銀行合規(guī)建設(shè)提升年活動方案

/中國郵政儲蓄銀行ⅩⅩ省分行簽發(fā)：等級：發(fā)電字號：豫郵銀傳〔ⅩⅩ〕27號傳真流水號：總頁數(shù)：4頁發(fā)往單位：各省轄市郵政局、郵儲銀行各市分行、直屬支行關(guān)于開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動宣揚的通知為宣揚郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動的目的和意義，樹立郵政金融合規(guī)形象，提升全體員工參和“合規(guī)建設(shè)提升年”活動的主動性和主動性，增加全體員工合規(guī)意識，現(xiàn)確定組織開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動宣揚?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，做好組織保障各郵政企業(yè)和郵儲銀行分支行要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，剛好組織成立郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，細(xì)致學(xué)習(xí)領(lǐng)悟ⅩⅩ銀監(jiān)局李伏安局長在“ⅩⅩ銀行業(yè)‘合規(guī)建設(shè)提升年’活動動員大會”上的講話精神，做好“合規(guī)建設(shè)提升年”宣揚相關(guān)工作，結(jié)合本單位實際狀況，細(xì)心組織，要在春節(jié)前將宣揚工作支配部署到位，大力營造“合規(guī)建設(shè)提升年”活動氛圍，明確責(zé)任分工，切實抓好活動宣揚工作，提高全體員工參和活動的主動性和主動性。二、突出主題，明確宣揚內(nèi)容傳真電報續(xù)頁各郵政企業(yè)和郵儲銀行分支行要依據(jù)監(jiān)管部門“合規(guī)建設(shè)提升年”活動要求，細(xì)致組織開展合規(guī)宣揚，突出活動主題，明確宣揚內(nèi)容，讓全體員工相識到“合規(guī)建設(shè)提升年”活動的重要意義和目的，了解郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動要求，主動主動參和到“合規(guī)建設(shè)提升年”活動中。三、加強(qiáng)內(nèi)部宣揚，營造活動氛圍各郵政企業(yè)和郵儲銀行分支行要加強(qiáng)內(nèi)部宣揚，大力營造活動氛圍。將監(jiān)管部門制定的宣揚用語和省分行統(tǒng)一下發(fā)的宣揚用語一并在電子顯示屏上全天持續(xù)滾動播出，并在營業(yè)場所醒目位置張貼懸掛。結(jié)合實際，創(chuàng)新宣揚方式，增加宣揚效果。設(shè)計制作簡易的宣揚折頁、桌簽、宣揚卡片、明信片等，在單位走廊、電梯口、會場等地放置板報，分階段宣揚“合規(guī)建設(shè)提升年”活動目的、要求、方案等。四、強(qiáng)化外部宣揚，樹立郵儲合規(guī)形象各郵政企業(yè)和郵儲銀行分支行要開展形式多樣的外部宣揚，主動借助和發(fā)揮新聞媒體的力氣，要在主要街道張貼廣告、懸掛標(biāo)語，在當(dāng)?shù)刂髁鲌蠹垺⑿侣劽襟w上宣揚報道“合規(guī)建設(shè)提升年”活動，向社會公眾介紹合規(guī)建設(shè)的狀況和成果，樹立郵政金融依法合規(guī)經(jīng)營的良好形象。五、加強(qiáng)溝通，剛好匯報宣揚狀況郵儲銀行分支行要主動同當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門溝通，匯報郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動進(jìn)展?fàn)顩r，剛好了解最新的活動要求，細(xì)致加以實行。并要在1月31日前，將活動宣揚開展?fàn)顩r以電子檔的形式上報省分行風(fēng)險合規(guī)部（電子郵）。附件：“合規(guī)建設(shè)提升年”活動宣揚標(biāo)語抄送：省郵政公司：服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部，金融業(yè)務(wù)局，代理保險公司。附件：“合規(guī)建設(shè)提升年”活動宣揚標(biāo)語（一）ⅩⅩ銀監(jiān)局統(tǒng)一印發(fā)的對外宣揚標(biāo)語1.合規(guī)建設(shè)鑄就中原金融平安區(qū)2.合規(guī)創(chuàng)建價值，合規(guī)人人有責(zé)3.依法合規(guī)經(jīng)營，共筑奇妙家園4.深植合規(guī)理念，構(gòu)筑鋼鐵長城5.舉科學(xué)發(fā)展之旗，走合規(guī)建設(shè)之路6.懇切守信融四海，合規(guī)建設(shè)安天下7.打造合規(guī)經(jīng)營品牌，建設(shè)公眾放心銀行8.合規(guī)為鏡，防風(fēng)險；合規(guī)為尺，助發(fā)展9.合規(guī)提升形象，合規(guī)提升管理，合規(guī)提升價值10.