1、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與隱患排查治理管理制度

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度1.目的：為全面辨識(shí)、管控公司在生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的平安風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危急源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控。2.范圍：適用于本公司范圍內(nèi)全部設(shè)施設(shè)備和生產(chǎn)活動(dòng)中危急源的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新與管理。3、定義3.1危急源：可能導(dǎo)致人身?yè)p害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為或其組合。3.2危急源辨識(shí)：識(shí)別危急源的存在并確定其特性的過(guò)程。3.3健康損害：可確認(rèn)的、由工作活動(dòng)和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。3.4風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生危急事務(wù)或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身?yè)p害或健康損害。3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)危急源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)現(xiàn)有限制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。3.6可接受風(fēng)險(xiǎn)：依據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康方針已降至組織可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.7干脆經(jīng)濟(jì)損失：指因事故造成人員傷亡及善后處理之初的費(fèi)用和毀壞財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。包含人身傷亡后所支付的費(fèi)用、善后處理費(fèi)用、財(cái)產(chǎn)損失費(fèi)用。4、參考文件4.1GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危急和有害因素分類與代碼4.2GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)4.3GB/T28001職業(yè)健康平安管理體系要求4.4GB/T28002職業(yè)健康平安管理體系實(shí)施指南4.5GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)4.6GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南4.7GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)4.8GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危急和有害因素分類與代碼4.9GB18218危急化學(xué)品重大危急源辨識(shí)4.10GB6441企業(yè)傷亡事故分類4.11GBT33000-2016企業(yè)平安生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范4.12DB37/T2882-2016平安生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則4.13DB37/T2883—2016生產(chǎn)平安事故隱患排查治理體系通則4.14《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的看法》安委辦〔2016〕11號(hào)4.15《工貿(mào)行業(yè)較大危急因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)》（2016版安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)）4.16《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作看法》（安監(jiān)總管四〔2016〕68號(hào)）4.17中華人民共和國(guó)特種設(shè)備平安法（國(guó)家主席令（2014）4號(hào)）4.18國(guó)家平安監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危急因素辨識(shí)管控提升防范事故實(shí)力行動(dòng)安排》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號(hào)）5、職責(zé)劃分：5.1總經(jīng)理職責(zé)總經(jīng)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和有效運(yùn)行負(fù)第一責(zé)任。其主要職責(zé)應(yīng)包括：5.1.1供應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所須要的人力、物資等資源；5.1.2成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和特地工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案；5.1.3組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，并定期進(jìn)行督導(dǎo)、考核；定期組織對(duì)體系的運(yùn)行進(jìn)行評(píng)估；5.1.4發(fā)動(dòng)全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。5.2企業(yè)平安生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人企業(yè)平安生產(chǎn)分管負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和運(yùn)行的主要負(fù)責(zé)人，詳細(xì)負(fù)責(zé)組織特地工作小組制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)、危急源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及管控措施的制定，負(fù)責(zé)確定管控層級(jí)和運(yùn)行的更新、評(píng)估等。5.3環(huán)安管理代表負(fù)責(zé)公司危急源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，審定公司重大危急清單和限制安排。負(fù)責(zé)本程序的貫徹、實(shí)施、指導(dǎo)及監(jiān)督審查工作，并確認(rèn)廠區(qū)危害因素調(diào)查和重大危急源的評(píng)價(jià)，確定重大危急源。負(fù)責(zé)保存危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的相關(guān)記錄，并保持記錄的更新。5.4各生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)組織全體員工參與本單位的危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和限制措施的制定,并剛好更新；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的平安生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。