證券股份有限公司非權益類承銷項目發(fā)行定價小組工作規(guī)則模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司非權益類承銷項目發(fā)行定價小組工作規(guī)則（試行）第一章總則第一條依據(jù)有關中國證監(jiān)會及滬、深交易所等監(jiān)管機構的關于規(guī)定，為科學、大問題，監(jiān)控承銷風險，提升工作效率，特擬定本規(guī)則。第二條價事宜，決策發(fā)行過程中的重大問題。第三條發(fā)行定價小組審議通過后方可發(fā)行。第四條非權益類發(fā)行定價小組建員通過發(fā)行定價小組會議履行職責。第二章機構設置及職責第五條員組建，人數(shù)不少于7人。非權益類發(fā)行定價小組設組長一人。第六條發(fā)行定價小組建員應當符合下列條件：1、熟悉非權益類承銷項目發(fā)行的法律、法規(guī)和關于規(guī)定；2、了解證券業(yè)務，熟悉公司的內部管理和運作程序；3、堅持原則、公正廉潔、忠于職守、遵紀守法。第七條發(fā)行定價小組的主要職責：1、依據(jù)有關項目基本情形、詢價結果、行業(yè)特點、*場環(huán)境等，提出發(fā)行定價區(qū)間和發(fā)行時機的建議；2、對項目的發(fā)行時機選擇和發(fā)行價格區(qū)間進行分析并討論確定；3、對項目發(fā)行過程中的重大問題進行決策，確保項目順利發(fā)行。1/3**證券股份有限公司第八條會議決議。第九條工作；并履行發(fā)行定價小組交辦的其他工作。第十條非權益類發(fā)行定價小組建員對其在非權益類發(fā)行定價小組會議的表決負責。第十一條行余額包銷，但應盡最大努力降低公司包銷風險。第三章工作流程及要求第十二條和報價依據(jù)，出具發(fā)行定價分析報告。第十三條非權益類發(fā)行定價小組會議由固定收益總部提議召開并經發(fā)行定價小組組長同意。流程和人員設置的有效分離。第十四條3視實際情形決定采取電話會議、通訊表決等其他方式進行。項目涉及的發(fā)行人可以委派2-3人列席發(fā)行定價小組會議。第十五條出席人員須有該委員的書面授權方能行使簽到、發(fā)表建議或意見、表決等有關權利。第十六條等可能發(fā)生權益沖突的人員不參加表決，并且不計入表決人數(shù)。第十七條非權益類發(fā)行定價小組的表決決議由出席會議的公司發(fā)行定價小組建員二分之一以上同意的，方可通過。2/3**證券股份有限公司第十八條發(fā)行定價小組組長因故未能主持會議的，由其指定的其他發(fā)行定價小組建員主持。第十九條非權益類發(fā)行定價小組會議基本程序如下：1、固定收益總部介紹項目基本情形；2、固定收益總部提出項目發(fā)行時機的選擇、發(fā)行區(qū)間的建議；3、定價小組建員對項目發(fā)行時機、發(fā)行區(qū)間進行討論；4、定價小組建員對項目發(fā)行時機、發(fā)行區(qū)間進行表決，填寫書面建議或意見。第二十條之日或本息所有清償后五年，過程留痕及檔案保管工作由固定收益總部負責。第二十一條價小組組長簽字后，與會議錄音等材料一并留檔備查