證券股份有限公司投資者關(guān)系管理制度模版

證券股份有限公司投資者關(guān)系管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱(chēng)“投資者”）之間的信息溝通，加強(qiáng)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司與投資者之間的良性互動(dòng)關(guān)系，以利于完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和投資價(jià)值，切實(shí)保護(hù)投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)以及《證券股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作。第二章投資者關(guān)系管理的原則和目的第三條投資者關(guān)系管理的基本原則：（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、上海證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第四條投資者關(guān)系管理的目的：（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉。（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念。（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第三章投資者關(guān)系管理的內(nèi)容、范圍和方式第五條投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：（一）投資者；（二）證券分析師及行業(yè)分析師；（三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介;?（四）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。第六條公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等；（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設(shè)；（六）公司的其他相關(guān)信息。第七條公司與投資者溝通的方式包括但不限于：（一）公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；（二）股東大會(huì)；1、公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求認(rèn)真做好股東大會(huì)的安排組織工作。2、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，在召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)等方面充分考慮便于股東參加。在條件許可的情況下，可利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)對(duì)股東大會(huì)進(jìn)行直播。3、為了提高股東大會(huì)的透明性，公司可廣泛邀請(qǐng)新聞媒體參加并對(duì)會(huì)議情況進(jìn)行詳細(xì)報(bào)道。（三）公司網(wǎng)站；1、公司網(wǎng)站（xxx)中設(shè)立“投資者關(guān)系”專(zhuān)欄，?公告公司相關(guān)信息，以供投資者查詢。2、公司應(yīng)根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布網(wǎng)站地址。當(dāng)網(wǎng)址發(fā)生變更后，公司應(yīng)及時(shí)公告變更后的網(wǎng)址。3、公司應(yīng)避免在公司網(wǎng)站上刊登傳媒對(duì)公司的有關(guān)報(bào)告以及分析師對(duì)公司的分析報(bào)告。4、公司應(yīng)對(duì)公司網(wǎng)站進(jìn)行及時(shí)更新，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分，對(duì)錯(cuò)誤信息應(yīng)及時(shí)更正，避免對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。5、公司可設(shè)立公開(kāi)電子信箱與投資者進(jìn)行交流。投資者可以通過(guò)信箱向公司提出問(wèn)題和了解情況，公司也可通過(guò)信箱回復(fù)或解答有關(guān)問(wèn)題。6、對(duì)于電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問(wèn)題及答復(fù)，公司應(yīng)加以整理后在網(wǎng)站的投資者專(zhuān)欄中以顯著方式刊載。（四）分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演；1、公司可在定期報(bào)告結(jié)束后、實(shí)施融資計(jì)劃或其他公司認(rèn)為必要的時(shí)候舉行分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)。2、分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演活動(dòng)應(yīng)采取盡量公開(kāi)的方式進(jìn)行，在有條件的情況下，可采取網(wǎng)上直播的方式。3、分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)如采取網(wǎng)上直播方式，可事先以公開(kāi)方式就會(huì)議舉辦時(shí)間，登陸網(wǎng)址以及登陸方式等向投資者發(fā)出通知。4、公司可事先通過(guò)電子信箱、電話和信函等方式收集中小投資者的有關(guān)問(wèn)題，并在分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)及路演活動(dòng)上通過(guò)網(wǎng)絡(luò)予以答復(fù)。?5、分析師會(huì)議或業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)可采取網(wǎng)上互動(dòng)方式，投資者可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直接提問(wèn)，公司也可在網(wǎng)上直接回答有關(guān)問(wèn)題。6、分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)如不能采取網(wǎng)上公開(kāi)直播方式，公司可以邀請(qǐng)新聞媒體的記者參加，并作出客觀報(bào)道。