抓合規(guī)、控風(fēng)險、促發(fā)展，深化開展合規(guī)建設(shè)提升年活動11.合規(guī)重在建設(shè)，合規(guī)重在執(zhí)行，合規(guī)重在持續(xù)，合規(guī)重在提升12.鞏固提升培育中原合規(guī)文化，同心同德共創(chuàng)銀行合規(guī)品牌13.培育ⅩⅩ金融合規(guī)理念，支持中原實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，助推中部崛起戰(zhàn)略實施（二）ⅩⅩ銀監(jiān)局統(tǒng)一印發(fā)的對內(nèi)宣揚標(biāo)語 1.合規(guī)興行，合規(guī)立身2.合規(guī)在心中，時刻敲警鐘3.操作零差錯，違規(guī)零容忍4.隱患險于案件，合規(guī)重于泰山5.違規(guī)就是風(fēng)險，合規(guī)就是效益6.珍惜職業(yè)生涯，堅守合規(guī)操守7.人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)8.提升合規(guī)思想相識，增加合規(guī)內(nèi)生動力9.強(qiáng)力推動合規(guī)建設(shè)，打造平安績優(yōu)銀行10.細(xì)致學(xué)習(xí)，嚴(yán)格踐行，時常自省，合規(guī)從業(yè)11.以合規(guī)打造行業(yè)，以合規(guī)引領(lǐng)發(fā)展，以合規(guī)留住客戶12.完善制度建設(shè)合規(guī)，優(yōu)化流程提升合規(guī)，定期排查嚴(yán)防違規(guī)，嚴(yán)格問責(zé)懲處違規(guī)13.親，今日你合規(guī)了嗎？要時刻留意合規(guī)喲！（三）ⅩⅩ郵政金融統(tǒng)一印發(fā)的宣揚用語1.全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)建價值2.細(xì)致開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動，深化郵儲合規(guī)管理，主動支持中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)3.樹立合規(guī)理念，堅守職業(yè)道德，強(qiáng)化合規(guī)執(zhí)行，提升合規(guī)管理水平4.合規(guī)是興行之本，違規(guī)是風(fēng)險之源5.強(qiáng)化合規(guī)管理，建設(shè)合規(guī)品牌，促進(jìn)郵儲發(fā)展6.開展合規(guī)建設(shè)提升年活動，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理，夯實郵儲銀行發(fā)展基石7.合規(guī)管理，人人有責(zé)；合規(guī)建設(shè)，從我做起8.堅持良好職業(yè)操守，培育合規(guī)執(zhí)行習(xí)慣，推動郵儲合規(guī)建設(shè)9.踐行合規(guī)承諾，建設(shè)合規(guī)文化，樹立合規(guī)形象10.令行禁止，懇切守信，按章操作，規(guī)范行為11.合規(guī)創(chuàng)建價值，執(zhí)行人人有責(zé)12.規(guī)則成方圓，合規(guī)筑平安13.深植合規(guī)理念，促進(jìn)“三個轉(zhuǎn)變”14.強(qiáng)化制度執(zhí)行，實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營15.風(fēng)險時刻警覺，合規(guī)共同參和16.敬重規(guī)則，執(zhí)行制度，依法經(jīng)營，合規(guī)從業(yè)郵政金融“合規(guī)建設(shè)提升年”活動方案 為引導(dǎo)全省郵政金融機(jī)構(gòu)堅實樹立合規(guī)理念、全面履行合規(guī)執(zhí)行職責(zé)，提升合規(guī)建設(shè)效果，保障ⅩⅩ郵政金融各類業(yè)務(wù)平安、穩(wěn)健運營，有效提升服務(wù)ⅩⅩ經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實力，依據(jù)ⅩⅩ銀監(jiān)局“合規(guī)建設(shè)提升年”活動相關(guān)要求，特制訂本方案。 一、指導(dǎo)思想 以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹執(zhí)行國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)，堅持依法經(jīng)營、合規(guī)執(zhí)業(yè)，持續(xù)鞏固、深化、提升合規(guī)執(zhí)行效果，保障各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。 二、活動目標(biāo) 確保各項重要業(yè)務(wù)活動全部達(dá)到合規(guī)要求，落實重大實質(zhì)性違規(guī)行為“零容忍”，落實一般性監(jiān)管政策和措施要求的合規(guī)率達(dá)到95%以上。