證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同（精選3篇）

證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同（精選3篇）證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同（精選3篇）

證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同篇1

甲方：

乙方：(期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)法人)

甲、乙雙方經(jīng)過(guò)公平協(xié)商，就乙方為甲方供應(yīng)股票期權(quán)(以下簡(jiǎn)稱期權(quán))交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。

第一章聲明與承諾

第一條乙方向甲方作如下聲明和承諾：

1、乙方是依法設(shè)立的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;

2、乙方具有開展期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降钠跈?quán)交易供應(yīng)相應(yīng)的服務(wù);

3、乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算)業(yè)務(wù)規(guī)章，不接受投資者的全權(quán)交易托付，不對(duì)投資者的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使投資者進(jìn)行不必要的期權(quán)交易;

4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方供應(yīng)期權(quán)交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

其次條甲方向乙方作如下聲明和承諾：

1、甲方具有合法的期權(quán)投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)章禁止或限制其進(jìn)行期權(quán)交易的情形;

2、甲方保證在其與乙方本合同關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方供應(yīng)的全部證件、資料均真實(shí)、精確?????、完整、合法，并保證其資金來(lái)源合法;

3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其供應(yīng)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《投資者須知》，清晰熟悉并情愿擔(dān)當(dāng)期權(quán)市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn);甲方已具體閱讀本合同全部條款，并精確?????理解其含義，特殊是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款;

4、甲方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)章，遵守乙方投資者適當(dāng)性管理相關(guān)制度和要求;

5、甲方承諾遵守本合同，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。

第三條甲方托付乙方從事期權(quán)交易，保證所供應(yīng)的證件及資料具有真實(shí)性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形：

(一)無(wú)民事行為力量或者限制民事行為力量的自然人;

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上交所、中國(guó)結(jié)算、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的工作人員及其配偶;

(三)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位;

(四)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

(五)未能供應(yīng)真實(shí)、合法、有效開戶證明文件的單位或個(gè)人;

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所規(guī)定不得從事期權(quán)交易的其他單位或個(gè)人。

假如以上聲明部分或全部不真實(shí)，甲方擔(dān)當(dāng)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行擔(dān)當(dāng)由此造成的一切損失。

第四條在本合同關(guān)系存續(xù)期間，甲方供應(yīng)給乙方的身份證明文件過(guò)期、身份信息發(fā)生變更的，甲方有義務(wù)準(zhǔn)時(shí)向乙方供應(yīng)新的相關(guān)材料。否則，乙方有權(quán)拒絕甲方開倉(cāng)和出金指令，并有權(quán)進(jìn)一步限制甲方的交易權(quán)限。甲方在開戶時(shí)供應(yīng)的其他信息發(fā)生變更時(shí)，也應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向乙方更新。如因甲方未能準(zhǔn)時(shí)供應(yīng)更新信息而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方擔(dān)當(dāng)。

第五條乙方依據(jù)反洗錢法律法規(guī)履行投資者身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告及其他反洗錢義務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)樂(lè)觀予以協(xié)作。

第六條乙方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所置備期權(quán)交易法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)章、乙方管理制度等相關(guān)文件，供應(yīng)網(wǎng)上查詢等方式供甲方查詢乙方從業(yè)人員名冊(cè)及從業(yè)人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問(wèn)上述材料及其內(nèi)容的含義，乙方應(yīng)當(dāng)予以必要解釋。

甲方：

乙方：

日期：

證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同篇2

網(wǎng)上證券管理托付協(xié)議書

甲方(開戶人)：

乙方：

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方托付乙方代理有價(jià)證券買賣業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

第一條本協(xié)議受國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)章、方法、規(guī)定、慣例的約束。

其次條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券托付用戶時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上證券托付用戶，甲方必需閱讀并同意本網(wǎng)站對(duì)注冊(cè)用戶的各項(xiàng)聲明。

第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內(nèi)行使合法代理人的權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)本協(xié)議中的條款。

第四條甲方打算在乙方開立網(wǎng)上證券托付賬戶前，須對(duì)下列定義有較為明確的熟悉：

1、網(wǎng)站：或。

2、買入：投資者須先將托付買入所需款項(xiàng)全額存入資金賬戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種托付方式。

