危機與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級

危機與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級

一、引言2008年以來，全球金融危機導致世界經(jīng)濟陷入蕭條。作為“世界工廠”的中國無可避免地受到波及，出口導向型產(chǎn)業(yè)所受影響最為嚴重，沿海地區(qū)企業(yè)倒閉、農(nóng)民工回流的報道屢見報端。據(jù)估計，2009年上半年中國約有3481萬左右的農(nóng)民工面臨著結(jié)構(gòu)性失業(yè)風險（張車偉、王智勇，2009）。因而，在當前危機下，各界共同關(guān)注的一個重要問題是，此次危機將會如何影響中國經(jīng)濟的發(fā)展？“危機”一詞在漢語中包含了“危險”和“機會”的雙重含義。從一個較長的歷史視角考察，危機往往具有積極的一面。歷史學家湯因比（1986）研究了人類社會不同文明的起源和消亡后發(fā)現(xiàn)，那些生命力較強的文明是在不斷應(yīng)對危機和挑戰(zhàn)中生存下來的。如果當前的危機能夠引發(fā)一系列合適的改革，那么中國經(jīng)濟長期、持續(xù)的增長是可以實現(xiàn)的（王小魯?shù)龋?009）。但是，危機引發(fā)制度變遷的內(nèi)在機理依然是社會科學領(lǐng)域中一個未解的謎團。中國改革開放后制造業(yè)在不斷面臨出口壁壘、質(zhì)量困境等內(nèi)外危機的情況下獲得快速發(fā)展的經(jīng)歷為深入研究這一問題提供了可能。改革開放以來，中國制造業(yè)在生產(chǎn)效率上不僅明顯優(yōu)于同樣快速發(fā)展的印度（Leeetal.,2007），并且從20世紀90年代開始逐漸縮小了與美國的差距（Wu,2001）。而同一時期中國產(chǎn)品的質(zhì)量也獲得了快速提升，尤其是在最近的10多年中，中國產(chǎn)品對國際市場的超強滲透力主要得益于產(chǎn)品質(zhì)量的提升和產(chǎn)品多樣化程度的增加（AlvarezandClaro,2007）。中國制造業(yè)質(zhì)量提升反映在以下方面：首先，產(chǎn)品質(zhì)量的提高反映在中國快速增長的出口量上，中國出口占世界總出口的份額從1983年的1.2％上升到2006年的8.0％，僅次于德國和美國（WTO,2007）①；其次，中國注冊商標數(shù)量近年來也在快速增長，2005年時，中國商標注冊申請量達到66.4萬件，連續(xù)4年居世界第一，以中國為原屬國的馬德里國際商標注冊申請量為1334件，居世界第八位②；再次，反映生產(chǎn)技術(shù)水平的專利授權(quán)量從90年代開始進入了快速增長的通道。已經(jīng)發(fā)生的中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級究竟是如何實現(xiàn)的？在經(jīng)濟學文獻中，已有的相關(guān)研究主要是從市場競爭和外國投資角度展開的。在內(nèi)生增長理論被提出以后，出現(xiàn)了大量有關(guān)企業(yè)技術(shù)進步和質(zhì)量提升的研究（AghionandHowitt,1992;GrossmanandHelpman,1991a;GrossmanandHelpman,1991b;Cozzi,2007）。這些研究主要從企業(yè)視角出發(fā)，探討在市場競爭中企業(yè)為了維持技術(shù)優(yōu)勢，從而不斷提高研發(fā)水平、提升產(chǎn)品質(zhì)量，這些研究構(gòu)建了許多影響深遠的理論模型。另外一些有關(guān)外國投資的研究發(fā)現(xiàn)，外國投資不僅具有技術(shù)溢出效應(yīng)，還能帶來國際分工，而且能夠促進市場競爭，因而有效地促進了東道主國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量的提升（Xu,2000;CheungandLin,2004;Hatani,2009）。上述兩類研究在一定程度上揭示了產(chǎn)業(yè)升級的原因。但是這些研究在解釋東亞，尤其是中國東部沿海地區(qū)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級上是不充分的，因為這些研究忽視了東亞制造業(yè)主要是以產(chǎn)業(yè)集群形式存在這一事實。Sonobe和Otuska（2006）注意到東亞地區(qū)的快速工業(yè)化過程主要是以產(chǎn)業(yè)集群為依托，中小企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)作獲得競爭優(yōu)勢，并進而逐漸從數(shù)量擴張階段發(fā)展到質(zhì)量提升階段。