通過合規(guī)建設(shè)提升年活動，實現(xiàn)“四個提升”——提升思想相識，提升內(nèi)生動力，提升制度建設(shè)，提升執(zhí)行效果，構(gòu)建合規(guī)管理長效機(jī)制，努力打造郵政金融合規(guī)品牌。三、組織領(lǐng)導(dǎo) 為加強(qiáng)“合規(guī)建設(shè)提升年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，保證各項活動有序開展，省公司和省分行聯(lián)合成立“合規(guī)建設(shè)提升年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組。 領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：負(fù)責(zé)組織制定“合規(guī)建設(shè)提升年”活動方案，組織各部門及分支機(jī)構(gòu)開展活動各項工作，協(xié)調(diào)解決活動中出現(xiàn)的問題，總結(jié)活動閱歷等。 活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在省分行風(fēng)險合規(guī)部，負(fù)責(zé)牽頭落實領(lǐng)導(dǎo)小組議定事項，省公司服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部為企業(yè)活動聯(lián)系部門，負(fù)責(zé)推動、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)活動各項工作的開展。 各級郵政金融機(jī)構(gòu)要比照省公司、省分行“合規(guī)建設(shè)提升年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組組織架構(gòu)及相關(guān)職責(zé)，成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，召開專項工作會議，確定“合規(guī)建設(shè)提升年”活動實施方案，組織開展活動各項工作。 四、活動內(nèi)容 （一）開展合規(guī)承諾活動（ⅩⅩ年2月） 省公司、省分行將組織各郵政金融分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)承諾活動，以承諾定責(zé)任，提升合規(guī)建設(shè)自覺性。 1.職責(zé)分工。合規(guī)承諾活動由各級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織，各成員部門明確專人密切協(xié)作，傳達(dá)并落實各項工作要求。 2.自下而上主動承諾。各級分支機(jī)構(gòu)每個郵政金融從業(yè)人員都要全面梳理本崗位合規(guī)操作要求和合規(guī)責(zé)任和義務(wù)，自己提出責(zé)任內(nèi)容，主動向上級提交“合規(guī)責(zé)任和承諾書”，作出莊重承諾。 3.自上而下逐級審核。各級分支機(jī)構(gòu)、各成員部門要自上而下逐級對所轄機(jī)構(gòu)管理人員、員工提出的承諾書進(jìn)行審核，確保承諾書內(nèi)容詳實、可操作性強(qiáng)、體現(xiàn)出層級、崗位區(qū)分，便于后續(xù)評價。承諾書經(jīng)審核后，各責(zé)任單位需將承諾書樣本剛好提交同級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行綜合審定。各級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強(qiáng)對承諾書審核工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，確保審核進(jìn)度和質(zhì)量。各級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)收集本機(jī)構(gòu)全部崗位承諾書樣本以市局、市分行為單位于2月4日前提交上級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。 4.自上而下逐級簽訂。各級郵政金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2月6日前對承諾書審核完畢,并剛好提交當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門進(jìn)行審核確認(rèn)。承諾書經(jīng)監(jiān)管部門審核無異議后自上而下逐級簽訂，對不符合要求的承諾書,上級部門或機(jī)構(gòu)不予審核簽署。2月10日前各級郵政金融機(jī)構(gòu)應(yīng)全部完成承諾書簽署工作，并將承諾書簽訂狀況報上級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 （二）開展合規(guī)宣揚活動（ⅩⅩ年1月-ⅩⅩ年12月） 全省郵政金融各級機(jī)構(gòu)要主動開展“合規(guī)建設(shè)提升年”宣揚活動，區(qū)分內(nèi)外兩種環(huán)境，規(guī)范用語，創(chuàng)新形式，達(dá)到外樹形象、內(nèi)強(qiáng)意識的目的。 