風(fēng)險(xiǎn)評審委員會工作制度與風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制管理制度

130頁風(fēng)險(xiǎn)評審委員會工作制度與風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控風(fēng)險(xiǎn)評審委員會工作制度與風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和控制治理制度制治理制度風(fēng)險(xiǎn)評審委員會工作制度風(fēng)險(xiǎn)評審委員會工作制度總則第一條為建立完善公司科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制力量和工作效率，保障公司平穩(wěn)安康運(yùn)行，堅(jiān)持以合法性、安全性和效益性為根底原則，依據(jù)公司章程和公司《董事會議事規(guī)章》規(guī)定，指定本制度。其次條開展工作，負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和治理風(fēng)險(xiǎn)意識、防范、掌握、轉(zhuǎn)化懂工作。第三條是構(gòu)造的復(fù)合性和實(shí)際的業(yè)務(wù)經(jīng)受。第四條原則；追求科學(xué)縝密決策，保證業(yè)務(wù)質(zhì)量，有效識別防控風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益的決策目標(biāo)。其次章風(fēng)險(xiǎn)治理委員會職責(zé)第五條1030頁風(fēng)險(xiǎn)治理委員會的主要職責(zé)包括：〔一掌握狀況進(jìn)展評審監(jiān)視；并具體審定以下公司業(yè)務(wù)：擔(dān)保類業(yè)務(wù)；托付貸款等資產(chǎn)類業(yè)務(wù)；工程融資類業(yè)務(wù)；短期資金拆借類業(yè)務(wù)；信息詢問、參謀、理財(cái)?shù)戎虚g業(yè)務(wù)；其他業(yè)務(wù)?！捕镀北頉Q；〔三〔范本，爭論銀行政策 擔(dān)保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況?！菜摹扯聲跈?quán)的其他事項(xiàng)。第六條風(fēng)險(xiǎn)治理委員會負(fù)責(zé)制定或者審定公司業(yè)務(wù)規(guī)章制度和內(nèi)掌握度。第七條項(xiàng)，報(bào)公司董事會審批。第八條超過董事會授權(quán)權(quán)限以及風(fēng)險(xiǎn)治理委員會認(rèn)為有必要上報(bào)董事會的事項(xiàng)，報(bào)公司董事會審定。第九條風(fēng)險(xiǎn)治理委員會可以聘請中介機(jī)構(gòu)供給專業(yè)意見司擔(dān)當(dāng)。第三章風(fēng)險(xiǎn)治理委員會 構(gòu)造第十條風(fēng)險(xiǎn)治理委員會設(shè)常務(wù)委員 人，包括以 面的人員：〔一公司總經(jīng)辦公室 人總經(jīng)理擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)治理委員會主任，副總理任第一副主任；〔二〕市場業(yè)務(wù)部門 人，部門經(jīng)理擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)治理委員會常務(wù)委員；〔三〕風(fēng)險(xiǎn)治理部門 人，部門經(jīng)理擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)治理委員會副主任?！菜摹筹L(fēng)險(xiǎn)治理委員會設(shè)會議秘書 名，負(fù)責(zé)會議通知、會議資料的收集、整理、打印和分發(fā)會議文件、會議記錄和委員投票統(tǒng)計(jì)工作等。會議秘書由風(fēng)險(xiǎn)治理部門派專職人員或派員兼職?！参濉筹L(fēng)險(xiǎn)治理委員會可設(shè)候補(bǔ)委員 第十一條風(fēng)險(xiǎn)治理委員會主任與第一副主任有公司董事會擔(dān)當(dāng)。第十二條風(fēng)險(xiǎn)治理委員會會議由委員會主任主持；假設(shè)主任不能參與會議，由委員會第一副主任主持會議。第十三條風(fēng)險(xiǎn)治理委員會常務(wù)委員原則上不得缺席會議議的，應(yīng)在會議召開前向主任〔或第一副主任〕請假。主任〔第一副主任genuine〔或第一副主任〕安排增、減會議次數(shù)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)治理委員會會議由風(fēng)險(xiǎn)治理委員會主任負(fù)責(zé)召集委員會主任因故不能召集會議由風(fēng)險(xiǎn)治理委員會第一副主任召集。