許多案例研究進一步表明，外在危機對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的升級產(chǎn)生了重要影響。20世紀80年代，美國對日本小汽車采取了進口配額的政策，這一壓力導致日本小汽車質(zhì)量在80年代獲得了持續(xù)提升（Feenstra,1988）；實際上，中國臺灣在20世紀80年代末期的產(chǎn)業(yè)升級也是在外在壓力的逼迫下實現(xiàn)的（鐘堅，2002）；發(fā)達國家對低質(zhì)量手術(shù)工具的禁止進口，迫使巴基斯坦外科手術(shù)工具產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)了質(zhì)量升級（Nadvi,1999）；此外，勞工標準（Maskus,1997）、環(huán)境標準（Dionetal.,1997）等外在壓力往往也是誘發(fā)產(chǎn)業(yè)集群升級的重要原因。上述從產(chǎn)業(yè)集群和危機視角研究產(chǎn)業(yè)升級的文獻奠定了本文的研究基礎(chǔ)。但這些研究未能將危機與產(chǎn)業(yè)集群升級的內(nèi)在機制理論化，更未能采用大樣本數(shù)據(jù)檢驗假說。本文擬以浙江100多個產(chǎn)業(yè)集群為研究對象，將危機引入到產(chǎn)業(yè)升級的分析框架中，從理論上進行提升，進而利用大樣本數(shù)據(jù)驗證理論假說。本文之所以以浙江為例，有以下原因：首先，浙江的工業(yè)企業(yè)數(shù)量、制造業(yè)企業(yè)數(shù)量在全國各省、直轄市中排名第一③，是中國重要的制造業(yè)基地；其次，浙江的工業(yè)企業(yè)主要以產(chǎn)業(yè)集群的形式存在，2004年，浙江產(chǎn)出超過億元的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群有839個（浙江制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的實證研究課題組，2007），這為本文從產(chǎn)業(yè)集群的視角研究質(zhì)量升級提供了寶貴的素材。本文的研究不僅能夠?qū)ξC引發(fā)制度變遷的理論做出重要貢獻，還能為我們應(yīng)對當前危機提供重要的政策參考。論文后續(xù)部分安排如下：第二部分介紹浙江產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展及其遭遇危機的概況；第三部分是典型案例分析；第四部分是理論框架；第五部分是計量檢驗；最后是結(jié)論。二、浙江產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展及其遭遇危機概況（一）浙江產(chǎn)業(yè)集群概況浙江地處中國東部沿海，多丘陵、少耕地，有“七山二水一分田”之稱，是一個資源小省。改革開放前，國家在浙江的投資很少。1978年浙江人均GDP為331元，在所有省份中排第13位；2006年浙江人均GDP達到31874元，在所有省份中排第1④。浙江的工業(yè)發(fā)展尤其迅速，根據(jù)2004年全國經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)，浙江的全部工業(yè)企業(yè)數(shù)量接近19萬家，居全國第1位；其中規(guī)模以上制造業(yè)工業(yè)企業(yè)數(shù)量有4萬多家，也居全國第1位。在20多年的發(fā)展中，浙江逐漸形成了“一鄉(xiāng)一品”、“一縣一業(yè)”的制造業(yè)格局。2000年，浙江共有億元以上產(chǎn)業(yè)集群519個，10億元以上產(chǎn)業(yè)集群149個；在10億元以上產(chǎn)業(yè)集群中，平均產(chǎn)出為33億元，平均從業(yè)人員2萬人，平均企業(yè)數(shù)1400家⑤。2004年底，浙江有工業(yè)總產(chǎn)值在億元以上的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群839個⑥，涉及企業(yè)15.65萬家，占全省制造業(yè)企業(yè)的85.0％；共創(chuàng)造工業(yè)總產(chǎn)值15474.44億元，占全省制造業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的78.6％；利潤總額為793.58億元，占全省制造業(yè)企業(yè)利潤總額的76.5％；年末從業(yè)人員合計為748.23萬人，占全省制造業(yè)企業(yè)年末從業(yè)人員的85.7％（浙江制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的實證研究課題組，2007）。