危急源的辨識(shí)6.1危急因素危急源辨識(shí)應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際狀況考慮三個(gè)時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)和六種類型存在的危急因素：6.1.2三個(gè)時(shí)態(tài)過(guò)去:在時(shí)間上，在過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生，但目前已不再發(fā)生的活動(dòng)（如遺留的危害）現(xiàn)在:現(xiàn)在正在發(fā)生者，或過(guò)去到現(xiàn)在仍持續(xù)發(fā)生的活動(dòng)。將來(lái):現(xiàn)在尚未發(fā)生，但目前正進(jìn)行規(guī)劃或?qū)?lái)可能發(fā)生的活動(dòng)（潛在的法規(guī)要求）。6.1.3三種狀態(tài)正常:在標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)條件下及周期性作業(yè)下之操作行為活動(dòng)，例如:設(shè)備操作、周期性保養(yǎng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)。異樣:在非標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)條件下及非周期性作業(yè)下之操作行為活動(dòng)例如:非周期性保養(yǎng)、非安排性的停電。6.1.3.3緊急:自然災(zāi)難或人員過(guò)失，如地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、爆炸、設(shè)備嚴(yán)重故障、緊急排放、利害相關(guān)者之重大反應(yīng),例如:化學(xué)品泄漏。6.1.4七種類型物理、化學(xué)、生物、心理、生理、行為、其它。6.2辨識(shí)范圍6.2.1常規(guī)和特別規(guī)活動(dòng)；6.2.2全部進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員（包括合同方人員、訪客及內(nèi)外部人員）的活動(dòng)；6.2.3人的行為，實(shí)力及其他人為因素；6.2.4源于工作場(chǎng)所外部會(huì)對(duì)工作場(chǎng)所內(nèi)組織限制下的人員造成不利的職業(yè)健康平安的危急源；6.2.5在工作場(chǎng)所旁邊、由組織限制下的與工作相關(guān)的活動(dòng)產(chǎn)生的危急源；6.2.6由本公司或外界所供應(yīng)的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；6.2.7組織及其活動(dòng)或材料的變更或已納入安排的變更；6.2.8職業(yè)健康平安管理體系的變更，包括臨時(shí)的變更及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的影響；6.2.9全部與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要限制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；6.2.10對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其與人的實(shí)力相適應(yīng)。6.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)各部門依據(jù)要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，由各單位進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)，部門主管審核后報(bào)送環(huán)安部。6.4風(fēng)險(xiǎn)整理匯總環(huán)安部在審查的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合分析、匯總，列出公司的危急源。6.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法危急源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)綜合物理性、生物性、人因工學(xué)、化學(xué)性進(jìn)行全面考慮。評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮危害可能狀況之結(jié)果：例行性(正常操作)條件下。非例行性(非正常操作)條件下。事故、事務(wù)和潛在緊急狀況。危急源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原則要點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)系針對(duì)員工于作業(yè)程序中之潛在危害，做定性和定量之分析，藉此推斷各種潛在危害對(duì)廠內(nèi)工作人員之危害程度，其結(jié)果可作為平安改善目標(biāo)規(guī)劃、設(shè)計(jì)及緊急應(yīng)變安排擬定之依據(jù)。本公司危急源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依各單位職務(wù)別或機(jī)臺(tái)設(shè)備之作業(yè)步驟，針對(duì)物理、生物、人因工學(xué)及其它危害分類，估計(jì)其發(fā)生率、暴露率及嚴(yán)峻性，并依<危害辨識(shí)評(píng)價(jià)表>（SEHS-P002-02）確定重大潛在之危害作業(yè)步驟。各部門依據(jù)所屬平安衛(wèi)生責(zé)任區(qū)域安排，進(jìn)行審查評(píng)估。各單位依自己的權(quán)責(zé)范圍填寫；6.5.4.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)意義：依評(píng)估程序?qū)⒆罱K評(píng)估分?jǐn)?shù)，依風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)行對(duì)策；6.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依作業(yè)條件危急評(píng)價(jià)法（LEC評(píng)價(jià)法）進(jìn)行評(píng)價(jià)發(fā)生事故的可能性大小評(píng)價(jià)（發(fā)生可能性因子-L）分?jǐn)?shù)值事故、事務(wù)或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能?；蛭：Φ陌l(fā)生不能被發(fā)覺(jué)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有實(shí)行防范、監(jiān)測(cè)、愛(ài)護(hù)、限制措施；或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故、事務(wù)或偏差。3可能，但不常常?；蛭：Φ陌l(fā)生不簡(jiǎn)單被發(fā)覺(jué)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或愛(ài)護(hù)措施（如沒(méi)有愛(ài)護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有限制措施，但未有效執(zhí)行或限制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期狀況下發(fā)生。1可能性小，完全意外?；蛭：Φ陌l(fā)生簡(jiǎn)單被發(fā)覺(jué)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事務(wù)或偏差；或在異樣狀況下發(fā)生過(guò)類似事故、事務(wù)或偏差。0.5很不行能，可以設(shè)想。危害一旦發(fā)生能剛好發(fā)覺(jué)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)。0.2極不行能。