銀行新資本實(shí)施管理辦法 模版

銀行新資本實(shí)施管理辦法第一章總則第一條為提升本行風(fēng)險(xiǎn)管理能力和資本管理能力，推進(jìn)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》在本行的實(shí)施，規(guī)范新資本項(xiàng)目實(shí)施管理工作，確保本行在規(guī)劃時(shí)間內(nèi)滿(mǎn)足監(jiān)管合規(guī)要求，根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新資本辦法”）和《中國(guó)銀行業(yè)實(shí)施新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)意見(jiàn)》，特制訂本辦法。第二條本辦法適用于本行為實(shí)施新資本辦法而開(kāi)展的各項(xiàng)工作，包括為實(shí)施新資本辦法而開(kāi)展的新資本辦法落地實(shí)施管理體系建設(shè)、第一支柱信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、第二支柱內(nèi)部資本充足評(píng)估程序、RWA建設(shè)及第三支柱信息披露六大模塊的相關(guān)項(xiàng)目，以及其他新資本辦法監(jiān)管合規(guī)達(dá)標(biāo)的相關(guān)領(lǐng)域的工作。第三條新資本辦法實(shí)施工作管理目標(biāo)：確保本行新資本辦法實(shí)施工作有序推進(jìn)，如期完成，并通過(guò)各項(xiàng)目的實(shí)施推進(jìn)和項(xiàng)目結(jié)果的應(yīng)用，達(dá)到全面提升本行風(fēng)險(xiǎn)管理和資本管理水平的目標(biāo)；促進(jìn)本行與監(jiān)管進(jìn)行及時(shí)有效溝通，跟蹤監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施新資本協(xié)議的最新要求和變化，確保本行滿(mǎn)足相關(guān)監(jiān)管要求，實(shí)現(xiàn)新資本辦法監(jiān)管合規(guī)申請(qǐng)達(dá)標(biāo)；（三）通過(guò)新資本辦法各項(xiàng)目建設(shè)工作，培養(yǎng)熟悉并掌握新資本辦法實(shí)施的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才和內(nèi)部實(shí)施團(tuán)隊(duì)，建立健全全行新資本管理專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍。第四條新資本辦法實(shí)施工作基本原則:統(tǒng)一管理原則。統(tǒng)一管理原則是指由新資本實(shí)施辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新資本辦公室”）負(fù)責(zé)制定新資本辦法各項(xiàng)目統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范和管理要求，統(tǒng)一管控及協(xié)調(diào)各項(xiàng)目實(shí)施工作，確保新資本辦法各項(xiàng)目的有序開(kāi)展；一致性原則。一致性原則是指本行新資本辦法各項(xiàng)目實(shí)施工作在符合本辦法的基礎(chǔ)上完全遵循行內(nèi)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理、資本管理、合規(guī)管理、審計(jì)、IT、招標(biāo)采購(gòu)等方面相關(guān)的管理要求；全面性原則。全面性原則是指本行新資本實(shí)施管理辦法全面涵蓋項(xiàng)目管理的各個(gè)階段，包括項(xiàng)目的規(guī)劃、需求分析、實(shí)施、驗(yàn)收等工作內(nèi)容，并明確各階段新資本辦公室、項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)、協(xié)辦部門(mén)及相關(guān)責(zé)任人的工作職責(zé)；合規(guī)性原則。合規(guī)性原則是指在新資本辦法實(shí)施過(guò)程中，在滿(mǎn)足提升全行風(fēng)險(xiǎn)管理水平和資本管理水平的基礎(chǔ)上，各項(xiàng)目實(shí)施工作應(yīng)以監(jiān)管合規(guī)為目標(biāo)，各項(xiàng)技術(shù)要求應(yīng)以新資本辦法為實(shí)施依據(jù)。第二章組織架構(gòu)及職責(zé)分工第五條本行新資本辦法實(shí)施工作由新資本管理辦法實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”）總體負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)新資本管理辦法實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在風(fēng)險(xiǎn)管理部。風(fēng)險(xiǎn)管理部?jī)?nèi)設(shè)新資本辦法實(shí)施管理部，作為本行新資本辦法實(shí)施的日常管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)新資本辦法實(shí)施的具體組織協(xié)調(diào)和管理工作。