2007年中國社科院公布了中國“百佳產(chǎn)業(yè)集群”，浙江共有36個產(chǎn)業(yè)集群上榜（《中華工商時報》，2007）。綜上可見，產(chǎn)業(yè)的集群化發(fā)展是浙江制造業(yè)發(fā)展的主要模式。（二）浙江產(chǎn)業(yè)升級情況浙江制造業(yè)在總量不斷擴張的同時，其產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)水平也在快速提高。浙江從1997年開始制定“浙江省著名商標認定和保護條例”，2006年時，全省有著名商標698件⑦。在注冊商標總數(shù)上，截至2007年底，浙江擁有注冊商標數(shù)達29萬件，占全國注冊商標總量的10％；且“境外商標注冊數(shù)”、“馳名商標總數(shù)”、“農(nóng)產(chǎn)品商標總數(shù)”、“證明商標總數(shù)”、“商標侵權(quán)案件查處數(shù)量”五項指標均位居全國首位⑧。從通過質(zhì)量認證企業(yè)數(shù)量增長上可以看到浙江企業(yè)的質(zhì)量升級情況。1997年，在溫州出現(xiàn)了浙江第一家通過質(zhì)量認證的企業(yè)，隨后質(zhì)量認證的企業(yè)數(shù)量一直在增加，2004年這一數(shù)量有了飛躍性的增長，2006年通過質(zhì)量認證的企業(yè)的數(shù)量將近8000家。此外，反映技術(shù)和質(zhì)量水平的專利授權(quán)量也一直在增加，1990年全省專利授權(quán)量為1328件，2006年專利授權(quán)量達到了3萬多件。（三）浙江主要產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生危機的情況浙江產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展過程中并非一帆風順，而是常常伴隨著危機。本文分析的危機是以產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)的，但是，因為缺乏有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群詳細而全面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我們不得不在眾多的產(chǎn)業(yè)集群中選擇那些產(chǎn)出較大、知名度較高的產(chǎn)業(yè)集群，而忽略那些規(guī)模較小的產(chǎn)業(yè)集群。本文以2003年《浙江年鑒》中報告的2000年時產(chǎn)值在10億元以上的149個產(chǎn)業(yè)集群和2007年全國百佳產(chǎn)業(yè)集群中的36個浙江產(chǎn)業(yè)集群，以及浙江中小企業(yè)局2007年部分產(chǎn)業(yè)集群統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，將這些產(chǎn)業(yè)集群劃分到浙江每個縣（市轄區(qū)）中。如果一個縣（市轄區(qū)）有多個產(chǎn)業(yè)集群，我們根據(jù)產(chǎn)值取前面3個產(chǎn)業(yè)集群，有少數(shù)產(chǎn)業(yè)集群特別發(fā)達的市轄區(qū)（如溫州市轄區(qū)、蕭山區(qū)），我們根據(jù)產(chǎn)值取前面4個。通過這種方式本文遴選出了浙江最主要的106個產(chǎn)業(yè)集群，本文以這106個產(chǎn)業(yè)集群為分析對象，研究這些產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生的重大危機情況。我們將危機劃分為以下六大類：重大事故（如：重大火災(zāi)、爆炸等）、質(zhì)量危機、遭遇出口壁壘、中央宏觀限制政策、原材料價格急漲以及其他。沒有統(tǒng)計資料記錄產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生的危機情況，但是發(fā)生過的比較重大的危機一般總會引起媒體的報道，或者在政府的官方文件和年鑒中留下蛛絲馬跡。我們仔細收集了1990年以來浙江省內(nèi)各個產(chǎn)業(yè)集群的危機發(fā)生情況，這些信息主要來自媒體、官方公告、年鑒以及實地調(diào)研⑨。有些產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生的危機可能沒有被媒體報道，或者因為年份較久而無法獲得相關(guān)的信息，因而，不可避免地，我們會遺漏一些危機，但是我們通過多種途徑收集到的信息應(yīng)該捕獲了那些重要和影響較大的危機。表3報告了浙江產(chǎn)業(yè)集群遭遇危機的基本情況。