制度建設(shè)管理制度

/XX有限公司制度建設(shè)管理制度第一章總則為加強(qiáng)XX規(guī)章制度建設(shè)，不斷提高規(guī)章制度的系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化，適應(yīng)XX發(fā)展須要，特制定本制度。本制度適用于XX及其控股公司的制度建設(shè)工作，投資參股公司參照?qǐng)?zhí)行。本制度所稱(chēng)制度是指依據(jù)本制度所制定和生效的章程、制度、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。XX制度建設(shè)實(shí)行分類(lèi)分級(jí)管理原則。4.1依據(jù)制度內(nèi)容，分為公司章程、戰(zhàn)略文化管理、風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、投資管理、行政管理、信息管理、平安管理、工程管理、招商管理、健康醫(yī)療管理等類(lèi)別。4.2依據(jù)制度級(jí)別，分為四個(gè)級(jí)次：4.2.1公司章程；4.2.2基本制度：指依據(jù)公司章程和管理須要所制定的某一管理領(lǐng)域具有全局性或重要性的制度，統(tǒng)一以“制度”作為制度文體名稱(chēng)；4.2.3專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定：指基本制度之下就某一方面作出的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定或?qū)局贫入y以涵蓋領(lǐng)域的補(bǔ)充，統(tǒng)一以“方法”或“規(guī)定”作為制度文體名稱(chēng)；4.2.4實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范：指專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定之下對(duì)制度某一方面的細(xì)化或就制度本身的實(shí)行所制訂的實(shí)施細(xì)則、手冊(cè)、守則、標(biāo)準(zhǔn)等,統(tǒng)一以“作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”“規(guī)程”或“實(shí)施細(xì)則”作為制度文體名稱(chēng)。其次章工作職責(zé)公司綜合管理部負(fù)責(zé)公司制度建設(shè)的統(tǒng)籌及牽頭管理工作。公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職能范圍內(nèi)的制度建設(shè)和執(zhí)行監(jiān)督工作。公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)制度建設(shè)和執(zhí)行的總體把控和監(jiān)督管理。制度建設(shè)工作小組全面負(fù)責(zé)制度建設(shè)和執(zhí)行狀況監(jiān)督的具體工作。制度建設(shè)工作小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在綜合管理部，組長(zhǎng)由綜合管理部部門(mén)負(fù)責(zé)人兼任，成員由各職能部門(mén)選派相關(guān)人員組成。第三章制度的起草依據(jù)制度的結(jié)構(gòu)，一個(gè)完整的可操作的制度應(yīng)包含三部分內(nèi)容：8.1制度基本內(nèi)容：制度制定的目的、適用范圍、工作職責(zé)、工作流程、正文約束條例、考核、附則等內(nèi)容。8.2制度操作流程：依據(jù)基本內(nèi)容繪制出制度操作的流程圖。8.3制度操作表單：依據(jù)制度基本內(nèi)容和操作流程所涉及的表單。公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職能范圍內(nèi)制度的起草工作，并負(fù)責(zé)向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)征求看法。制度的起草工作具體包括：對(duì)制度編制的需求進(jìn)行識(shí)別和確認(rèn)、前期調(diào)研、起草初稿、研討并征詢(xún)各部門(mén)看法等。第四章制度的審議制度起草部門(mén)依據(jù)征詢(xún)看法狀況對(duì)規(guī)章制度做進(jìn)一步修改完善后，提交制度建設(shè)工作小組進(jìn)行初審。初審的主要內(nèi)容是制度是否符合公司制度建設(shè)的總體框架，定級(jí)、編寫(xiě)格式、用詞是否規(guī)范，有無(wú)相應(yīng)的流程和表單，有無(wú)檢查支配和培訓(xùn)支配表，和其它制度的連接狀況，和管理要求是否存在沖突等方面。經(jīng)制度建設(shè)工作小組初審后，形成書(shū)面的審核看法，由制度起草部門(mén)負(fù)責(zé)將規(guī)章制度草案會(huì)同審核看法，依據(jù)各制度的層級(jí)提交各權(quán)力部門(mén)進(jìn)行審議。14.1公司章程：提交公司董事會(huì)、股東（大）會(huì)審議通過(guò)。14.2基本制度、專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定：提交公司公司董事會(huì)審議通過(guò)。14.3實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范：提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)審議通過(guò)。