第六條新資本管理辦法實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)包括：負(fù)責(zé)制定新資本實(shí)施規(guī)劃，并保障相關(guān)資源配置推動(dòng)規(guī)劃組織實(shí)施；負(fù)責(zé)新資本管理辦法各項(xiàng)目的立項(xiàng)、變更、成果驗(yàn)收、合規(guī)申請(qǐng)等重大事項(xiàng)審議，并就相關(guān)重大問(wèn)題的協(xié)調(diào)及資源的調(diào)配進(jìn)行決策；負(fù)責(zé)建立定期匯報(bào)機(jī)制，全面掌握新資本實(shí)施的整體情況、各項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，有效地解決在實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難，確保各項(xiàng)實(shí)施工作如期順利進(jìn)行；負(fù)責(zé)組織配合銀監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估及驗(yàn)收，并根據(jù)銀監(jiān)會(huì)評(píng)估驗(yàn)收情況，組織制定和監(jiān)督落實(shí)整改計(jì)劃；（五）負(fù)責(zé)審議與新資本實(shí)施相關(guān)的其他事項(xiàng)。第七條新資本管理辦法實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室承擔(dān)本行新資本辦法實(shí)施的組織、管理和實(shí)際推廣工作，其職責(zé)包括：負(fù)責(zé)具體組織制訂新資本實(shí)施規(guī)劃，并對(duì)規(guī)劃變更申請(qǐng)進(jìn)行審核并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)全行層面新資本實(shí)施工作，監(jiān)督管理總體實(shí)施及各項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施的各項(xiàng)問(wèn)題；負(fù)責(zé)各項(xiàng)目的行內(nèi)驗(yàn)收，并負(fù)責(zé)合規(guī)達(dá)標(biāo)評(píng)估等質(zhì)量保證和控制工作；（四）負(fù)責(zé)定期或不定期向董事會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組和監(jiān)管部門(mén)匯報(bào)新資本實(shí)施進(jìn)展情況；（五）負(fù)責(zé)落實(shí)新資本實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組決策的其他事項(xiàng)。第八條項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)是新資本辦法各項(xiàng)目實(shí)施工作的核心部門(mén)，其工作內(nèi)容主要包括項(xiàng)目籌備、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目管理、質(zhì)量控制和項(xiàng)目驗(yàn)收等方面，并對(duì)該項(xiàng)目成果負(fù)有最終責(zé)任。項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)的主要職責(zé)包括：牽頭開(kāi)展項(xiàng)目前期交流工作，確定項(xiàng)目需求、工作范圍和資源投入；牽頭開(kāi)展項(xiàng)目具體實(shí)施工作，對(duì)實(shí)施項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督和管理，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)向新資本辦公室反饋并提出解決方案，確保項(xiàng)目順利完成；參與項(xiàng)目招標(biāo)工作，協(xié)助新資本辦公室開(kāi)展項(xiàng)目群管理工作；定期向新資本辦公室匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，保證項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量，及時(shí)提交各項(xiàng)目的關(guān)鍵工作成果，負(fù)責(zé)組織和推廣項(xiàng)目成果應(yīng)用、更新、維護(hù)、升級(jí)，協(xié)同新資本辦公室開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收工作；配合審計(jì)稽核部完成新資本實(shí)施內(nèi)部審計(jì)工作。第九條項(xiàng)目協(xié)辦部門(mén)應(yīng)配合項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)的分工安排，積極協(xié)助項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)開(kāi)展項(xiàng)目實(shí)施工作。