1990～2006年期間共發(fā)生危機45次，在這些危機中，發(fā)生重大事故的有4次，如2006年10月21日織里童裝產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生特大火災(zāi)，導致8人死亡、5人受傷，隨后有關(guān)部門對織里童裝產(chǎn)業(yè)集群進行了相關(guān)整治；遭遇質(zhì)量危機9次，如桐鄉(xiāng)羊毛衫產(chǎn)業(yè)集群在1995年前后發(fā)生的整個產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量危機；遭遇出口壁壘16次，如2004年，西班牙發(fā)生火燒溫州鞋事件；遭遇中央宏觀限制政策10次，如2004年，國家發(fā)改委出臺政策規(guī)定生產(chǎn)汽車和摩托車企業(yè)的最低投資準入門檻，從而給溫嶺、玉環(huán)的汽摩配產(chǎn)業(yè)造成了沖擊；遭遇原材料價格短期內(nèi)急漲的危機有2次，如2004年臨安電纜產(chǎn)業(yè)集群在短期內(nèi)原材料銅的價格上漲了50％；其他的危機有4次，如安吉竹制品產(chǎn)業(yè)集群被江蘇某企業(yè)在短期內(nèi)惡意注冊了大量的外觀設(shè)計專利，導致多家企業(yè)陷入倒閉困境?？傮w而言，危機較多地發(fā)生在2000年之后，尤其是遭遇出口壁壘方面的危機近年的次數(shù)非常多，這與中國出口量的快速增長是密切相關(guān)的。三、典型案例分析讓我們先從3個具體的案例中觀察危機對產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量升級的影響。（一）武林門火燒溫州鞋溫州從南宋開始就有了專業(yè)的皮鞋制造行業(yè)。20世紀20年代時溫州鞋革業(yè)已相當發(fā)達，出現(xiàn)了制革街、皮鞋街和牙口皮件街，形成了手工鞋革業(yè)的完整體系。改革開放后，溫州鞋業(yè)進入了高速發(fā)展時期，2004年，溫州鞋業(yè)集群產(chǎn)出量為8.35億雙，從業(yè)人員超過40萬，成為了“中國鞋都”（Huangeta1.,2008）。但是，溫州鞋業(yè)集群在最近20多年的發(fā)展中經(jīng)歷了多次危機。最早也最具代表性的一次危機發(fā)生在1987年前后。改革初期溫州鞋主要采取低價低質(zhì)的競爭策略，但是隨著競爭的加劇，低價不斷地擠壓利潤，在這種情況下，許多企業(yè)只能通過偷工減料等方式降低成本，皮鞋的質(zhì)量自然就難以得到保證。溫州鞋業(yè)的聲譽越來越差，成了“一日鞋”、“星期鞋”和“掉跟鞋”，溫州鞋幾乎成了假冒偽劣的代名詞。這一質(zhì)量危機在1987年發(fā)展到了高潮。1987年8月8日杭州工商部門在武林門廣場一把火燒掉了5000雙溫州鞋，隨后全國不少城市也開始“圍剿”溫州鞋。1988年4月，南京一家商場的溫州皮鞋專柜被消費者搗毀；接著長沙、哈爾濱、株洲等城市都開始火燒溫州鞋；繼而，上海、南京、武漢、長春、石家莊、大連等城市政府商業(yè)主管部門發(fā)文禁售溫州皮鞋；甚至遠在俄羅斯的街頭上，也出現(xiàn)了大量“反對溫州貨”、“把溫州人趕出俄羅斯”的標語（陳文玲，2006）。溫州鞋業(yè)遭遇的這一質(zhì)量危機很有可能毀滅整個集群。但是，在這一危機的刺激下，企業(yè)家和地方政府采取的一系列行動挽救了整個溫州鞋業(yè)，并且使溫州鞋業(yè)的質(zhì)量水平在不長的時間內(nèi)有了質(zhì)的飛躍。應(yīng)對危機的行動首先來自企業(yè)家。1988年6月，在一批鞋業(yè)元老的帶領(lǐng)下，溫州成立了中國鞋業(yè)界第一個行業(yè)協(xié)會，也是溫州市第一個行業(yè)協(xié)會——溫州市鹿城區(qū)鞋業(yè)協(xié)會。協(xié)會聯(lián)合了370多位鞋廠廠長發(fā)出倡議：“凡我鞋業(yè)同仁，都要以鞋城聲譽為重，講究皮鞋質(zhì)量，不賺昧心錢”（中國鞋都信息網(wǎng)，2007）。行業(yè)協(xié)會成立后制訂實施了制止惡性競爭、振興行業(yè)信用的行規(guī)行約，并在物價部門支持下，擬訂最低保護價，通過行業(yè)規(guī)約的約束，確保企業(yè)信守承諾。協(xié)會還成立新產(chǎn)品維權(quán)委員會，開展新產(chǎn)品維權(quán)活動，有效抑制了仿冒行為，促進了新產(chǎn)品的開發(fā)。而且行業(yè)協(xié)會還將信用差的客戶列入“黑名單”通報給會員企業(yè)，避免企業(yè)再次受騙上當。此外，行業(yè)協(xié)會積極促進企業(yè)之間的合作，沒有注冊商標的企業(yè)為有注冊商標的企業(yè)做訂單，后者在質(zhì)量上進行把關(guān)。地方政府也采取了相應(yīng)的行動。