第四章風(fēng)險(xiǎn)治理委員會會議業(yè)務(wù)審議程序第十六條擬提交風(fēng)險(xiǎn)治理委員會審議的工程必需經(jīng)過公司業(yè)務(wù)部進(jìn)展實(shí)地調(diào)研，評審后出具調(diào)查報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)治理部門、并出具風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告書。第十七條會議程序〔一風(fēng)險(xiǎn)治理委員會會議秘書應(yīng)當(dāng)提前將擬審議工程的調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)治理部的 報(bào)告分發(fā)給出席會議的各位委員?！捕筹L(fēng)險(xiǎn)治理委員會審議業(yè)務(wù)工程過程包括以下環(huán)節(jié)：1.由工程主審人具體陳述、介紹工程；風(fēng)控意見。包括 人員意見和風(fēng)險(xiǎn)治理部門意見。具體意見包括：敘做理由、設(shè)定條件、風(fēng)險(xiǎn)防范方案與化解風(fēng)險(xiǎn)途徑等；假設(shè)不統(tǒng)一敘做業(yè)務(wù)，說明拒絕的理由；爭論。與會委員對工程進(jìn)展充分醞釀和爭論，提出問題，闡述自己的觀點(diǎn)。人員或市場業(yè)務(wù)部門人員承受會議提問并解答問題；不詳之處可由風(fēng)險(xiǎn)治理部門或市場業(yè)務(wù)部門經(jīng)理補(bǔ)充。獨(dú)立表決。各委員在工程陳述和 爭論完畢后，依據(jù)各自的分析和推斷，獨(dú)立簽署本人意見，必要時注明理由。第十八條風(fēng)險(xiǎn)治理委員會會議有效表決人數(shù)不少于全體人數(shù)的五分之四，每個委員擁有一票表決權(quán)；五分之四以上〔含〕參與會議委員的一樣九條控治理部經(jīng)理審簽后，交公司總經(jīng)理簽批。公司總經(jīng)理應(yīng)準(zhǔn)時批閱、簽署審批意見并下達(dá)執(zhí)行。其次十條條件、操作規(guī)定、檢查與監(jiān)管要求〔指定人員、形式、時間、頻率〕等內(nèi)容。其次十一條與會委員對所審議的工程不得棄權(quán)作性的意見。其次十二條在不能按時召集風(fēng)險(xiǎn)治理委員會會議的狀況下會議形式外，其他過程均與風(fēng)險(xiǎn)治理委員會會議決策過程一樣。第五章復(fù)議其次十三條對風(fēng)險(xiǎn)治理委員會會議拒絕的工程原則上只能復(fù)議一次其次次復(fù)議的工程，須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)治理委員會主任批準(zhǔn)。其次十四條申請復(fù)議的工程，市場部門須對上次會議提出的問題做出詳實(shí)、合理的解釋，補(bǔ)充的材料內(nèi)容，提出的意見與操作方案。第六章附則其次十五條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)治理委員會負(fù)責(zé)解釋、修改和補(bǔ)充。其次十六條本制度經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)后實(shí)施。其次篇：評審委員會醫(yī)院關(guān)于成立等級醫(yī)院評審領(lǐng)導(dǎo)委員會各科室：為了切實(shí)加強(qiáng)醫(yī)院等級評審工作的 領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)班子會議爭論打算成立醫(yī)院二級醫(yī)院評審領(lǐng)導(dǎo)委員會，委員會下設(shè)辦公室。一、醫(yī)院“二級醫(yī)院評審”領(lǐng)導(dǎo)委員會：主任：副主任：成員：“二級醫(yī)院評審”委員會下設(shè)七個工作組，辦公室設(shè)在等級辦。辦公室主任：辦公室工作人員：1234.護(hù)5.院內(nèi)感染組6.7.財(cái)務(wù)治理組〔一〕總體要求：各工作組要認(rèn)真負(fù)責(zé)認(rèn)真集合評審材料格外熟知所分管局部的資料內(nèi)容，要按“ 部《二級綜合醫(yī)院評審標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施細(xì)則〔年版和 市衛(wèi)生《二級綜合醫(yī)院等級評審備查材〔 年版》的挨次分別匯總成冊各組間相互協(xié)作無條件向其他工作組供給所需要的本職工作資料內(nèi)容，不得推諉。每個工作組依據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)，制定工作進(jìn)度打算，并上報(bào)打算，調(diào)整打算，必需按時完成。