3、賣出：投資者將賬戶中實(shí)有的各類有價(jià)證券進(jìn)行賣出的一種托付方式。

4、撤單：投資者在當(dāng)日買入或賣出托付未成交之前撤消從前買入或賣出托付的一種托付方式。

5、交易賬戶：投資者在登記公司開立的股東賬戶和在券商處開立的資金賬戶的總稱。

6、資金余額：投資者當(dāng)日資金賬戶中的現(xiàn)金余額。

7、證券余額：投資者當(dāng)日股東賬戶中的有價(jià)證券余額

8、資產(chǎn)總額：賬戶內(nèi)現(xiàn)金與有價(jià)證券市值的總額。

9、托付：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者托付買賣證券的交易行為。

10、成交：投資者實(shí)現(xiàn)買賣托付的一種結(jié)果。

11、對(duì)帳單：是由證券經(jīng)紀(jì)商供應(yīng)的反映投資者在一段時(shí)間內(nèi)賬戶中資金和股票變動(dòng)狀況的一種單據(jù)。

12、銀證轉(zhuǎn)帳：銀行和證券經(jīng)紀(jì)商之間一種資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。投資者辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)，可以通過(guò)電話自動(dòng)劃轉(zhuǎn)銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。

13、掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須馬上到證券經(jīng)紀(jì)商處辦理凍結(jié)賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補(bǔ)行為。

第五條甲方可以選擇在乙方柜臺(tái)或乙方代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

第六條甲方向乙方及其代理機(jī)構(gòu)供應(yīng)的開戶資料必需是真實(shí)的，如有虛假成分，甲方須擔(dān)當(dāng)因此而引起的一切責(zé)任后果;當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾準(zhǔn)時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未準(zhǔn)時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方擔(dān)當(dāng)。

第七條甲方在乙方及其代理機(jī)構(gòu)開立的賬戶，只限本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人，如轉(zhuǎn)借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方擔(dān)當(dāng)。

第八條若甲方指定代理人來(lái)完成網(wǎng)上證券托付，其中產(chǎn)生糾紛與乙方無(wú)涉;甲方本人及其代理人須在乙方柜臺(tái)簽定托付代理協(xié)議。

第九條乙方對(duì)甲方的托付事項(xiàng)及客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)損失，乙方對(duì)此應(yīng)負(fù)賠償之責(zé)。乙方應(yīng)證券主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)通過(guò)法律規(guī)定程序要求供應(yīng)甲方的狀況不在此限。

第十條甲方必需牢記密碼，并對(duì)密碼有保密義務(wù)。乙方無(wú)權(quán)利、無(wú)義務(wù)對(duì)甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢。甲方應(yīng)定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

第十一條甲方在乙方開戶后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并接受下列托付事項(xiàng)：

1、接受并即時(shí)執(zhí)行甲方通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)發(fā)出的有效買賣托付指令;

2、代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券;

3、代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時(shí)依據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續(xù)費(fèi)、稅金、及其他相關(guān)費(fèi)用。

第十二條甲方通過(guò)網(wǎng)上證券托付系統(tǒng)下達(dá)的托付買賣指令，以乙方電腦記錄數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第十三條甲方托付買入證券時(shí)，交易賬戶內(nèi)須有足額資金支付;在托付賣出證券時(shí)，交易賬戶內(nèi)須有足額證券，否則乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方的托付指令。

第十四條假如甲方要辦理深圳證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)，須到乙方柜臺(tái)辦理，乙方不接受其他任何方式的申請(qǐng)。

第十五條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報(bào)，本項(xiàng)交易即為完成。甲方應(yīng)準(zhǔn)時(shí)審核清算交割單的內(nèi)容，如有疑義，須準(zhǔn)時(shí)向乙方提出。

第十六條甲方提出的撤單懇求僅僅在甲方的報(bào)單未被交易所執(zhí)行的狀況下才能被執(zhí)行。

第十七條甲方可以在網(wǎng)上證券托付系統(tǒng)中查詢當(dāng)日的成交狀況，但當(dāng)日的查詢狀況僅供參考，全部交易結(jié)果以下一交易日的查詢結(jié)果為準(zhǔn)。

第十八條甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當(dāng)面掛失，不接受其他任何形式的掛失懇求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方擔(dān)當(dāng)。

第十九條甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易賬戶，但須在乙方工作日內(nèi)在柜臺(tái)親自辦理銷戶手續(xù);乙方也有單方終止與甲方的托付代理關(guān)系的權(quán)力，終止托付代理關(guān)系不會(huì)影響終止日前(含終止日)雙方的托付權(quán)利和義務(wù)。