1.職責(zé)分工。合規(guī)宣揚由各級郵政金融機(jī)構(gòu)辦公室牽頭組織實施，其他成員部門協(xié)作。 2.內(nèi)部宣揚?？蓪嵭袝h推動、編發(fā)簡報、擺放展板、桌卡、發(fā)送合規(guī)警示短信、設(shè)置電腦桌面、合規(guī)文化上墻等多種形式開展，培育主動合規(guī)文化。 3.外部宣揚?？赏ㄟ^橫幅、電子屏、報紙、期刊、電視臺等媒介開展，也可通過播放合規(guī)動漫宣揚片、教化片等形式進(jìn)行動態(tài)立體宣揚，樹立誠信合規(guī)形象。 （三）開展合規(guī)宣講培訓(xùn)活動（ⅩⅩ年2月-ⅩⅩ年12月） 各級郵政金融機(jī)構(gòu)要持續(xù)開展合規(guī)宣講培訓(xùn)活動，組織合規(guī)演講競賽，持續(xù)提升郵政金融從業(yè)人員合規(guī)相識。 1.職責(zé)分工。宣講培訓(xùn)活動由各級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和人力資源部門聯(lián)合組織，其他成員部門協(xié)作。 2.宣講培訓(xùn)。各機(jī)構(gòu)、各條線要在2月24日前制定本年度合規(guī)教化培訓(xùn)支配和高管宣講支配，以培訓(xùn)班、講座、典型案例分析會等形式就外部監(jiān)管法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及各項內(nèi)部管理制度開展合規(guī)宣講培訓(xùn)，領(lǐng)導(dǎo)班子每位成員要親自對員工進(jìn)行合規(guī)宣講，并實行適當(dāng)方式對合規(guī)培訓(xùn)效果進(jìn)行檢驗，確保人人細(xì)致學(xué)、人人學(xué)有效果。 3.合規(guī)演講。各機(jī)構(gòu)要組織員工圍繞合規(guī)建設(shè)、合規(guī)從業(yè)主題開展演講競賽，大力弘揚和培育合規(guī)文化，營造合規(guī)氛圍。合規(guī)演講競賽方案隨后另文下發(fā)。 4.警示教化。各機(jī)構(gòu)要持續(xù)開展警示教化活動，通過觀看警示教化片《合規(guī)醒言》、舉辦典型案例分析講座、現(xiàn)場參觀服刑人員生產(chǎn)生活區(qū)等方式使各級郵政金融從業(yè)人員充分相識依法合規(guī)的重要性，確保全員覆蓋，筑牢人員思想道德防線。 （四）開展合規(guī)大探討活動（ⅩⅩ年3月-ⅩⅩ年5月） 省公司、省分行將組織轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)執(zhí)行和合規(guī)建設(shè)大探討活動，引導(dǎo)郵政金融從業(yè)人員和所轄機(jī)構(gòu)總結(jié)和反思合規(guī)執(zhí)行的閱歷教訓(xùn)，進(jìn)一步堅實樹立合規(guī)理念、合規(guī)從業(yè)意識，提升、維持合規(guī)執(zhí)行效果。 1.職責(zé)分工。合規(guī)大探討活動由各級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭實施，其他成員部門協(xié)作。 2.探討主題。探討要引導(dǎo)郵政金融從業(yè)人員和轄屬機(jī)構(gòu)總結(jié)和反思合規(guī)執(zhí)行閱歷教訓(xùn)，對“有沒有必要進(jìn)行合規(guī)建設(shè)，有沒有必要持續(xù)完善合規(guī)制度、有沒有必要自覺合規(guī)從業(yè)、有沒有必要打造ⅩⅩ銀行業(yè)合規(guī)品牌”做出主動主動的回答,堅實樹立主動合規(guī)、自覺合規(guī)、終生合規(guī)的理念。主動思索如何持續(xù)提升合規(guī)執(zhí)行、加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，從機(jī)構(gòu)平平穩(wěn)健運營和可持續(xù)發(fā)展的高度來相識合規(guī)執(zhí)行、合規(guī)建設(shè)，深刻理解合規(guī)風(fēng)險管理在全面風(fēng)險管理中的基礎(chǔ)性地位。要相識到合規(guī)建設(shè)和機(jī)構(gòu)能否發(fā)展、能取得多大的發(fā)展、發(fā)展的成果是否牢靠、是否可持續(xù)密切相關(guān)；要相識到合規(guī)和個人的職業(yè)發(fā)展、家庭華蜜、名譽(yù)形象密切相關(guān)，違規(guī)就要付出沉重的代價。 3.組織形式。探討應(yīng)以座談會、班組會、分析會、民主生活會、專題研討會等形式進(jìn)行。探討可分層、分批組織，確保覆蓋全員。各級機(jī)構(gòu)一把手要親自抓探討，并對每次探討結(jié)果進(jìn)行點評。做到每次探討事前有議程、事中有記錄、事后有點評，并以簡報形式將探討狀況印發(fā)所轄機(jī)構(gòu)，抄報上級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 4.