首先由溫州市鹿城區(qū)政府牽頭，由技術(shù)監(jiān)督局、工商局等多個政府部門共同組建了鹿城區(qū)皮鞋質(zhì)量管理辦公室，對所有溫州出產(chǎn)的皮鞋采取合格證制度，由質(zhì)量管理辦公室定期對各個企業(yè)的產(chǎn)品進行抽查，符合質(zhì)量要求的企業(yè)發(fā)給合格證，沒有合格證的企業(yè)產(chǎn)品不能對外銷售；而工商部門的企業(yè)年檢也要憑合格證辦理，沒有合格證的企業(yè)暫緩年檢，問題嚴重的甚至取消年檢資格（李潔，2006）。此外，行業(yè)協(xié)會和地方政府聯(lián)合對企業(yè)的廣告行為進行監(jiān)督，那些不守誠信的企業(yè)被禁止在當?shù)孛襟w上登廣告。因為這次危機的刺激，地方政府在隨后的幾年中，一直將提高本地產(chǎn)品質(zhì)量作為一項重要的行政任務(wù)。1993年，溫州市政府提出了“質(zhì)量立市、品牌興業(yè)”的長遠發(fā)展方針，打造區(qū)域品牌，市政府要求所有溫州出產(chǎn)的皮鞋必須標注“溫州制造”，否則產(chǎn)品就不能出溫州市。此外，政府還通過獎勵措施鼓勵本地企業(yè)創(chuàng)立品牌，如溫州市政府曾經(jīng)對獲得“中國馳名商標”稱號的企業(yè)重獎100萬元（李潔，2006）。（二）濮院羊毛衫產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量危機濮院鎮(zhèn)位于浙江北部，歷史上是生產(chǎn)絲綢的重要市鎮(zhèn)。濮院羊毛衫生產(chǎn)始于1976年年底。2007年，濮院有各類羊毛衫生產(chǎn)小企業(yè)、家庭作坊4000余家，市場內(nèi)共有6000多家羊毛衫和原材料銷售門市部，羊毛衫從業(yè)人員超過6萬人，市場交易額達100多億元，年成交羊毛衫近5億多件（RuanandZhang,2009）。濮院羊毛衫產(chǎn)業(yè)集群在1995年和1996年前后遭遇了與溫州鞋業(yè)集群類似的質(zhì)量危機。1995年之后，濮院羊毛衫市場因為假冒偽劣聲譽受損，整個市場陷入蕭條。禍不單行的是從1995年下半年開始，國內(nèi)消費出現(xiàn)低迷，全國輕紡行業(yè)普遍不景氣。同時羊毛衫市場在管理上也存在著許多問題，羊毛衫市場因為是多方投資，產(chǎn)權(quán)關(guān)系比較復(fù)雜，不同開發(fā)單位收取的租金和費用各不相同，市場的公共設(shè)施建設(shè)非常滯后。在內(nèi)外交困下，許多市場經(jīng)營戶被迫關(guān)門，一些小的家庭作坊也相繼倒閉，引發(fā)了一些經(jīng)營戶集體抗議的事件，部分商人和企業(yè)家轉(zhuǎn)移到了臨近的洪合羊毛衫市場。地方政府和企業(yè)家意識到危機的嚴重性之后，采取了一系列的應(yīng)對措施。地方政府首先通過協(xié)調(diào)市場各開發(fā)單位統(tǒng)一管理制度，安撫市場經(jīng)營戶。然后著重在產(chǎn)品質(zhì)量上下功夫，以提升整個集群產(chǎn)品的聲譽。提升質(zhì)量的具體措施有：（1）加強監(jiān)督檢查；（2）樹立精品一條街；（3）成立質(zhì)檢中心。地方政府的上述舉措，使濮院羊毛衫市場走出了經(jīng)營困境。整個產(chǎn)業(yè)集群度過了質(zhì)量危機，在產(chǎn)品質(zhì)量上有了很大的提高，鞏固了全國最大的羊毛衫集散中心的地位。上面兩個案例存在如下一般性規(guī)律：首先，危機對產(chǎn)業(yè)集群的影響體現(xiàn)在整個產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)品聲譽受損、價格下降和有價無市上，質(zhì)量較差、技術(shù)水平較低的企業(yè)面臨著被淘汰的危險；其次，地方政府或行業(yè)協(xié)會在危機后采取的措施包括保護品牌企業(yè)，加強質(zhì)量控制與監(jiān)督，鼓勵、支持企業(yè)提升質(zhì)量和技術(shù)。（三）“曇花一現(xiàn)”的永康保溫杯產(chǎn)業(yè)集群上述兩個案例中，危機的沖擊并未使產(chǎn)業(yè)集群覆滅，反而促進了產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級，遭遇過危機的浙江產(chǎn)業(yè)集群大部分有著類似的經(jīng)歷。但也有部分產(chǎn)業(yè)集群在遭遇危機后走向了衰敗。永康保溫杯產(chǎn)業(yè)集群就是一個典型案例。號稱“五金之鄉(xiāng)”的永康，在歷史上就是一個出工匠手藝人的地方。1995年初，永康萬事達的老板程文全開始模仿生產(chǎn)日本的真空保溫杯，到了4月份，該市的真空保溫杯生產(chǎn)還僅限于幾家企業(yè)小批量生產(chǎn)，5、6月份生產(chǎn)廠家數(shù)量逐步增加。