對于需要較長時間預(yù)備的內(nèi)容，要提前安排，比方各種記錄、專業(yè)的開展、硬件的改造等等。材料的要求在等級醫(yī)院評審時，除評審人員要求下科室檢查科室各種記錄本按年，按評審要求，設(shè)立文件盒，標(biāo)志清清楚，在各科妥當(dāng)保存并能快速找到。整理的全部資料要有電子版?zhèn)浞??！捕陈氊?zé)：“醫(yī)院等級評審”領(lǐng)導(dǎo)委員會主任職責(zé)的全面工作，重點(diǎn)督查、協(xié)調(diào)整體工作。幫助主任負(fù)責(zé)“醫(yī)院等級評審”的全面工作內(nèi)容穿插局部的工作歸屬，解決具體工作中疑難問題。工作歸屬，解決具體工作中疑難問題?！搬t(yī)院等級評審”工作領(lǐng)導(dǎo)委員會成員職責(zé)工作安排，隨時承受并按時、優(yōu)質(zhì)完成醫(yī)院等級評審辦公室主任、副主任的任務(wù)安排。醫(yī)院等級評審辦公室主任職責(zé)：幫助等級醫(yī)院評審委員會主任完成醫(yī)院等級評審的全面工作情況；核查匯總材料正確性及完整性。要求匯總材料按 市衛(wèi)生《二級綜合醫(yī)院等級評審備查材〔 年版挨次分別匯總成冊。到達(dá)總體要求的規(guī)定依據(jù)需要制定其它有關(guān)事宜要定期檢查各科室及各工作組工作狀況，提出整改意見。 年 月一日第三篇：評審委員會制度評審委員會工作制度的擔(dān)保工程評審制度，現(xiàn)特制定評審委員會工作制度。一、工作原則〔以下簡稱評審會會表決通過，并經(jīng)董事長審批通過前方能正式對工程供給擔(dān)保。二、成員組成評審會委員由公司高層治理人員組成，委員共名，其中設(shè)主員會秘書。三、評審會工作流程1調(diào)查部承受客戶申請盡職調(diào)查同時風(fēng)控部安排人員全程參與風(fēng)險(xiǎn)掌握與工程評審調(diào)查部與風(fēng)控部從開展盡職調(diào)查之日起 天之內(nèi)預(yù)備好各項(xiàng)材料，報(bào)初審負(fù)責(zé)人進(jìn)展初審；由初審負(fù)責(zé)人 小時內(nèi) 并將符合上會條件的申報(bào)材料提交給風(fēng)控負(fù)責(zé)人進(jìn)展復(fù)審；2、對于復(fù)審過程中覺察的材料中存在的各項(xiàng)問題，由風(fēng)控負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)指導(dǎo)并催促修改。復(fù)審?fù)ㄟ^后，將工程上報(bào)評審會主任，由評審會主任確定是否召開評審會會議進(jìn)展審議；3、評審會秘書依據(jù)評審會主任意見， 會議；4、調(diào)查部及風(fēng)控部列席會議，向會議介紹提交審議工程的狀況及風(fēng)險(xiǎn)評估意見，并對調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)；5、參與會議的委員發(fā)表意見，就審議事項(xiàng)提出質(zhì)詢，并進(jìn)展?fàn)幷?。調(diào)查部和風(fēng)控部經(jīng)理答復(fù)委員提出的有關(guān)詢問和問題；6、評審委員會主任綜合審議狀況，確定是否進(jìn)展表決；7同意”和“再議”三種。由評審會秘書統(tǒng)計(jì)投票并當(dāng)場宣布表決結(jié)果。8序辦理后續(xù)業(yè)務(wù)；二是假設(shè)表決“同意”的委員是附有條件的同意擔(dān)上簽字確認(rèn)。主任委員簽字后，即可將有關(guān)資料提交董事長審批；9、當(dāng)半數(shù)以上評審委員表決“不同意”的工程，作為拒絕工程報(bào)告審批人；10次上會時再議。11的工程，董事長有權(quán)打算進(jìn)展復(fù)議，而無權(quán)打算予以擔(dān)保。四、評審會會議的其它規(guī)定1、會議召開前一天，由評審會秘書通知并向各委員供給有關(guān)資料。2、與會人員必需按時參與會議，不得無故缺席，如有特別狀況必需請假，但會后應(yīng)提出書面意見。3、會議由評審會秘書確定專人記錄，會議記錄的內(nèi)容主要包括綜合的意見。會后一天內(nèi)整理出會議記錄。五、評審檔案第四篇：風(fēng)險(xiǎn)掌握委員會工作制度 九鑫投資擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)治理委員會工作制度風(fēng)險(xiǎn)治理委員會工作制度第一節(jié)總則第一條為建立健全公司擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)掌握與治理制度風(fēng)險(xiǎn)評估程序，切實(shí)防范與掌握擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)依據(jù)公司《擔(dān)保業(yè)務(wù)根本〔下稱本規(guī)章。