǔ)項(xiàng)2012.2生產(chǎn)現(xiàn)場無蟲害活動跡象（如肉眼看到蟑螂、蟲鼠和多只蒼蠅）。基礎(chǔ)項(xiàng)2012.3工廠有蟲害防治活動記錄并對蟲害防治結(jié)果做趨勢分析，并采取相應(yīng)的措施?；A(chǔ)項(xiàng)2012.4委托具資質(zhì)的外部單位進(jìn)行防蟲防鼠處理或者由內(nèi)部持證（官方）的合格技術(shù)人員操作，并規(guī)定明確的考核方法和實(shí)施報(bào)告?；A(chǔ)項(xiàng)2012.5工廠是否有適當(dāng)?shù)南x害控制的設(shè)施，所有設(shè)施功能良好，安裝在位置不會對食品有潛在的風(fēng)險(xiǎn)，只在安全范圍以外使用有毒誘餌?；A(chǔ)項(xiàng)2012.6殺蟲劑等除蟲鼠害化學(xué)物質(zhì)存放在指