項(xiàng)目協(xié)辦部門(mén)的主要職責(zé)包括：（一）根據(jù)責(zé)任部門(mén)的項(xiàng)目分工及實(shí)施計(jì)劃，確保其所負(fù)責(zé)工作內(nèi)容的開(kāi)展；（二）對(duì)其所負(fù)責(zé)模塊內(nèi)容的實(shí)施進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向責(zé)任部門(mén)反饋并配合解決；（三）及時(shí)配合責(zé)任部門(mén)提交其負(fù)責(zé)的相關(guān)工作成果，并協(xié)助進(jìn)行項(xiàng)目成果驗(yàn)收；第十條為了開(kāi)展新資本辦法具體模塊中各項(xiàng)目的實(shí)施工作，各項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)成立由本部門(mén)、項(xiàng)目協(xié)辦部門(mén)、供應(yīng)商及新資本辦公室相關(guān)人員組成的新資本辦法項(xiàng)目實(shí)施工作組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目工作組”），作為各項(xiàng)目實(shí)施工作的具體執(zhí)行小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目籌備、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目驗(yàn)收以及項(xiàng)目推廣應(yīng)用等工作。項(xiàng)目工作組的具體職責(zé)包括：制定本項(xiàng)目詳細(xì)工作計(jì)劃和工作內(nèi)容；管理本項(xiàng)目的進(jìn)度，編制進(jìn)度報(bào)告上報(bào)新資本辦公室，并參加項(xiàng)目進(jìn)度會(huì)議，及時(shí)反饋出現(xiàn)的問(wèn)題；保證本項(xiàng)目的實(shí)施質(zhì)量，組織項(xiàng)目成果驗(yàn)收；負(fù)責(zé)管理本項(xiàng)目所有相關(guān)文檔，并及時(shí)提交新資本辦公室；負(fù)責(zé)起草本項(xiàng)目涉及的合規(guī)申請(qǐng)文件；負(fù)責(zé)發(fā)起和組織本項(xiàng)目相關(guān)的專(zhuān)題培訓(xùn)；配合新資本辦公室完成新資本實(shí)施相關(guān)工作；第十一條本行新資本辦法實(shí)施工作包括全面風(fēng)險(xiǎn)管理覆蓋的各個(gè)項(xiàng)目，由三大支柱、六大模塊、十六個(gè)項(xiàng)目組成（詳見(jiàn)附件1）。各項(xiàng)目分別由具體的項(xiàng)目工作組負(fù)責(zé)組織實(shí)施。項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)應(yīng)在項(xiàng)目工作組內(nèi)指定具體的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目中所有工作的統(tǒng)籌安排、進(jìn)度控制、質(zhì)量保證，并協(xié)調(diào)部門(mén)間的溝通工作。第三章供應(yīng)商管理第十二條供應(yīng)商管理是指在新資本辦法實(shí)施工作中，針對(duì)外包給第三方實(shí)施的項(xiàng)目，建立規(guī)范、有效的供應(yīng)商管理機(jī)制，降低項(xiàng)目外包成本，提高項(xiàng)目實(shí)施效率。第十三條供應(yīng)商管理主要包括供應(yīng)商資質(zhì)管理、供應(yīng)商評(píng)估與選擇、供應(yīng)商合同執(zhí)行與監(jiān)督、供應(yīng)商后評(píng)價(jià)等內(nèi)容。第十四條供應(yīng)商資質(zhì)管理是指建立本行外包項(xiàng)目供應(yīng)商資質(zhì)準(zhǔn)入門(mén)檻，針對(duì)邀請(qǐng)招標(biāo)的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)具備如下條件：獨(dú)立企業(yè)法人資格、合法名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)；具有良好的商業(yè)信譽(yù)、實(shí)施能力及售后服務(wù)體系；具備新資本協(xié)議相關(guān)領(lǐng)域的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和能力；遵守相關(guān)的法律和法規(guī)，近三年內(nèi)無(wú)違規(guī)或不良商業(yè)行為；具備法律法規(guī)和招標(biāo)文件規(guī)定的其他資格條件。第十五條在項(xiàng)目準(zhǔn)備和項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)聯(lián)合新資本辦公室及項(xiàng)目協(xié)辦部門(mén)共同開(kāi)展供應(yīng)商的評(píng)估與選擇工作：（一）在項(xiàng)目準(zhǔn)備過(guò)程中，項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)應(yīng)開(kāi)展項(xiàng)目前期交流、需求征詢(xún)、同業(yè)考察等工作，對(duì)供應(yīng)商的相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行初步評(píng)估認(rèn)定，從合格供應(yīng)商中確定適合的候選名單，并提交新資本辦公室審核；（二）在項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)根據(jù)本行相關(guān)的項(xiàng)目立項(xiàng)、采購(gòu)流程，通過(guò)邀請(qǐng)招標(biāo)或正式招投標(biāo)的方式，協(xié)同新資本辦公室和項(xiàng)目協(xié)辦部門(mén)審慎開(kāi)展供應(yīng)商評(píng)估與選擇工作，從候選名單中確定最終合格的中標(biāo)候選人。