凡未向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)征求看法或未經(jīng)制度建設(shè)工作小組初審的制度，不得提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)議審議。第五章制度的頒布、修訂和廢止制度審議通過(guò)后，由公司正式發(fā)文頒布實(shí)施。未經(jīng)頒布的制度不具有效力。制度適用部門(mén)應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策、上級(jí)部門(mén)管理要求、公司自身改革發(fā)展須要，以及執(zhí)行中存在的問(wèn)題等狀況剛好對(duì)制度或其中個(gè)別條款進(jìn)行修訂。制度的修訂流程：由認(rèn)為有須要修訂的部門(mén)提出制度修訂的書(shū)面申請(qǐng)或建議，并按制度審議審批流程完成制度修訂。制度的廢止。18.1因制度修訂需廢止原有制度，在修訂后的制度附則中予以明確。18.2單獨(dú)廢止制度時(shí)，由負(fù)責(zé)該項(xiàng)制度管理的起草部門(mén)提出廢止建議，依據(jù)該項(xiàng)制度的層級(jí)及通過(guò)權(quán)限進(jìn)行審批。經(jīng)批準(zhǔn)廢止的制度由公司正式發(fā)文通知。第六章制度的培訓(xùn)、執(zhí)行制度頒布前，制度起草部門(mén)要編寫(xiě)制度培訓(xùn)教案，并會(huì)同人力資源部制訂培訓(xùn)支配，制度頒布后一個(gè)月內(nèi)，由制度起草部門(mén)依據(jù)制度的適用范圍對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。人力資源部每年應(yīng)將制度培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)工作支配，制度培訓(xùn)是員工入職培訓(xùn)的必要組成部分。制度必需嚴(yán)格執(zhí)行，制度起草部門(mén)應(yīng)依據(jù)該項(xiàng)制度的適用范圍對(duì)執(zhí)行狀況進(jìn)行檢查，對(duì)未能?chē)?yán)格執(zhí)行制度的狀況提出整改看法并監(jiān)督落實(shí)。制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。23.1制度下發(fā)時(shí)，應(yīng)附一年內(nèi)制度執(zhí)行狀況的檢查支配:制度下發(fā)執(zhí)行的三個(gè)月內(nèi)，制度起草部門(mén)對(duì)各相關(guān)單位執(zhí)行制度狀況進(jìn)行一次全面檢查；而后在制度下發(fā)一年內(nèi)最終一個(gè)月對(duì)制度的落實(shí)狀況再檢查一次,每次檢查都需將結(jié)果填入制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單交給制度建設(shè)工作小組。23.2制度檢查主要內(nèi)容：制度是否得到嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，制度本身存在什么問(wèn)題。制度執(zhí)行中特殊狀況的處理。24.1制度執(zhí)行過(guò)程中，假如認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)，要?jiǎng)偤煤椭贫绕鸩莶块T(mén)或各部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行書(shū)面溝通。24.2制度執(zhí)行過(guò)程中，假如發(fā)覺(jué)重大狀況的確不能按制度執(zhí)行的，制度的執(zhí)行部門(mén)或相關(guān)部門(mén)必需履行請(qǐng)示報(bào)批程序，經(jīng)審議批準(zhǔn)制度的部門(mén)同意后方可靈敏處理，并要對(duì)此過(guò)程存檔備查。24.3各部門(mén)不能以上述理由拒絕或不完全執(zhí)行生效的制度。第七章制度的評(píng)審定期評(píng)審：制度下發(fā)執(zhí)行一年后，每年第四季度，綜合管理部組織公司各制度相關(guān)部門(mén)對(duì)公司的制度進(jìn)行一次評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果填入制度檢查(制度評(píng)審)報(bào)告單。不定期評(píng)審：發(fā)生下列狀況時(shí)，綜合管理部應(yīng)適時(shí)組織公司制度體系或有關(guān)制度的評(píng)審活動(dòng)。26.1國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實(shí)施、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)發(fā)生變更等影響公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境變更時(shí)；26.2公司資源配置、經(jīng)營(yíng)方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變更時(shí)；26.3公司對(duì)本公司的經(jīng)營(yíng)、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)；26.4其他變更公司外部或內(nèi)部經(jīng)營(yíng)條件的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。