由于真空保溫杯在市場上非常受歡迎，而且供銷渠道暢通，產(chǎn)品供不應(yīng)求，市場銷售價在200～300元，而企業(yè)的制造成本只有60元左右，所以到了9月份，大量生產(chǎn)五金制品的小企業(yè)紛紛轉(zhuǎn)產(chǎn)，突擊上馬生產(chǎn)保溫杯。到11～12月份，保溫杯的生產(chǎn)達到了高峰，有1300家專事保溫杯生產(chǎn)及其配套的廠家，全市保溫杯生產(chǎn)線達到了2000多條，而1995年保溫杯單項的產(chǎn)值估計在15億～17億元之間。但與急速膨脹的產(chǎn)量對應(yīng)的是產(chǎn)品價格的飛速下降，到12月底時，保溫杯的市場銷售價已經(jīng)跌到成本價以下，但生產(chǎn)企業(yè)依然很多，它們開始通過降低質(zhì)量繼續(xù)低價競爭，價格最后下降到了15～20元，但是這時生產(chǎn)的產(chǎn)品已經(jīng)完全沒有保溫杯應(yīng)有的功能了，產(chǎn)品已經(jīng)很難賣出去，大量產(chǎn)品積壓在廠房中，企業(yè)開始停產(chǎn)，到1996年2月份，月產(chǎn)值只有高峰期的1／8，隨后企業(yè)紛紛倒閉，1996年之后，僅剩零星幾家企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)保溫杯，保溫杯產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)消亡（仇保興，1999；朱磊，2004）。相比于前兩個案例，永康保溫杯產(chǎn)業(yè)集群的危機來得太快，以至于企業(yè)家和地方政府還沒來得及采取行動，危機已經(jīng)擊垮了整個產(chǎn)業(yè)集群。此外，永康其他五金產(chǎn)品的生產(chǎn)也很發(fā)達，而生產(chǎn)五金產(chǎn)品的生產(chǎn)線有部分是通用的，生產(chǎn)保溫杯的企業(yè)在退出保溫杯生產(chǎn)后可以比較容易進入到其他產(chǎn)品的生產(chǎn)，因而這一危機沒有把企業(yè)和地方政府推到“背水一戰(zhàn)”的地步。上述3個案例揭示了現(xiàn)實世界中產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級過程。產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級往往不是一個平穩(wěn)上升的過程，一個重大的危機可能會引發(fā)企業(yè)家和地方政府的集體行動，這些行動對產(chǎn)業(yè)集群的升級產(chǎn)生了決定性的影響。四、理論框架本文利用一個非常簡單的模型將蘊涵在典型案例中的邏輯一般化，分析危機與產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量升級之間的內(nèi)在關(guān)系。圖1危機與質(zhì)量升級邏輯圖假設(shè)一個產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品可以是低質(zhì)量，也可以是高質(zhì)量。選擇生產(chǎn)什么質(zhì)量產(chǎn)品的決定權(quán)在企業(yè)手中。相比于生產(chǎn)低質(zhì)量商品，生產(chǎn)高質(zhì)量商品需要更高的固定成本和可變成本（BerryandWaldfogel,2004），這些成本體現(xiàn)在注冊商標、較多的研發(fā)投入、較高檔的機器設(shè)備、較高的工人培訓費用、較高的原材料價格等上面。因而生產(chǎn)不同質(zhì)量商品的成本差異體現(xiàn)在平均成本曲線和邊際成本曲線的差異上。一個產(chǎn)業(yè)集群中有非常多的企業(yè)，因而假設(shè)不存在壟斷現(xiàn)象，單個企業(yè)面對的市場價格是固定的，當然高質(zhì)量商品的售價高于低質(zhì)量商品。圖1體現(xiàn)了上述假設(shè)。單個企業(yè)在邊際成本等于價格的地方做出產(chǎn)量決策，企業(yè)的利潤是價格與產(chǎn)量的乘積減去平均成本與產(chǎn)量的乘積。在圖1中，企業(yè)如果選擇生產(chǎn)低質(zhì)量商品，其利潤是圖中A部分面積；如果選擇生產(chǎn)高質(zhì)量商品，其利潤是圖中B部分面積。假設(shè)剛開始時，所有的企業(yè)都處在低質(zhì)量階段，因而單個企業(yè)是繼續(xù)生產(chǎn)低質(zhì)量商品還是升級到生產(chǎn)高質(zhì)量商品取決于對A和B兩部分面積的比較。產(chǎn)業(yè)集群的一個特性是它能夠提供集體品牌，例如“溫州皮鞋”、“濮院羊毛衫”等，這一集體品牌被集群內(nèi)所有的企業(yè)共享。假設(shè)所有生產(chǎn)低質(zhì)量商品的企業(yè)中有少數(shù)企業(yè)認為生產(chǎn)高質(zhì)量的商品會收益更高，它們便開始選擇生產(chǎn)高質(zhì)量的商品。