第十六條項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)牽頭開(kāi)展項(xiàng)目招標(biāo)管理及商務(wù)談判工作。招標(biāo)管理在供應(yīng)商管理的基礎(chǔ)上，在招標(biāo)方式、招標(biāo)流程、招標(biāo)內(nèi)容方面遵守如下要求：本行新資本項(xiàng)目委托第三方招標(biāo)公司招標(biāo)，主要采取邀請(qǐng)招標(biāo)的方式，特殊情況下采取公開(kāi)招標(biāo)。各項(xiàng)目招標(biāo)工作由項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)，新資本辦公室協(xié)助責(zé)任部門(mén)開(kāi)展相關(guān)工作；項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)撰寫(xiě)項(xiàng)目立項(xiàng)方案、項(xiàng)目招標(biāo)書(shū)、項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目費(fèi)用分析報(bào)告等招標(biāo)文件，并報(bào)新資本辦公室備案；項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)、新資本辦公室、協(xié)辦部門(mén)以及相關(guān)招標(biāo)管理監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)參與項(xiàng)目評(píng)標(biāo)工作，代表本行利益，根據(jù)投標(biāo)人實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)標(biāo)。根據(jù)本行要求，項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)審查供應(yīng)商服務(wù)合同，審慎確定業(yè)務(wù)需求條款和商務(wù)條款；第十七條在項(xiàng)目執(zhí)行期間，各項(xiàng)目工作組應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商按照相關(guān)合同內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督、管理工作：（一）定期向新資本辦公室反映項(xiàng)目承包合同執(zhí)行情況及供應(yīng)商表現(xiàn)情況，若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，需與新資本辦公室一起加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理，并提出可能的后備方案；（二）協(xié)助新資本實(shí)施辦公室組織相關(guān)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，在質(zhì)量、技術(shù)、合規(guī)上提出建議，并向領(lǐng)導(dǎo)小組提交階段性驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。第十八條各項(xiàng)目工作組在項(xiàng)目完成并且項(xiàng)目成果運(yùn)行過(guò)程中，應(yīng)填寫(xiě)供應(yīng)商評(píng)價(jià)表（詳見(jiàn)附件2），從項(xiàng)目完成質(zhì)量、項(xiàng)目交付時(shí)間進(jìn)度、資源配備、售后及增值服務(wù)等方面對(duì)項(xiàng)目供應(yīng)商進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商資格評(píng)定進(jìn)行調(diào)整。第四章項(xiàng)目群管理第十九條項(xiàng)目群管理是指各項(xiàng)目工作組在具體項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中開(kāi)展的常規(guī)管理工作。主要包括規(guī)劃管理、需求管理、進(jìn)度管理、文檔管理、問(wèn)題與協(xié)調(diào)管理、驗(yàn)收管理、變更管理、培訓(xùn)與宣傳管理等內(nèi)容。