制度評(píng)審結(jié)果的運(yùn)用。27.1識(shí)別并確定公司制度建設(shè)的需求。確定公司有關(guān)制度的培訓(xùn)、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項(xiàng)；確定公司制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實(shí)施措施。27.2編制公司制度管理和建設(shè)的評(píng)價(jià)報(bào)告。綜合管理部在每年的12月底，應(yīng)依據(jù)制度定期和不定期的評(píng)審結(jié)果，結(jié)合制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)和信息的狀況，編制公司制度管理和建設(shè)的綜合評(píng)價(jià)報(bào)告，并提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)。27.3將制度評(píng)審的結(jié)果作為公司各部門(mén)進(jìn)行年終評(píng)比的主要依據(jù)。第八章制度的檔案管理各制度起草部門(mén)要指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)制度的存檔管理工作，要求用特地的檔案盒（袋）存放各類(lèi)制度。每項(xiàng)制度需體現(xiàn)管理“痕跡”，每項(xiàng)制度的檔案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：制度編制過(guò)程1制度初稿2審核單3經(jīng)過(guò)會(huì)議探討探討的會(huì)議紀(jì)要（若進(jìn)行會(huì)簽的，復(fù)印會(huì)簽頁(yè)）4發(fā)文通知宣揚(yáng)貫徹5制度下發(fā)一個(gè)月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄檢查執(zhí)行過(guò)程6制度下發(fā)后三個(gè)月內(nèi)的1份執(zhí)行檢查報(bào)告7制度下發(fā)一年內(nèi)最終一個(gè)月，1份執(zhí)行檢查報(bào)告8制度執(zhí)行一年后，每年的第四個(gè)季度，1份評(píng)審報(bào)告修訂過(guò)程9提出制度修改申請(qǐng)（建議）單10重復(fù)1-7項(xiàng)內(nèi)容第九章附則本制度由董事會(huì)制定、修改。本制度說(shuō)明權(quán)歸董事會(huì)。本制度自頒布之日起生效實(shí)施。附件：1.制度編寫(xiě)格式規(guī)定2.制度流程圖繪制的要求附表：1.制度審核表2.制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單3.制度修改申請(qǐng)（建議）單

附件1：制度編寫(xiě)格式規(guī)定第一條制度名稱(chēng)的確定。1.1制度一般由“單位名稱(chēng)(全稱(chēng))+管理的對(duì)象、過(guò)程、活動(dòng)名稱(chēng)+制度文體名稱(chēng)”構(gòu)成，如“有限公司制度建設(shè)管理制度”。1.2文體名稱(chēng)，一般二級(jí)制度的后綴為“制度”，三級(jí)制度的后綴為“方法”“規(guī)定”，四級(jí)制度的后綴可以為“作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”“規(guī)程”“實(shí)施細(xì)則”。其次條制度編寫(xiě)的內(nèi)容要求。2.1制度的第一章為總則。總則的內(nèi)容應(yīng)包括：制度的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)定涉及的專(zhuān)用名詞的說(shuō)明等內(nèi)容。2.2制度的最終一章是附則，附則的內(nèi)容應(yīng)包括：明確制定部門(mén)、說(shuō)明權(quán)、生效日期、相關(guān)規(guī)章制度的廢止或接著有效等內(nèi)容以及該制度的附件（若有）。2.3制度的中間章節(jié)，用來(lái)規(guī)定職責(zé)分工、制度執(zhí)行的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容。2.4新制定或修訂的規(guī)章制度應(yīng)在篇頭注明“*年*月*日第*次董事會(huì)（行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)）審議通過(guò)（或?qū)徸h修訂），*年*月*日頒布實(shí)施”等字樣。2.5試行或暫行的制度，應(yīng)在附則中明確試行或暫行期限，一般不超過(guò)一年。試行或暫行期滿(mǎn)后，須要接著實(shí)施的，經(jīng)各層級(jí)權(quán)限批準(zhǔn)后應(yīng)重新頒布，并取消“試行”或“暫行”用詞，不需接著實(shí)施的，經(jīng)批準(zhǔn)后廢止。第三條制度編寫(xiě)的格式要求。3.1制度正文依據(jù)章、節(jié)、條、款的格式編寫(xiě)。正文的章、節(jié)、條用“第×章”、“第×節(jié)”、“第×條”分別表示，其中正文的“條”不分章、節(jié)，接受連續(xù)依次號(hào)表示；正文的“條”下設(shè)“款”（以第一條第一、二、三款為例）用阿拉伯?dāng)?shù)字“1.1，1.2,1.3……”表示，若有下一層級(jí)，以“……表示”,若有再下一級(jí)，以“（1）,（2）,（3）……”表示。