其次節(jié)治理機(jī)構(gòu)與工作職責(zé)〔以下簡稱風(fēng)控委員會是公司〔以下簡稱風(fēng)控部 例會。第三條風(fēng)控委員會的主要工作職責(zé)是：1公司有關(guān)擔(dān)保業(yè)務(wù)的操作規(guī)程、實(shí)施細(xì)則、保后治理、管理責(zé)任追究、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)掌握與防范等方面的規(guī)章制度；2、審議公司關(guān)于擔(dān)保業(yè)務(wù)的授權(quán)方案、各類客戶的年度綜合授信安排額度；3、審議業(yè)務(wù)部、市場部擬定的各類信用擔(dān)保和投資、合作等主要經(jīng)濟(jì)合同協(xié)議；4、審議風(fēng)控部提交的擔(dān)保資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)掌握狀況狀況報(bào)告和業(yè)務(wù)部供給的擔(dān)保工程反擔(dān)保方式與反擔(dān)保物的合法與牢靠性；5、審議擔(dān)保部提交的擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)展?fàn)顩r報(bào)告，在保工程潛在風(fēng)險(xiǎn)的處置方案，債權(quán)清償和代位清償方案；6擔(dān)保部提交的不良擔(dān)保確實(shí)認(rèn)及處置意見和對主責(zé)任人擔(dān)保責(zé)任確實(shí)認(rèn)及追究意見；7、審議公司董事會、總經(jīng)理要求風(fēng)控委員會審議的其他事項(xiàng)。第四條風(fēng)控委員會委員人數(shù)一般不少于 人，由總經(jīng)理兼任主任，風(fēng)控部經(jīng)理兼任副主任。第五條風(fēng)控部確定受理的工程，一般應(yīng)在 個工作日內(nèi)向風(fēng)控委員會報(bào)告，提請會議審議。第六條擔(dān)保部的主要工作職責(zé)是：1、負(fù)責(zé)擔(dān)保貸款評委會的日常工作，包括整理資料、 例會；23、受理風(fēng)控部提交的工程風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，確定工程風(fēng)險(xiǎn)防范與掌握方案；4、加強(qiáng)與協(xié)作銀行的業(yè)務(wù)聯(lián)系，辦理擔(dān)保貸款授信；5、負(fù)責(zé)召集工程評委會議，對工程進(jìn)展專家評審和會議評審，并將評審結(jié)論報(bào)決策機(jī)構(gòu)；6、幫助擔(dān)保部保后跟蹤治理，催促風(fēng)控部清償債權(quán)，確保公司債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。第三節(jié)會議議事規(guī)章審議事項(xiàng)的需要，經(jīng)風(fēng)控部經(jīng)理建議，可以隨時召開。4/5紹狀況，承受詢問，但列席人員不具有表決權(quán)?？蛻舸聿坏靡匀魏涡问脚c會。第九條例會議決的主要事項(xiàng)是：1、擔(dān)保合同和其它重大經(jīng)濟(jì)合同的合同標(biāo)的、形式、制約方式等；2、擔(dān)保部在履行在保工程保后跟蹤時，覺察被擔(dān)保人違規(guī)，存在后續(xù)還貸風(fēng)險(xiǎn)；3、因風(fēng)險(xiǎn)審議或評審不嚴(yán)造成的不良擔(dān)保確實(shí)認(rèn)及處置意見；4、 公司有關(guān)人員擔(dān)保責(zé)任確實(shí)認(rèn)及追究意見；5、對風(fēng)控部提出的代償損失的核銷方案進(jìn)展審議，報(bào)董事會批準(zhǔn)核銷。6、其它應(yīng)由風(fēng)控委員會依據(jù)其工作職責(zé)議決的事項(xiàng)。第十條風(fēng)險(xiǎn)委員實(shí)行多數(shù)打算制，通過書面記名投票表決形成通過的事項(xiàng)，應(yīng)獲得4/5收集表決票，并當(dāng)場宣布表決結(jié)果。審議和表決的，可投“復(fù)議”票。第十二條風(fēng)控部應(yīng)在例會完畢后即形《 《 應(yīng)記載會議時間、地點(diǎn)、召集人、參與人員、審議事項(xiàng)、附加條件、風(fēng)險(xiǎn)防范措施和表決結(jié)果等，并由與會人員簽字《 》由總經(jīng)理或總經(jīng)理托付的召集人簽發(fā)。第十三條《》報(bào)總經(jīng)理、董事長批準(zhǔn)后，由風(fēng)控部經(jīng)理參與公司擔(dān)保業(yè)務(wù)評審委員會》作為風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容向會議提出，由擔(dān)保業(yè)務(wù)評審委員會做出最終評審。