7、公司可將分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演活動(dòng)的影象資料放置于公司網(wǎng)站上，供投資者隨時(shí)點(diǎn)播。在條件尚不具備的情況下，公司可將有關(guān)分析師會(huì)議或業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。（五）一對(duì)一溝通；1、公司可在認(rèn)為必要的時(shí)候，就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽(tīng)取相關(guān)建議。2、公司一對(duì)一溝通中，應(yīng)平等對(duì)待投資者，為中小投資者參與一對(duì)一溝通活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)。3、為避免一對(duì)一溝通中可能出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將一對(duì)一溝通的相關(guān)音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布，還可邀請(qǐng)新聞機(jī)構(gòu)參加一對(duì)一溝通活動(dòng)并作出報(bào)道。（六）電話咨詢；1、公司應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資者咨詢電話，投資者可利用咨詢電話向公司詢問(wèn)、了解其關(guān)心的問(wèn)題。2、咨詢電話應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并保證在工作時(shí)間電話有專(zhuān)人接聽(tīng)和線路暢通。如遇重大事件或其他必要時(shí)候，公司應(yīng)開(kāi)通多部電話回答投資者咨詢。3、公司應(yīng)在定期報(bào)告中對(duì)外公布咨詢電話號(hào)碼。如有變更要盡?快在公司網(wǎng)站公布，并及時(shí)在正式公告中進(jìn)行披露。（七）現(xiàn)場(chǎng)參觀；1、公司可盡量安排投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項(xiàng)目所在地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)參觀。2、公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過(guò)程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，同時(shí)應(yīng)注意避免在參觀過(guò)程中使參觀者有機(jī)會(huì)得到未公開(kāi)的重要信息。3、公司有必要在事前對(duì)相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息披露方面必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。（八）郵寄資料；（九）廣告、宣傳單和其他宣傳材料；（十）媒體采訪和報(bào)道；（十一）董事會(huì)辦公室采取的其他溝通方式。第八條《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》為公司指定的信息披露報(bào)紙，上海證券交易所網(wǎng)站為公司指定的信息披露網(wǎng)站。根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所規(guī)定應(yīng)披露的信息必須在第一時(shí)間在上述報(bào)紙和網(wǎng)站上公布。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。第九條公司盡可能通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)、深入和廣泛的溝通，并借助互聯(lián)網(wǎng)等快捷手段，提高溝通效率、降低溝通成本。?第四章投資者關(guān)系管理組織機(jī)構(gòu)及職能第十條投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)，董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理工作的主管負(fù)責(zé)人。公司董事會(huì)辦公室具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理的各項(xiàng)工作。第十一條公司董事會(huì)辦公室履行的投資者關(guān)系管理職責(zé)主要內(nèi)容包括：1、收集公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)的信息，根據(jù)法律、法規(guī)、上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行披露；2、籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議材料；3、負(fù)責(zé)編制公司年報(bào)、半年報(bào)和季報(bào)；4、負(fù)責(zé)起草臨時(shí)報(bào)告；5、通過(guò)電話、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪等多種方式回答投資者的咨詢；6、不定期或在出現(xiàn)重大事件時(shí)組織分析師說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；7、在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查尋和咨詢；8、與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常性聯(lián)系，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度；9、加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作，通過(guò)媒體報(bào)道，客觀、公正地反映公司的實(shí)際情況，并負(fù)責(zé)安排對(duì)公司高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪、報(bào)道；?10、與監(jiān)管部門(mén)、證券交易所、登記公司、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門(mén)保持密切聯(lián)系；11、擬定、修改有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系管理的規(guī)定，報(bào)公司有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)實(shí)施；12、調(diào)查、研究公司的投資者關(guān)系狀況，定期或不定期撰寫(xiě)反映公司投資者關(guān)系狀況的研究報(bào)告，供決策層參考；13、其他有利于改善投資者關(guān)系的工作。