中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會【發(fā)布文號】【發(fā)布日期】2000-10-08【生效日期】2000-10-08【失效日期】【所屬類別】國家法律法規(guī)【文件來源】中國法院網(wǎng)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于

發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會內(nèi)各部門：

現(xiàn)發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》，自發(fā)布之日起施行。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二000年十月八日

開放式證券投資基金試點辦法

第一條為促進證券投資基金的發(fā)展，規(guī)范開放式證券投資基金（以下簡稱“開放式基金”）的公開募集設(shè)立、運作及其相關(guān)活動，保護證券投資基金投資人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條開放式基金活動及與該活動相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法；本辦法未規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。

第三條開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場所和開放時間內(nèi)，由投資人向基金管理人申請申購基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。

第十一條開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設(shè)置限制，并應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書中予以載明。

第十二條開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個月。

第十三條開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模，在達到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購申請。

第十四條開放式基金的基金托管人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第十九條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）依法持有基金資產(chǎn)；

（二）采取適當(dāng)、合理的措施，使開放式基金單位的認購、申購、贖回等事項符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

（三）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

（四）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

（五）在定期報告內(nèi)出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金契約的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

第十五條開放式基金的基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案；

（二）編制并公告季度報告、中期報告、年度報告等定期報告；

（三）辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜；

（四）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。

第十六條基金單位計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；計價錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值0．5％時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。

因基金單位計價錯誤給投資人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；有關(guān)投資者獲得賠償?shù)姆椒☉?yīng)當(dāng)在基金契約中具體列明。

第十七條開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理。

基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議。

第十八條商業(yè)銀行以及經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)。

商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準。

第十九條申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）設(shè)有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門；

（二）有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（三）有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)；

（四）有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第二十條基金管理人或者其他機構(gòu)及其經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員，在直接或者代為辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴格遵守法律、法規(guī)、以及本行業(yè)公認的道德標準和行為規(guī)范，不得誤導(dǎo)、欺騙投資人。

第二十一條開放式基金單位的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。

商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準。

第二十二條代辦注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)：

（一）建立并管理投資人基金單位帳戶；

（二）負責(zé)基金單位注冊登記；

（三）基金交易確認；

（四）代理發(fā)放紅利；

（五）建立并保管基金投資人名冊；

（六）基金契約或者注冊登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

第二十三條基金管理人可以根據(jù)開放式基金運營的需要，按照中國人民銀行規(guī)定的條件，向商業(yè)銀行申請短期融資。

第二十四條開放式基金每周至少有一天應(yīng)為基金的開放日，辦理基金投資人申購、贖回、變更登記、基金之間轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)申請。

基金開放日期及時間應(yīng)在基金契約中規(guī)定。

第二十五條開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個開放日的第二天公告開放日基金單位資產(chǎn)凈值。

第二十六條申購開放式基金單位的份額和贖回基金單位的金額，依據(jù)申購贖回日基金單位資產(chǎn)凈值加、減有關(guān)費用計算，具體計算方法應(yīng)當(dāng)在招募說明書中予以載明。

基金單位資產(chǎn)凈值，應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計算。具體計算方法應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。

第二十七條投資人申購基金單位時，必須全額交付申購款項?？铑~一經(jīng)交付，申購申請即為有效；除有基金招募說明書載明的不接受投資人申購申請的情形發(fā)生外，基金管理人不得拒絕基金投資人的申購申請。

第二十八條基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認。

除本辦法另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)，支付贖回款項。

第二十九條除有下列情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請：

（一）不可抗力；

（二）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

（三）其他在基金契約、基金招募說明書中已載明并獲批準的特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案；已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時不能足額兌付，可按單個帳戶占申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定，在后續(xù)開放日予以兌付。

第三十條開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時，為巨額贖回。巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算贖回金額，但投資者可在申請贖回時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤消。

發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式、在招募說明書規(guī)定的時間內(nèi)通知基金投資人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒體及其他相關(guān)媒體上公告；通知和公告的時間最長不得超過三個證券交易所交易日。

第三十一條開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間二十個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進行公告。

第三十二條發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫停開放式基金申購、贖回申請的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準；經(jīng)批準后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間，每兩周至少刊登提示性公告一次；暫停期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金單位資產(chǎn)凈值。

第三十三條開放式基金可以收取申購費，但申購費率不得超過申購金額的5％，申購費用可以在基金申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中予以扣除。

開放式基金可以根據(jù)基金管理運作的實際需要，收取合理的贖回費，但贖回費率不得超過贖回金額的3％；贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應(yīng)當(dāng)歸基金所有。

開放式基金可以選用可調(diào)整的申購、贖回費率。開放式基金收取費用的方式、條件以及費率標準應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。

第三十四條基金的投資方向應(yīng)當(dāng)符合基金契約及招募說明書的規(guī)定；基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有80％屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。

第三十五條開放式基金的收益分配，應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金契約及招募說明書的規(guī)定進行。

第三十六條開放式基金的廣告、宣傳推介應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準；其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真