第十四條董事長、總經(jīng)理在正式簽批時，對于風(fēng)控委員會 同意的事項(xiàng)如有不同意見可以行使拒絕權(quán)但對于擔(dān)保業(yè)務(wù)評審委員會經(jīng)過表決未獲通過的事項(xiàng)，董事長、總經(jīng)理不得加以拒絕，但可以要求復(fù)議。第四節(jié)會議議事程序第十五條提請風(fēng)控委員會審議的各類具體事項(xiàng)程序：1、工程a、b保部進(jìn)展初審；由擔(dān)保部提出初審意見，然后送風(fēng)控部復(fù)審。2、風(fēng)控部對擔(dān)保部初審的擔(dān)保工程材料進(jìn)展復(fù)審。如認(rèn)為擔(dān)保工程申報(bào)程序合規(guī)、申報(bào)材料要件齊備，可列入會議議程，并將申報(bào)材料至少提前 天分送給各風(fēng)控委員會委員預(yù)覽。否則，可退回初審部門，要求初審部門補(bǔ)正材料后再予 例會審議；3風(fēng)控部確認(rèn)擔(dān)保工程資料后報(bào)風(fēng)控委員會主任 由風(fēng)控委員會主任確定是否召開風(fēng)控委員會例會進(jìn)展審議；5、風(fēng)控部依據(jù)風(fēng)控委員會主任意見例會進(jìn)展例會時，要求工程審議資料〔復(fù)印件〕人手一冊，并于會后收回；6、工程經(jīng)理列席例會，向會議介紹提交審議工程的狀況及初審意見，并對其初審材料和口頭匯報(bào)的真實(shí)性負(fù)責(zé)；7、參與例會的委員發(fā)表意見，就審議事項(xiàng)提出質(zhì)詢，并進(jìn)展?fàn)幷?。業(yè)務(wù)部和擔(dān)保部經(jīng)理答復(fù)委員提出的有關(guān)詢問和問題；8、風(fēng)控委員會主任綜合審議狀況，確定是否進(jìn)展表決，并宣布表決的條件；9、參與例會的委員以記名方式書面進(jìn)展投票表決，由風(fēng)控部經(jīng)理統(tǒng)計(jì)投票并當(dāng)場宣布表決結(jié)果。件、資料。上述材料應(yīng)包括申請人及其工程的根本資料。第五節(jié)責(zé)任與紀(jì)律第十七條風(fēng)控委員會成員和風(fēng)控部工作人員應(yīng)具有高度的責(zé)任感和全局觀念，堅(jiān)持原則，恪盡職守，廉潔自律、秉公辦事。對于不負(fù)責(zé)任或未發(fā)揮作用的委員，應(yīng)準(zhǔn)時進(jìn)展調(diào)換。第十八條風(fēng)控委員會要嚴(yán)明工作紀(jì)律和審議程序?qū)Щ驂褐撇煌庖?；要?yán)格遵守保密紀(jì)律，對會議爭論、表決狀況嚴(yán)加保密，不得在不適當(dāng)場合談?wù)摶蛐孤稌h狀況。第十九條通過風(fēng)控委員會審議生效的事項(xiàng)有關(guān)部門必需嚴(yán)格執(zhí)行有條件通過的事項(xiàng)執(zhí)行單位應(yīng)按附加條件準(zhǔn)時落實(shí)定期反響。附加條件確實(shí)無法落實(shí)的，應(yīng)報(bào)風(fēng)控委員會 批準(zhǔn)后予以修正或免除。其次十條風(fēng)控部要嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，按規(guī)定對要件和送審發(fā)言與不同意見，準(zhǔn)時編發(fā)，做好各種文件的呈報(bào)、收發(fā)、保管和歸檔工作；要樂觀制造條件，加大對送審工程的相關(guān)信息支持；要續(xù)監(jiān)測，覺察問題要準(zhǔn)時向風(fēng)控委員會報(bào)告。制度》執(zhí)行外，將視情節(jié)輕重賜予批判、取消委員資格、行政警告直至解除勞動合同等處分。第六節(jié)附則其次十二條本規(guī)章由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋。其次十三條本規(guī)章由風(fēng)控部 實(shí)施。第五篇：工程評審委員會工作條例工程評審委員會工作條例第一章總則量，依據(jù)《擔(dān)保業(yè)務(wù)治理手冊務(wù)治理手冊》設(shè)立的擔(dān)當(dāng)擔(dān)保業(yè)務(wù)審批的特地機(jī)構(gòu)。其次章工程評審委員會設(shè)立與審批范圍第三條集團(tuán)公司設(shè)立工程評審委員會〔以下簡稱評審會，評審會秘書處為評審會的日常辦事機(jī)構(gòu)，秘書處設(shè)在集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)治理中心。人直接審批權(quán)限以外的擔(dān)保業(yè)務(wù)，以及董事局打算的其他業(yè)務(wù)。第三章工程評審委員會組成〔以下簡稱評委的組成承受優(yōu)勢互構(gòu)成。