第二十條規(guī)劃管理為保證各項(xiàng)目間、項(xiàng)目?jī)?nèi)工作嚴(yán)格貫徹立項(xiàng)宗旨，按照總體規(guī)劃確定范圍有序開(kāi)展，新資本辦公室牽頭項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)及協(xié)辦部門(mén)開(kāi)展規(guī)劃管理，具體工作包括：新資本辦公室牽頭制定本行新資本實(shí)施總體規(guī)劃，并報(bào)新資本領(lǐng)導(dǎo)小組審批，各項(xiàng)目工作組負(fù)責(zé)規(guī)劃執(zhí)行工作，新資本辦公室對(duì)規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督及管理；規(guī)劃管理的內(nèi)容包括設(shè)計(jì)各項(xiàng)目的工作目標(biāo)、項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、工作計(jì)劃、資源投入、時(shí)間安排、項(xiàng)目成果等內(nèi)容；（三）項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，如有需要，各項(xiàng)目工作組應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、實(shí)施情況，在年度報(bào)告中向新資本辦公室提交規(guī)劃變更需求申請(qǐng)，包括新增或減少項(xiàng)目、對(duì)原有項(xiàng)目進(jìn)行拆分或合并、調(diào)整項(xiàng)目邊界及預(yù)算等，經(jīng)新資本辦公室審核后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十一條需求管理為明確新資本協(xié)議實(shí)施項(xiàng)目的業(yè)務(wù)及系統(tǒng)方面的相關(guān)需求，確保相關(guān)部門(mén)通過(guò)各項(xiàng)目的實(shí)施達(dá)到其在業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及系統(tǒng)建設(shè)方面的預(yù)設(shè)目標(biāo)，項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)對(duì)各項(xiàng)目進(jìn)行需求管理，具體工作包括：對(duì)于業(yè)務(wù)咨詢(xún)項(xiàng)目，項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目具體業(yè)務(wù)需求，確保業(yè)務(wù)需求滿(mǎn)足本行業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，并提交新資本辦公室審核，確認(rèn)后報(bào)新資本領(lǐng)導(dǎo)小組審批，審批通過(guò)后由項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)行內(nèi)采購(gòu)流程進(jìn)行采購(gòu)申請(qǐng)；對(duì)于數(shù)據(jù)和IT項(xiàng)目，信息技術(shù)部制定技術(shù)需求后提交新資本辦公室審核，確認(rèn)后同時(shí)上報(bào)新資本領(lǐng)導(dǎo)小組和金融電子化領(lǐng)導(dǎo)小組審批，審批通過(guò)后由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)根據(jù)行內(nèi)采購(gòu)流程進(jìn)行采購(gòu)申請(qǐng)；新資本辦公室可以根據(jù)整體工作安排，對(duì)各責(zé)任部門(mén)提交的業(yè)務(wù)需求書(shū)和技術(shù)需求書(shū)進(jìn)行修改和完善。第二十二條進(jìn)度管理為了對(duì)各項(xiàng)目的進(jìn)度進(jìn)行有效監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決重大進(jìn)度問(wèn)題，保證其按計(jì)劃順利完成，各項(xiàng)目工作組應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)控，建立項(xiàng)目進(jìn)度管理機(jī)制（詳見(jiàn)附件3），主要工作包括：對(duì)于業(yè)務(wù)咨詢(xún)項(xiàng)目，項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目具體業(yè)務(wù)需求，確保業(yè)務(wù)需求滿(mǎn)足本行業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，并提交新資本辦公室審核，審核后由項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)行內(nèi)采購(gòu)流程進(jìn)行采購(gòu)申請(qǐng)；當(dāng)業(yè)務(wù)咨詢(xún)項(xiàng)目需求與規(guī)劃內(nèi)容不一致時(shí)，項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)需將業(yè)務(wù)需求提交新資本辦公室審核，確認(rèn)后報(bào)新資本領(lǐng)導(dǎo)小組審批，審批后由項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)行內(nèi)采購(gòu)流程進(jìn)行采購(gòu)申請(qǐng)；對(duì)于數(shù)據(jù)和IT項(xiàng)目，信息技術(shù)部制定技術(shù)需求后提交新資本辦公室審核，確認(rèn)后同時(shí)上報(bào)新資本領(lǐng)導(dǎo)小組和金融電子化領(lǐng)導(dǎo)小組審批，審批通過(guò)后由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)根據(jù)行內(nèi)采購(gòu)流程進(jìn)行采購(gòu)申請(qǐng)；新資本辦公室可以根據(jù)整體工作安排，對(duì)各責(zé)任部門(mén)提交的業(yè)務(wù)需求書(shū)和技術(shù)需求書(shū)進(jìn)行修改和完善。