3.2頁(yè)面設(shè)置。全部制度均用A4紙縱向編制，不分欄，不設(shè)頁(yè)碼；上、下頁(yè)邊距分別為3.4厘米、2.4厘米，左、右頁(yè)邊距分別為3厘米、2.6厘米；正文行間距一般為1.5倍行間距。3.3字體及字號(hào)。3.3.1頁(yè)眉頁(yè)腳文字為仿宋5號(hào)字。3.3.2正文“章、節(jié)、條”的依次號(hào)用4號(hào)仿宋加粗，正文的其他部分一律用4號(hào)仿宋字體；“附件×”用4號(hào)仿宋加粗。3.3.3制度中的附件（主要包括流程和表單）可依據(jù)實(shí)際須要選擇合適的字號(hào)，標(biāo)題和其它文字均用仿宋字體。3.3.4制度正文的每個(gè)段落，首行縮進(jìn)兩個(gè)字符；“第×章”、“第×條”后面空一個(gè)字符；“總則”和“附則”的兩字之間均空一個(gè)字符；“附件×”在頁(yè)面左端頂部頂格寫(xiě)，不空字符；“章、節(jié)”的標(biāo)題以及表單、流程均居于頁(yè)面中間，其它文字兩端對(duì)齊。制度編寫(xiě)格式規(guī)定適用范圍4.1二級(jí)、三級(jí)制度必需嚴(yán)格執(zhí)行制度編寫(xiě)格式規(guī)定；4.2四級(jí)制度可以另行執(zhí)行其他統(tǒng)一的制度編寫(xiě)格式規(guī)定。

附件2：制度流程圖繪制的要求制度流程圖，接受圖形符號(hào)和“二維”坐標(biāo)的方式進(jìn)行繪制。圖形符號(hào)，應(yīng)運(yùn)用WORD、EXCEL、PPT中“自選圖形中流程圖和連接線”符號(hào)，或運(yùn)用VISIO規(guī)定的符號(hào)?！岸S”坐標(biāo)，應(yīng)按制度中規(guī)定的管理活動(dòng)(工作)的步驟和責(zé)任者(部門(mén)或崗位)建立。流程圖繪制的要求。4.1嚴(yán)格依據(jù)制度中規(guī)定的職責(zé)、管理活動(dòng)(工作)步驟和邏輯關(guān)系用最簡(jiǎn)明的圖形描述。4.2對(duì)有時(shí)限要求的工作，應(yīng)在相關(guān)圖形連線上,用d(表示工作日)、h(表示工作小時(shí))注明。4.3對(duì)于“推斷”事項(xiàng)，必需要表達(dá)明確的意思，并在“推斷”連線上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。第五條流程圖常用符號(hào)規(guī)定過(guò)程文檔多文檔決策準(zhǔn)備終止

附表1：制度審核表制度審核表制度名稱(chēng)□新增□修訂□廢止制度分類(lèi)□公司章程□基本制度□專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定□實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范狀況說(shuō)明1.說(shuō)明制度的背景、依據(jù)、主要內(nèi)容。請(qǐng)以下部門(mén)會(huì)簽：________________________________________制度起草部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字：日期：部門(mén)會(huì)簽看法會(huì)簽看法接受狀況說(shuō)明制度起草部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字：日期：制度建設(shè)工作小組初審看法建議本制度最終審批人為：□董事會(huì)□行政領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)1.內(nèi)容和法律法規(guī)、公司章程、公司規(guī)定相抵觸（□是□否）2.不符合制度文件格式規(guī)定（□是□否）3.有關(guān)方面看法分歧大，需做較大調(diào)整（□是□否）4.條文內(nèi)容不明確，適用性、可操作性差（□是□否）是否同意上報(bào)（□是□否）制度建設(shè)工作小組組長(zhǎng)簽字：日期：行政領(lǐng)導(dǎo)班子看法董事長(zhǎng)看法注：本表一式三份，由制度起草部門(mén)填寫(xiě)。制度管理部門(mén)和制度起草部門(mén)各留一份備案，余下一份作為發(fā)文會(huì)簽附件。如會(huì)簽看法或人員較多，可另附頁(yè)。

附表2：制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單制度名稱(chēng)□新增□修訂□廢止制度分類(lèi)□公司章程□基本制度□專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定□實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范起草部門(mén)制度執(zhí)行狀況制度設(shè)計(jì)存在的問(wèn)題初審看法1.制度培訓(xùn)是否如期完成（□是□否）2.是否須要（□修訂□執(zhí)行中止□廢止）3.是否有新制度編制需求或其他創(chuàng)新需求（□是□否）是否接著實(shí)施（□是□否）制度檢查（評(píng)審）部門(mén)（小組）負(fù)責(zé)人簽字：日期：行政領(lǐng)導(dǎo)班子看法董事長(zhǎng)看法注：1.制度檢查報(bào)告單一式二份，由制度起草部門(mén)填寫(xiě)。制度管理部門(mén)和制度起草部門(mén)各留一份備案。2.制度評(píng)審報(bào)告單一式兩份，由制度建設(shè)工作小組填寫(xiě)，制度管理部門(mén)留一份備案，余下一