第六條評委的根本任職資格要求：1、能夠承受并通過個人工作背景調(diào)查，無舞弊等不良記錄；2、具有較強(qiáng)的責(zé)任心，遵守職業(yè)道德；3、具有專業(yè)的分析推斷力量和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)處理力量，能夠依據(jù)促進(jìn)業(yè)務(wù)的開展；4、具有較好的溝通力量，能夠準(zhǔn)確表達(dá)觀點(diǎn)和意見。、工作閱歷等方面進(jìn)展評定。第八條評委的構(gòu)成與產(chǎn)生1、評委由內(nèi)部評委和外聘評委組成；2、內(nèi)部評委的產(chǎn)生，由集團(tuán)綜合治理中心提交符合任職資格要求的候選人員審批后公布；3、由集團(tuán)董事局在公司外部選擇專業(yè)人士作為外聘評委；4、評審會可依據(jù)需要聘請有關(guān)專家列席評審會；5、集團(tuán)風(fēng)控總監(jiān)為工程評審委員會主任；6、評委承受定期輪換制度，原則上每年進(jìn)展一次改選。第九條評委的職責(zé)：1、遵守國家的〔范本〕法律法規(guī)，執(zhí)行公司的制度和規(guī)定；2、認(rèn)真分析報(bào)審資料，把握業(yè)務(wù)根本狀況，分析報(bào)審業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和業(yè)務(wù)可行性，提出防范和掌握風(fēng)險(xiǎn)的措施；3、在評審過程中，堅(jiān)持公正、獨(dú)立的原則，維護(hù)集團(tuán)利益，嚴(yán)格掌握風(fēng)險(xiǎn)，確保審批質(zhì)量，對審批的結(jié)果負(fù)責(zé)；4、對工程涉及到的本公司及客戶的商業(yè) 等負(fù)有保密的責(zé)任；5、各評委應(yīng)嚴(yán)格遵守會議紀(jì)律，會前安排好手頭工作，不得無故缺席、遲到、早退，或中途離場。第四章審批受理與會議預(yù)備第十條評審會秘書處負(fù)責(zé)受理符合要求的業(yè)務(wù)資料。第十一條評審會秘書處負(fù)責(zé)對報(bào)審資料的完整性、程序的齊備性、簽字的齊全性進(jìn)展 ；對不完整與不合規(guī)的報(bào)審資料，要求報(bào)審單位補(bǔ)充或加以說明，質(zhì)量差的資料可拒絕受理。第十二條評審會秘書處負(fù)責(zé)將符合要求的報(bào)審資料發(fā)送到各評委，為評審工作供給支持。安排并通知各評委。第十四條報(bào)評審會秘書處的業(yè)務(wù)資料包括但不限于：1、擔(dān)保工程內(nèi)部評議表2、a3、b4、c5、八級分類評分表6、反擔(dān)保資產(chǎn)評估表第十五條各報(bào)審單位必需在評審會召開前小時將資料報(bào)送到評審會秘書處，評審會秘書處對呈報(bào)的資料進(jìn)展回，則資料再次報(bào)送的截至?xí)r間為下一次評審會前一天。第五章工程評審會議第十六條評審會議由周例會和臨時會議組成需要的狀況由評審會主任確定。第十七條評審會議由評審會主任或其指定的人員主持會議的人員必需到達(dá)應(yīng)參會人員的三分之二及以上。列席評審會議。列席人員不參與評審表決，不對評審結(jié)果負(fù)責(zé)。第十九條審批程序12、評委或詢問人向匯報(bào)人質(zhì)詢；34、評審會主任歸納審批意見。責(zé)人。1、到會匯報(bào)狀況時，客戶經(jīng)理abc2bc匯報(bào)；3準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；4、匯報(bào)人私下向評委說明的狀況 審批的依據(jù)；5、嚴(yán)禁匯報(bào)人對評委施加不正值影響或違反程序私下了解評委意見。其次十一條擔(dān)保審批的文字記錄資料是重要業(yè)務(wù)檔案秘書處妥當(dāng)保管。第六章工程審批決策其次十二條評委對報(bào)審業(yè)務(wù)須明確贊成、 或再議的意見并說明理由但不得棄權(quán)評委發(fā)表有條件贊成的意見時所提條件必需意的內(nèi)容，條件落實(shí)后再上會審批。其次十三條集團(tuán)董事長或其授權(quán)人擁有一票拒絕權(quán)或其授權(quán)人可以拒絕評審會贊成的工程，但不能一票贊成評審會或再議的工程。其次十四條表決結(jié)果的產(chǎn)生1表決結(jié)果為贊成；2、 的意見相加超過有表決權(quán)評委總數(shù)的五分之二及以上的，表決結(jié)果為 ；3、其他狀況，表決結(jié)果為再議。其次十五條評審會秘書處依據(jù)表決結(jié)果和評審會主任歸納的意見形成評審會決議，于評審會次日按審批權(quán)限報(bào)相關(guān)有權(quán)審批人審批。批決議下發(fā)執(zhí)行。報(bào)送單位可通過oa工程的評審會決議進(jìn)展查閱。第七章附則其次十七條本條例由集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)治理中心負(fù)責(zé)解釋。