撰寫心得。探討結(jié)束后，每位員工都要細(xì)致撰寫心得體會，總結(jié)探討收獲和感想，并以部門、網(wǎng)點為單位提交同級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 5.活動嘉獎?？h以上分支機(jī)構(gòu)要特地拿出資金設(shè)立“合規(guī)建設(shè)好建議獎”，激勵員工提建議、出點子，主動報告風(fēng)險隱患，不斷完善制度，優(yōu)化流程，改進(jìn)管理。 （五）開展規(guī)章制度梳理活動（ⅩⅩ年3月-ⅩⅩ年4月） 省公司、省分行將持續(xù)開展規(guī)章制度梳理活動，在權(quán)限范圍內(nèi)做好立、改、廢工作，不斷提升制度建設(shè)質(zhì)量。 1.職責(zé)分工。規(guī)章制度梳理工作由省活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織，其他成員部門指定專人協(xié)作。 2.條線梳理。省公司、省分行各條線要建立定期清理機(jī)制，對本條線的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作流程進(jìn)行全面的梳理和評價，重點梳理和評價違規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)績效考核制度及誠信舉報制度，明確合規(guī)操作要點，編制或修訂新的業(yè)務(wù)操作手冊，并組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保每一個員工熟知最新制度要求。 3.制度匯編。依照歸口管理原則，省公司、省分行各條線要剛好將制度清理報告抄送活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由省活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將最新制度規(guī)定統(tǒng)一匯編下發(fā)，推動和促進(jìn)合規(guī)制度體系建設(shè)。 （六）開展風(fēng)險排查活動（ⅩⅩ年6月-ⅩⅩ年9月） 省公司、省分行將統(tǒng)一組織轄屬分支機(jī)構(gòu)開展全面風(fēng)險排查活動，試點開展移位檢查，強(qiáng)化整改問責(zé)力度，確保機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運營。 1.全面排查。在全轄范圍內(nèi)組織開展業(yè)務(wù)行為排查、員工行為排查、安防設(shè)施排查和案件排查活動。業(yè)務(wù)行為排查由省公司、省分行各業(yè)務(wù)條線牽頭組織，制定具體排查方法；員工行為排查由各級郵政人力資源部門、銀行監(jiān)察部門牽頭實施，其他成員部門協(xié)作；安防設(shè)施排查由各級郵政金融機(jī)構(gòu)安保部門牽頭組織，相關(guān)成員部門協(xié)作；案件排查由各級郵政金融業(yè)務(wù)局、銀行審計部門牽頭實施，相關(guān)成員部門協(xié)作，制定具體實施方案，重點對關(guān)鍵領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)等高風(fēng)險業(yè)務(wù)和領(lǐng)域進(jìn)行排查。 2.移位檢查。由省郵政金融業(yè)務(wù)局、省分行審計部牽頭，各相關(guān)部門協(xié)作，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干成立替班小組，在各地市嘗試開展整體移位檢查。在事先不告知的狀況下，將被檢查基層網(wǎng)點的全部或部分員工短暫移離崗位，由替班小組人員短暫接管其具體業(yè)務(wù)。通過開展整體移位檢查，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)控力度，防范風(fēng)險。 3.整改落實。排查應(yīng)建立工作臺賬，細(xì)致做好排查工作相關(guān)記錄，對發(fā)覺的問題，要逐個明確干脆整改責(zé)任人、督促整改責(zé)任人和后續(xù)檢查責(zé)任人。問題整改要建立問題整改證據(jù)制和督導(dǎo)跟蹤制，確保排查發(fā)覺的問題全部限期整改到位。 4.嚴(yán)厲問責(zé)。各級機(jī)構(gòu)對排查發(fā)覺的違規(guī)行為要嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究和懲處。對重大、實質(zhì)性違規(guī)行為實行“零容忍”，依據(jù)有關(guān)規(guī)定從嚴(yán)從重對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，高管撤職，員工開除；對于一般性違規(guī)，堅持“違規(guī)無小事”的問責(zé)原則，實行強(qiáng)制離崗自費培訓(xùn)、扣減績效工資、調(diào)整崗位等手段對相關(guān)人員從嚴(yán)從重問責(zé)。 （七）開展業(yè)務(wù)會審活動（ⅩⅩ年7月） 省公司、省分行將持續(xù)組織轄內(nèi)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)會審工作，系統(tǒng)分析并探討解決存在的突出問題，全面提高各項業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化程度，有效防范操作風(fēng)險。 1.會審范圍。會審應(yīng)覆蓋信貸業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)會計及對公結(jié)算、個人負(fù)債、國際及代理、票據(jù)、支配財務(wù)、法律性文件、審計等業(yè)務(wù)條線。 2.職責(zé)分工。會審工作由各級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織，并于7月底前完成。 3.會審組織。省郵政金融業(yè)務(wù)局、省代理保險公司及省分行相關(guān)部門要分別制定本條線業(yè)務(wù)會審方案，明確會審標(biāo)準(zhǔn)和流程，逐級開展會審。 4.會審?fù)▓?。會審結(jié)束后，各機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)會審組織部門應(yīng)剛好向同級領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交會審結(jié)果，會審結(jié)果應(yīng)包含存在的問題及會審排名狀況。省、市郵政金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)綜合參審單位各業(yè)務(wù)條線會審成果進(jìn)行綜合評比和排名，并予以通報。 （八）開展督導(dǎo)評價活動（ⅩⅩ年2月-ⅩⅩ年12月） 各級郵政金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)、部門、人員“合規(guī)建設(shè)提升年”活動開展?fàn)顩r的督導(dǎo)和評價，確?；顒痈黜椆ぷ饕舐涞綄嵦?。 1.職責(zé)分工。督導(dǎo)評價工作由各級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭實施，各成員部門協(xié)作。 2.活動督導(dǎo)。各級機(jī)構(gòu)一把手要親自抓督導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員要分片包干，依據(jù)“突出重點、統(tǒng)籌兼顧”的原則，于2月25日前制定全年督導(dǎo)檢查方案，確定分階段督導(dǎo)支配，每一階段督導(dǎo)要至少覆蓋轄屬機(jī)構(gòu)數(shù)的30%，加大對縣域及其以下基層分支機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)頻次和力度，確保“橫到邊，豎原委，不留死角，全面覆蓋”，避開出現(xiàn)執(zhí)行偏差、監(jiān)督缺位、風(fēng)險排查不到位等現(xiàn)象，確保各分支機(jī)構(gòu)同步推動。每次督導(dǎo)都要給被督導(dǎo)機(jī)構(gòu)打分，年終總評，并作為內(nèi)部合規(guī)評價的重要依據(jù)。 3.合規(guī)評價。各分支機(jī)構(gòu)要全面開展合規(guī)評價工作，提升合規(guī)執(zhí)行效果。各部室、網(wǎng)點對員工要堅持周評、月評、季評、年度評；各單位對管理人員、各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)要進(jìn)行月評、季評、半年評和年度評。對管理人員的評價要以履行合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)的狀況以及自身合規(guī)從業(yè)的狀況為依據(jù)；對員工的評價要以日常合規(guī)操作狀況為依據(jù)。對各崗位員工的評價結(jié)果要作為對各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)、各級管理人員進(jìn)行評價的重要依據(jù)。評價結(jié)果要有優(yōu)劣差異，并和綜合績效考核掛鉤，建立獎懲激勵機(jī)制。各分支機(jī)構(gòu)要于12月1日前完成對轄屬各部門、各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)、各級管理人員、各崗位員工的年度合規(guī)評價，并于12月6日前提交上級活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 （九）其他事項 1.各級郵政金融機(jī)構(gòu)在“合規(guī)建設(shè)提升年”活動中，要建立周簡報制度，剛好向上級機(jī)構(gòu)活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室