但是正如Akerlof（1970）所發(fā)現(xiàn)的，因為存在信息不對稱，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的質(zhì)量信息如果無法有效地傳遞給消費者，那么這類商品將無法賣出應(yīng)有的價格。因為產(chǎn)業(yè)集群集體品牌的存在，如果絕大部分企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是低質(zhì)量的，那么少數(shù)生產(chǎn)高質(zhì)量商品的企業(yè)需要一些特別的機制傳遞其高質(zhì)量產(chǎn)品的信息，如建立專賣店、提高廣告投入等，此外它們還需要防止生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的企業(yè)對其產(chǎn)品的仿冒，這些費用會大大增加企業(yè)的平均成本，也就是說使圖1中B部分的面積減少了。從理論上說，對聲譽的投資會在以后帶來好的收益（KleinandLeffler,1981;Shapiro,1983），但是，如果在短期內(nèi)這種投資過大而收益很少，會使大部分企業(yè)放棄這一投資，只有少數(shù)實力雄厚、極具忍耐力的企業(yè)會選擇生產(chǎn)高質(zhì)量商品。因而整個產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級會是一個非常緩慢的過程，甚至可能長時間處于低質(zhì)量均衡中?，F(xiàn)在考慮危機對產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量升級的影響。危機有很多類型，如質(zhì)量危機、出口壁壘、重大事故等，不同類型的危機對產(chǎn)業(yè)集群影響的側(cè)重點會有不同，但是大部分的危機對產(chǎn)業(yè)集群的影響是類似的，即低質(zhì)量、低技術(shù)的企業(yè)將面臨淘汰的命運，其他企業(yè)的利潤也會下降。對單個企業(yè)來說，表現(xiàn)為圖1中A部分面積的減少，因為危機一方面可能會導致需求減少從而價格下降，或者陷入有價無市的狀況，體現(xiàn)在圖1中低質(zhì)量商品的價格下降了；另一方面危機可能會導致企業(yè)平均生產(chǎn)成本上升，如企業(yè)可能需要更多費用從事市場推廣，體現(xiàn)在圖1中低質(zhì)量商品的平均生產(chǎn)成本曲線上移了。在這種情況下，更多的企業(yè)發(fā)現(xiàn)A部分面積開始小于B部分，因而可能從生產(chǎn)低質(zhì)量商品階段升級到生產(chǎn)高質(zhì)量商品階段?，F(xiàn)在引入地方政府。中國縣級地方政府和上級政府對經(jīng)濟租的分成對縣級地方政府形成了巨大的激勵，這也是中國改革之后經(jīng)濟高速發(fā)展的重要秘訣（張五常，2008）。因而縣級政府應(yīng)該會想方設(shè)法促進本地產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，如建立專業(yè)市場、吸引外來投資、對外宣傳等。假設(shè)地方政府的行為緣于對成本收益的比較，收益來自于稅收，而成本主要體現(xiàn)在為整個產(chǎn)業(yè)集群提供公共產(chǎn)品（如建設(shè)市場、對外宣傳、保護品牌等），以及在稅收、土地價格上的優(yōu)惠等。政府推進質(zhì)量升級對企業(yè)收益的影響表現(xiàn)在兩方面，一方面通過保護品牌等措施使高質(zhì)量商品能夠賣出好的價格，體現(xiàn)在圖1中會使曲線上移，另一方面，政府提供的公共產(chǎn)品會降低企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量商品的平均成本，體現(xiàn)在圖1中會使曲線下移，即企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量商品的收益增加了。在危機發(fā)生前，假設(shè)所有企業(yè)處于低質(zhì)量階段，政府的稅收為。如果所有企業(yè)都升級到高質(zhì)量階段，政府的稅收為，假設(shè)整個產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)升級的總成本為C。我們前面分析了在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)生危機之前，企業(yè)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)低質(zhì)量商品比生產(chǎn)高質(zhì)量商品收益更大，這時候政府如果強行實現(xiàn)質(zhì)量升級，一方面因為企業(yè)不愿意，它需承擔全部的成本；另一方面升級的凈稅收增加－有可能在短期內(nèi)是負的，或者雖然為正，但是依然小于政府所付出的成本。