其次十八條本條例自公布之日起執(zhí)行，原有條例同時作廢。風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和掌握治理制度風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和掌握治理制度一、目的風(fēng)險(xiǎn)信息更、持續(xù)改進(jìn)等，同時評價和確定一級風(fēng)險(xiǎn)、二級風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展掌握、防范危生，特制訂本制度。二、范圍〔對生掌握治理。三、職責(zé)總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和掌握治理的領(lǐng)導(dǎo)、 協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)公布《重大危急源清單。安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和掌握治理的籌劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測工作風(fēng)險(xiǎn)評價， 制定、審核《重大危急源清單，必要時準(zhǔn)時更清單?！舶踩k〕對各單位上報(bào)的《工作危害分析〔SCL〕分析記錄表》進(jìn)展調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大危急源清單》和重大隱患工程治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)掌握。各部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和掌握治理工作。四、內(nèi)容1、風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍公司常規(guī)活動和格外規(guī)活動〔如生產(chǎn)、起重、運(yùn)輸、登高、高溫、修理作業(yè)、辦公活動等。全部進(jìn)入工作場所的人員〔包括合同方人員、外來人員。工作場所的全部設(shè)施/設(shè)備。三種時態(tài)〔過去、現(xiàn)在、將來。三種狀態(tài)〔正常、特別、緊急。危急因素的種類按能量分七種：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素〔心理、生理?？蓞⒖糋B/T13861- 《生產(chǎn)過程危急和有害因素代碼》 種類型分類〔人的因素、物的因素、環(huán)境因素、治理因素。可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。2、風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，承受工作危害分析法JH、安全檢查表SC使用。JH危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價，判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定掌握措施。〔SC的組成挨次編制成表，以便進(jìn)展檢查或評審。出部門的環(huán)境因素；3、風(fēng)險(xiǎn)識別的步驟人事行政部〔安全辦，為行文便利，以下直接用“安全辦”稱道〔JHA〕全檢查〔SCL〕分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；各部門負(fù)責(zé) 人員，按“1、風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍”從本部門班組的活動、產(chǎn)品和效勞〔工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間上級與下級之間等皆存在效勞中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析〔JHA〕記錄表《安全檢查〔SCL〕分析記錄表，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全辦；安全辦對各部門識別出來的危害進(jìn)展整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；安全辦 人員進(jìn)展調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價后制定相應(yīng)的掌握措施。4、風(fēng)險(xiǎn)評價在風(fēng)險(xiǎn)識別的根底上，可用以 法進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評價：法規(guī)、統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)展分析評價。