其次十條有些證券可能給持有者有價(jià)值的權(quán)利，但持有者不實(shí)行行動(dòng)，這種權(quán)利可能過(guò)期，這些權(quán)力包括但不僅限于：配股權(quán)、股票購(gòu)買權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換權(quán)、債券兌付權(quán)等。甲方有責(zé)任了解所擁有的全部證券的權(quán)利;乙方會(huì)盡可能為甲方供應(yīng)有關(guān)此類權(quán)利的信息，但沒(méi)有必需供應(yīng)這種信息的義務(wù)，在沒(méi)有得到甲方的指令前，乙方不會(huì)以甲方的名義實(shí)行行動(dòng)，法律、法規(guī)及證券主管部門有特別規(guī)定的除外。

其次十一條乙方應(yīng)盡力維護(hù)甲方的投資利益，并盡可能通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向甲方供應(yīng)相宜的證券詢問(wèn)服務(wù)。乙方嚴(yán)肅聲明，乙方及其工作人員供應(yīng)的全部詢問(wèn)服務(wù)，都只不過(guò)是包含了不同信息量的建議，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立推斷進(jìn)行操作，乙方對(duì)由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失不擔(dān)當(dāng)任何責(zé)任。

甲方：

年月日

乙方：

年月日

證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)經(jīng)紀(jì)合同篇3

甲方姓名(名稱)：___________________________

身份證號(hào)碼(營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào))：_________________

法定代表人：_________________________________

機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人姓名：_______________________

機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人身份證號(hào)碼：_________________

資金帳號(hào)：___________________________________

上海股帳號(hào)：________________________________

上海股帳號(hào)：________________________________

深圳股帳號(hào)：________________________________

深圳股帳號(hào)：________________________________

聯(lián)系電話：___________________________________

傳呼：_______________________________________

地址：_______________________________________

郵編：_______________________________________

乙方：_______________________________________

地址：_______________________________________

郵編：_______________________________________

聯(lián)系電話：___________________________________

傳真：_______________________________________

依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)民法典》、《網(wǎng)上證券托付暫行管理方法》、證券交易所交易規(guī)章和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券托付事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條雙方共同遵守國(guó)家法律、法規(guī)以及證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定、條例。

其次條網(wǎng)上證券托付是指甲方在乙方固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地之外，利用計(jì)算機(jī)通過(guò)登錄互聯(lián)網(wǎng)，通過(guò)使用乙方供應(yīng)的交易系統(tǒng)下達(dá)證券托付指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報(bào)信息;甲方還可以通過(guò)該系統(tǒng)查詢本人的資金及股票余額、明細(xì)，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實(shí)時(shí)股票行情等公開信息及乙方供應(yīng)的相關(guān)參考信息。

第三條甲方已仔細(xì)閱讀并理解乙方的《網(wǎng)上證券托付風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，甲方清晰地熟悉到使用網(wǎng)上證券托付交易系統(tǒng)可能患病的風(fēng)險(xiǎn)，并明確擔(dān)當(dāng)全部所示風(fēng)險(xiǎn)。

第四條甲方承諾單獨(dú)使用乙方供應(yīng)的網(wǎng)上證券托付交易交易系統(tǒng)，不利用該系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取費(fèi)用。

第五條甲方應(yīng)具備網(wǎng)上證券托付所必需的設(shè)備以及登錄互聯(lián)網(wǎng)的力量。甲方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易所須的軟件必需是由乙方供應(yīng)的或是從乙方指定的網(wǎng)站下載的。

第六條甲方必需親自到乙方或乙方授權(quán)的代理處簽署本協(xié)議并辦理網(wǎng)上證券托付開戶手續(xù)。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方供應(yīng)的有關(guān)資料均屬實(shí)、精確?????、完整、有效，并對(duì)所供應(yīng)資料形成的后果負(fù)責(zé)。

第七條甲方辦理網(wǎng)上托付開通手續(xù)時(shí)，必需自行設(shè)定并把握交易密碼和通訊密碼。乙方嚴(yán)肅提示甲方留意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個(gè)人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是通過(guò)密碼進(jìn)行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應(yīng)對(duì)由此產(chǎn)生的交易結(jié)果擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

第八條甲方必需在證券交易所規(guī)定的有效營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)下達(dá)交易托付指令。如因甲方下達(dá)交易托付指令時(shí)超過(guò)交易所規(guī)定的營(yíng)業(yè)時(shí)間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應(yīng)放棄提出異議和懇求經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。

甲方姓名(名稱)：___________________________

身份證號(hào)碼(營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào))：_________________

法定代表人：_________________________________

機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人姓名：_______________________

機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人身份證號(hào)碼：_________