第二十三條文檔管理為了對(duì)實(shí)施新資本協(xié)議過(guò)程中所涉及文檔進(jìn)行有效管理，新資本辦公室應(yīng)從文檔管理范圍、組織體系、流程等方面建立規(guī)范的文檔管理機(jī)制，確保合規(guī)申請(qǐng)文檔的有效性和完整性，各項(xiàng)目工作組負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目文檔進(jìn)行具體管理工作。文檔管理的主要工作包括：新資本辦公室負(fù)責(zé)制定和完善項(xiàng)目文檔管理制度，明確各類(lèi)文檔的命名、格式、收集、存檔、更新、備份及保密等具體規(guī)則，同時(shí)還負(fù)責(zé)匯總、整理、保存各項(xiàng)目文檔，確保文檔的規(guī)范性和完整性。項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目文檔負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)定期匯總本項(xiàng)目文檔，制定并更新本項(xiàng)目歸檔文檔目錄，并及時(shí)提交新資本辦公室。文檔負(fù)責(zé)人對(duì)文檔的完整性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性負(fù)責(zé)。第二十四條問(wèn)題與協(xié)調(diào)管理項(xiàng)目任務(wù)或事項(xiàng)在經(jīng)過(guò)多次努力（二次以上）后仍無(wú)法獲得進(jìn)展被定義為問(wèn)題，為及時(shí)針對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、分析、匯報(bào)及整改工作，各項(xiàng)目工作組應(yīng)及時(shí)開(kāi)展項(xiàng)目問(wèn)題與協(xié)調(diào)管理，主要包括如下幾個(gè)方面：（一）建立問(wèn)題發(fā)現(xiàn)及評(píng)估機(jī)制，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行優(yōu)先級(jí)分析，提出問(wèn)題解決方案，并通過(guò)進(jìn)度報(bào)告向新資本辦公室備案。如有重大問(wèn)題還需單獨(dú)填寫(xiě)并提交重大問(wèn)題跟蹤單（詳見(jiàn)附件5）；新資本辦公室針對(duì)各項(xiàng)目工作組提交的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展問(wèn)題監(jiān)控，及時(shí)更新問(wèn)題解決情況，并對(duì)問(wèn)題解決情況進(jìn)行歸檔；針對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)問(wèn)題，項(xiàng)目工作組應(yīng)協(xié)調(diào)項(xiàng)目?jī)?nèi)部力量自行完成；針對(duì)跨項(xiàng)目、跨部門(mén)的問(wèn)題，新資本辦公室應(yīng)當(dāng)建立問(wèn)題協(xié)調(diào)機(jī)制，召開(kāi)問(wèn)題解決專(zhuān)題會(huì)議，如有需要，應(yīng)上報(bào)新資本領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決。第二十五條驗(yàn)收管理為檢驗(yàn)項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量是否符合要求，保證相關(guān)成果被有效地實(shí)施和使用，新資本辦公室應(yīng)根據(jù)銀監(jiān)會(huì)對(duì)于新資本實(shí)施的監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)部門(mén)的需求，按照既定的驗(yàn)收流程，組織相關(guān)部門(mén)在項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行項(xiàng)目交付品驗(yàn)收工作。項(xiàng)目交付品驗(yàn)收的具體流程和內(nèi)容如下：新協(xié)議辦公室負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的驗(yàn)收程序，包括確定驗(yàn)收流程和相關(guān)驗(yàn)收模板，明確項(xiàng)目交付品驗(yàn)收工作所需遵循的事項(xiàng)。項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)在申請(qǐng)開(kāi)展驗(yàn)收工作前，需對(duì)項(xiàng)目交付成果進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估、確認(rèn)和驗(yàn)收，并落實(shí)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)簽，對(duì)驗(yàn)收意見(jiàn)進(jìn)行簽字蓋章。