遇有以下狀況之一的，可直接評價為重大危急源：不符合法律、法規(guī)和其他要求；不符合本地區(qū)行政主管部門有關(guān)規(guī)定，可能導(dǎo)致危急；c)相關(guān)方〔含員工〕猛烈投訴或埋怨的危急源；d)直接觀看到可能導(dǎo)致的重大危急和行為性危急因素。承受大事發(fā)生的可能性L和后果的嚴(yán)峻性S及風(fēng)險(xiǎn)度R進(jìn)展，R=L S:大事發(fā)生的可能性L11L5能被覺察〔沒有監(jiān)測系統(tǒng)，或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或大事。4發(fā)生或在預(yù)期狀況下發(fā)生。3〔如沒有保護(hù)防裝置、沒有個人防護(hù)用品等)，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡潔被覺察〔現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事，或在特別狀況下發(fā)生類似事故或大事。2措施，并能有效執(zhí)行，或過去間或發(fā)生危急事故或大事。1有充分、有效的防范、掌握、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)生事故或大事。大事發(fā)生后果的嚴(yán)峻性S22S等級法律、法規(guī)及其他要求人財(cái)產(chǎn)停工環(huán)境污染、資源消耗本公司5違 律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡>50局部裝置(> 套)或設(shè)備停工大規(guī)模、本公司外重大國際、國內(nèi)影響4潛在違 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動力量>252本公司內(nèi)嚴(yán)峻污染行業(yè)內(nèi)、集團(tuán)本公司內(nèi)3不符合本公司的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工或設(shè)備本公司范圍內(nèi)中等污染地區(qū)影響2不符合本公司的安全操作程序、規(guī)定稍微受傷、間歇不舒適<10受影響不大，幾乎不停工裝置范圍污染本公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有受損3〕33風(fēng)險(xiǎn)度R等級應(yīng)實(shí)行的行動/掌握措施實(shí)施期限20－25巨大風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)行措施降低危害前,不能連續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)展評估馬上15－16重大風(fēng)險(xiǎn)評估。馬上或近期整改9－12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通24－8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理<4稍微或可無視的風(fēng)險(xiǎn)無需承受掌握措施，但需保存記錄風(fēng)險(xiǎn)等級確實(shí)定在進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評價時，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴(yán)峻程度分析，重點(diǎn)考慮以下因素：①火災(zāi)和爆炸；②沖擊和撞擊；③中毒、窒息和觸電；④有毒有害物質(zhì)、氣體的泄漏；⑤其他化學(xué)、物理性危害因素；⑥人機(jī)工程因素；⑦設(shè)備的腐蝕、缺陷；⑧對環(huán)境的可能影響等。在確定重大風(fēng)險(xiǎn)時，應(yīng)考慮：①有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；②風(fēng) 生的可能性和后果的嚴(yán)峻性；③企業(yè)的聲譽(yù)和社會 程度等。按風(fēng)險(xiǎn)度R=可能性L 嚴(yán)峻性S，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。風(fēng)險(xiǎn)值R≤8確實(shí)定為一級風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)值R9～12風(fēng)險(xiǎn)值R15～16風(fēng)險(xiǎn)值R20～255、危害的分級治理危害治理分為