第十二條在不影響經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助公司董事會(huì)辦公室實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。除非得到明確授權(quán)，公司高級(jí)管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。第十三條公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。董事會(huì)辦公室應(yīng)及時(shí)歸集各部門(mén)及控股子公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信息，公司各部門(mén)及下屬控股子公司應(yīng)積極配合。第十四條公司董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式組織對(duì)公司全體員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)舉行專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)。第十五條公司董事會(huì)辦公室是公司面對(duì)投資者的窗口，投資者關(guān)系管理從業(yè)人員代表著公司在投資者中的形象，從事投資者關(guān)系管理的員工必須具備以下條件：1、對(duì)公司有全面的了解；2、良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理和證券、財(cái)務(wù)等相關(guān)法律法規(guī)；?3、熟悉證券市場(chǎng)，了解證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制；4、誠(chéng)實(shí)柄用、熱情、有責(zé)任心；5、具有良好的溝通技巧，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力和心理承受能力；6、有較強(qiáng)的寫(xiě)作能力，能夠撰寫(xiě)定期報(bào)告、臨時(shí)公告以及各種信息披露稿件。第十六條公司可聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系管理機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系管理。第五章投資者關(guān)系突發(fā)事件管理第十七條投資者關(guān)系突發(fā)事件主要包括：媒體重大負(fù)面報(bào)道、重大不利訴訟或仲裁、受到監(jiān)管部門(mén)處罰等事項(xiàng)。第十八條出現(xiàn)媒體重大負(fù)面報(bào)道危機(jī)時(shí)，董事會(huì)辦公室應(yīng)采取下列措施：（一）及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)匯報(bào)；（二）跟蹤媒體，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查的結(jié)果和負(fù)面報(bào)道對(duì)公司的影響程度等綜合因素決定是否公告；（三）通過(guò)適當(dāng)渠道與發(fā)布報(bào)道的媒體和作者進(jìn)行溝通，了解事因、消除隔閡，爭(zhēng)取平穩(wěn)解決；（四）當(dāng)不實(shí)的或夸大的負(fù)面報(bào)道對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生重大影響時(shí)，經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布澄清公告，必要時(shí)可以向交易所申請(qǐng)臨時(shí)停牌；負(fù)面報(bào)道涉及的事項(xiàng)解決后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第十九條出現(xiàn)重大不利訴訟或仲裁危機(jī)時(shí)，董事會(huì)辦公室應(yīng)采取下列措施：（一）經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，及時(shí)對(duì)有關(guān)事件進(jìn)行披露，并根據(jù)訴訟或?仲裁進(jìn)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)公告。裁決后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公告;（二）與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通，就訴訟判決或仲裁裁定對(duì)公司產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，進(jìn)行公告；（三）通過(guò)以公告的形式發(fā)布致投資者的公開(kāi)信、召開(kāi)分析員會(huì)議、拜訪重要的機(jī)構(gòu)投資者等途徑降低不利影響，并以誠(chéng)懇態(tài)度與投資者溝通，爭(zhēng)取投資者的支持。第二十條受到監(jiān)管部門(mén)處罰時(shí)，董事會(huì)辦公室應(yīng)采取下列措施：（一）受到調(diào)查時(shí)，及時(shí)向董事長(zhǎng)匯報(bào)并按監(jiān)管要求進(jìn)行公告；（二）接到處罰通知時(shí)，及時(shí)向董事長(zhǎng)匯報(bào)并按監(jiān)管要求進(jìn)行公告；（三）董事會(huì)辦公室應(yīng)結(jié)合公司實(shí)際，與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)一起認(rèn)真分析監(jiān)管部門(mén)的處罰原因，并以書(shū)面形式向公司董事長(zhǎng)匯報(bào)。如果公司認(rèn)為監(jiān)管部門(mén)處罰不當(dāng)，由董事會(huì)秘書(shū)處牽頭與受處罰內(nèi)容相關(guān)的業(yè)務(wù)部門(mén)配合，根據(jù)相關(guān)程序?qū)で缶葷?jì)；若公司接受處罰，應(yīng)當(dāng)及時(shí)研究改善措施，經(jīng)董事會(huì)研究后，根據(jù)處罰的具體情況決定是否公告。第二十一條