內(nèi)部驗(yàn)收完成后項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)驗(yàn)收申請(qǐng)審批表（詳見(jiàn)附件6），向新資本辦公室提出驗(yàn)收申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料，包括項(xiàng)目總體匯報(bào)材料、項(xiàng)目交付成果、交付成果意見(jiàn)及修改落實(shí)情況等。如需對(duì)項(xiàng)目交付成果進(jìn)行整改的，可在整改期間同步進(jìn)行驗(yàn)收申請(qǐng)。新資本辦公室從合規(guī)達(dá)標(biāo)的角度，依據(jù)監(jiān)管要求、前期的項(xiàng)目招標(biāo)書(shū)和項(xiàng)目方案，對(duì)項(xiàng)目交付品的完整性、合規(guī)性和質(zhì)量進(jìn)行審閱和評(píng)估。新資本辦公室審核通過(guò)后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十六條變更管理為應(yīng)對(duì)由于項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度延遲、需求變化或監(jiān)管要求變化產(chǎn)生的變更需求，各項(xiàng)目工作組需分析其影響和應(yīng)對(duì)計(jì)劃，以保障在實(shí)施變更后各項(xiàng)目仍能順利開(kāi)展，不影響整體新資本實(shí)施進(jìn)度，在必要時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目變更管理。變更管理的具體工作流程如下：發(fā)現(xiàn)變更需求后，應(yīng)詳細(xì)分析變更對(duì)本項(xiàng)目及其他項(xiàng)目的影響程度，制定變更方案及變更后的詳細(xì)工作計(jì)劃，并于5個(gè)工作日內(nèi)填寫(xiě)變更申請(qǐng)審批表（詳見(jiàn)附件7），向新資本辦公室提出變更申請(qǐng)。新協(xié)議辦公室收到變更申請(qǐng)后，應(yīng)詳細(xì)分析變更因素對(duì)新資本實(shí)施整體合規(guī)及各項(xiàng)目的影響，出具反饋意見(jiàn)，并根據(jù)需要提交領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議。對(duì)于涉及范圍較廣或變動(dòng)較大的變更需求，如影響整體新資本實(shí)施規(guī)劃、跨年度實(shí)施計(jì)劃以及超出原項(xiàng)目預(yù)算50%以上的，需由領(lǐng)導(dǎo)小組上報(bào)董事會(huì)審批。第二十七條培訓(xùn)與宣傳管理為了在全行范圍普及新資本實(shí)施相關(guān)知識(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理和資本管理水平，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理和資本管理文化，新資本辦公室應(yīng)統(tǒng)一組織開(kāi)展新資本實(shí)施整體培訓(xùn)與宣傳管理工作，具體包括：開(kāi)展新資本辦法在本行的宣傳工作，通過(guò)制定宣傳計(jì)劃、編制宣傳資料、組織宣傳活動(dòng)，使新資本辦法實(shí)施工作在全行范圍內(nèi)能夠充分認(rèn)識(shí)和普及；開(kāi)展新資本辦法培訓(xùn)工作，通過(guò)制定培訓(xùn)計(jì)劃、編制培訓(xùn)材料、印發(fā)培訓(xùn)手冊(cè)、填報(bào)知識(shí)問(wèn)卷等工作，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目知識(shí)轉(zhuǎn)移。第五章項(xiàng)目合規(guī)管理第二十八條新資本辦公室負(fù)責(zé)建立新資本合規(guī)自評(píng)估工作機(jī)制，牽頭組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展項(xiàng)目合規(guī)自評(píng)估工作。項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)應(yīng)按照合規(guī)自評(píng)估工作要求，每半年將所屬工作項(xiàng)的完成情況、合規(guī)情況、文檔準(zhǔn)備情況填入合規(guī)自評(píng)估相關(guān)模版，擬寫(xiě)項(xiàng)目合規(guī)自評(píng)估報(bào)告，并對(duì)合規(guī)自評(píng)估提交信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。新資本辦公室在各項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)提交的項(xiàng)目合規(guī)自評(píng)估報(bào)告基礎(chǔ)上，整理新資本實(shí)施全面評(píng)估報(bào)告，總結(jié)差距和問(wèn)題并提出對(duì)策，并向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第二十九