有充分、有效的防范、限制、監(jiān)測(cè)、愛(ài)護(hù)措施；或員工平安衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不行能。暴露于危急環(huán)境的頻繁程度評(píng)價(jià)（暴露頻率-E）分?jǐn)?shù)值人員暴露于危急，環(huán)境中的頻繁程度分?jǐn)?shù)值人員暴露于危急，環(huán)境中的頻繁程度10每天連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露5每周一次或偶然暴露0.5特別罕見(jiàn)的暴露(<1次/年)發(fā)生事故后產(chǎn)生的后果評(píng)價(jià)（嚴(yán)峻性因子-C）分值法律法規(guī)及其他要求事故造成的后果干脆經(jīng)濟(jì)損失停工公司形象100嚴(yán)峻違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)大災(zāi)難，3人以上死亡，或10人以上重傷500萬(wàn)元以上的公司停產(chǎn)重大國(guó)內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)災(zāi)難，1人以上3人(包含3人)以下人員死亡，或3人以上10人以下重傷100萬(wàn)元以上的裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)特別嚴(yán)峻，1人死亡或1人以上3人以下重傷50萬(wàn)元以上的部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的平安方針、制度、規(guī)定等簡(jiǎn)單造成丟失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力丟失、慢性病10萬(wàn)元以上的部分設(shè)備停工公司及周邊范圍3不符合公司的平安操作程序、規(guī)定簡(jiǎn)單稍微受傷、間歇不舒適1萬(wàn)元以上的1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的平安衛(wèi)生要求1完全符合無(wú)傷亡1萬(wàn)元以下沒(méi)有停工形象沒(méi)有受損危急等級(jí)劃分（危急因子D）危急性分值D=發(fā)生可能性因子L*發(fā)生頻率因子E*嚴(yán)峻性因子C（D=L*E*C）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)實(shí)行的行動(dòng)/限制措施實(shí)施期限>3201級(jí)極其危急馬上停止作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能起先或接著工作。在實(shí)行措施降低危害前,不能接著作業(yè),對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估馬上160～3202級(jí)高度危急重點(diǎn)關(guān)注，制定預(yù)防限制措施（應(yīng)急打算響應(yīng)措施&運(yùn)行限制&定期檢查、測(cè)量及評(píng)估）實(shí)行緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行限制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估馬上或近期整改70～1603級(jí)顯著危急可考慮建立目標(biāo)、制定/修改作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20～704級(jí)輕度危急可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查加強(qiáng)培訓(xùn)和溝通，提高平安意識(shí)，維持現(xiàn)有作業(yè)規(guī)范并定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理<205級(jí)稍有危急無(wú)需采納限制措施，但需保存記錄/7.6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)依據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法（作業(yè)條件危急性評(píng)價(jià)法（LEC））對(duì)識(shí)別的危急源的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)；依據(jù)表7-9風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及限制措施（D）的定量值確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，填入表7-5中。完成的本公司的《危急源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)限制措施信息表》。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭龋?，將風(fēng)險(xiǎn)劃分不同等級(jí)，依據(jù)不同等級(jí)實(shí)行不同的風(fēng)險(xiǎn)限制措施，實(shí)現(xiàn)最終降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。下表為本公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及應(yīng)對(duì)措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果進(jìn)行評(píng)級(jí)，對(duì)于不同的級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)制定不同的管控措施，交由不同層級(jí)管理。、等級(jí)該危急源出現(xiàn)不行承受風(fēng)險(xiǎn)時(shí)責(zé)任一級(jí)重大紅馬上停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)急公司二級(jí)較大橙馬上實(shí)行措施，做好應(yīng)急公司三級(jí)一般黃制定整改方案車間四級(jí)、五級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)下達(dá)整改指令馬上提示、改進(jìn)班組崗位危急源的循環(huán)辨識(shí)對(duì)全部危急源，首先進(jìn)行一次基礎(chǔ)辨識(shí)、評(píng)價(jià)，即摒除針對(duì)危急源的一切工程限制措施、管理措施，辨識(shí)、評(píng)價(jià)出危急源的基本危急狀態(tài)，構(gòu)成基礎(chǔ)危急源辨識(shí)評(píng)價(jià)表，層次為“0”；基礎(chǔ)危急源評(píng)價(jià)D≥20，則加入現(xiàn)有的危急源限制措施后進(jìn)行二次危急源評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)出危急源的當(dāng)前危急狀態(tài)，層次為“1”；二次危急源評(píng)價(jià)D≥20，依據(jù)“危急等級(jí)劃分”對(duì)應(yīng)的限制措施，調(diào)整、優(yōu)化管理方案、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工程限制措施等，降低其危急性后再次進(jìn)行危急源評(píng)價(jià)。跌循環(huán)至D≤20，層次依次疊加；評(píng)價(jià)時(shí)“C”取值大于15的危急源，無(wú)論最終D值大小，都必需實(shí)行限制措施，預(yù)防事故發(fā)生。評(píng)價(jià)時(shí)“C”取值大于7的危急源，其維護(hù)、修理過(guò)程中必須要嚴(yán)格遵循掛牌上鎖制度；如在上條的跌循環(huán)中，因無(wú)法提出有效改善措施，致危急源的D值大于20，無(wú)法再降低的，該危急源列為“不行接受”危急源。不行接受危急源除了符合上條中條件的，以下四類情形干脆列入“不行接受”危急源。不符合職業(yè)平安健康相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)；客戶及相關(guān)方有合理埋怨或要求的；曾