雖然從一個比較長的時期來看，政府在早期的損失以后會得到補償，但是，政府官員任期的限制以及人的有限理性的存在⑩，在產(chǎn)業(yè)集群沒有發(fā)生危機時，地方政府會覺得現(xiàn)狀是可以接受的，因為改變總是充滿了不確定性。產(chǎn)業(yè)集群一個重要特性是它比較容易形成集體行動（Schmitz，1997）。當危機發(fā)生時，那些在邊際上的企業(yè)面臨著被淘汰的危險，其他企業(yè)的利潤也會下降，即地方政府會感受到稅收（）的減少；如果危機足夠嚴重，會使它們意識到如果不采取有效的行動，整個產(chǎn)業(yè)集群有可能覆滅。而同時，企業(yè)在面臨危機時，基于自身生存的考慮，也會有升級的要求，并且它們預(yù)期到地方政府會采取相應(yīng)的行動使得生產(chǎn)高質(zhì)量商品的收益會增加，因而很多企業(yè)會愿意承擔部分升級的費用。在這種情況下，地方政府會發(fā)覺付出成本促進產(chǎn)業(yè)升級是一個合理的決策，因而地方政府會鼓勵企業(yè)實現(xiàn)升級。地方政府的措施有很多，如對質(zhì)量好、技術(shù)水平高的企業(yè)給予稅收、地價優(yōu)惠和融資幫助，保護企業(yè)品牌，提高對外宣傳力度，加強對假冒偽劣商品的查處力度等。地方政府的這些行動為產(chǎn)業(yè)升級提供了公共產(chǎn)品，承擔了產(chǎn)業(yè)升級的部分成本。企業(yè)之間也可能形成行業(yè)協(xié)會，達成協(xié)議保護愿意實現(xiàn)質(zhì)量升級的會員企業(yè)的利益。當然，正如前面第三個案例所顯示的，有時候危機也可能會導致整個產(chǎn)業(yè)集群的衰落，這種情況往往是因為危機來得太快、太嚴重，以至于地方政府和行業(yè)協(xié)會來不及做出反應(yīng)。五、計量檢驗前文從典型案例和邏輯上分析了危機對產(chǎn)業(yè)集群質(zhì)量升級的重要影響，基于浙江產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展實際，我們推斷，總體而言，危機對浙江產(chǎn)業(yè)集群的質(zhì)量升級具有積極的促進作用。本節(jié)將利用1990～2006年浙江的相關(guān)數(shù)據(jù)檢驗這一推斷。前文篩選了浙江最主要的106個產(chǎn)業(yè)集群，并把這些產(chǎn)業(yè)集群對應(yīng)到了每個縣（市轄區(qū)）。因為沒有針對產(chǎn)業(yè)集群的時間序列統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我們只能利用分縣的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，因而在實證檢驗中，是以縣（市轄區(qū)）為研究對象，我們的目標是檢驗發(fā)生在產(chǎn)業(yè)集群中的危機對專利數(shù)量、質(zhì)量認證的企業(yè)數(shù)量、專業(yè)技術(shù)人員的數(shù)量是否有顯著影響。需要控制的因素包括經(jīng)濟發(fā)展水平、外國投資、人口密度、第二產(chǎn)業(yè)的比重、國有企業(yè)的比重、時間趨勢和縣際之間的差異。我們對人均專利數(shù)、質(zhì)量認證企業(yè)數(shù)和人均專業(yè)技術(shù)人員的數(shù)量取對數(shù)值，作為被解釋變量。2000年之后的專利數(shù)據(jù)來自浙江省知識產(chǎn)權(quán)局，1999年之前的專利數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局，質(zhì)量認證企業(yè)的數(shù)量來自浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。其他數(shù)據(jù)來自歷年浙江統(tǒng)計年鑒，2000年后有個別數(shù)據(jù)在浙江統(tǒng)計年鑒中缺失，我們從相應(yīng)的市級統(tǒng)計年鑒和政府公告中補全了缺失值。對其他缺失值的處理如下：統(tǒng)計年鑒中缺失了1990～1992年分縣（市轄區(qū)）的第二產(chǎn)業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)總值的數(shù)值，我們用工業(yè)總產(chǎn)值與工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比例代表第二產(chǎn)業(yè)的比重；統(tǒng)計年鑒中缺失的1992年部分縣的工