房地產(chǎn)公司集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理指引迭代說(shuō)明

5.0版風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引迭代說(shuō)明,,

序號(hào),2019版,2020版

1,"3、管理職責(zé)：

3.1集團(tuán)、地區(qū)公司和項(xiàng)目的職責(zé)分配如下：

條文說(shuō)明：④為考慮地區(qū)公司授權(quán)，對(duì)于2018年工程綜合分前4名的地區(qū)公司，一般風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目由地區(qū)公司督辦。","3、管理職責(zé)：

3.1集團(tuán)、地區(qū)公司和項(xiàng)目的職責(zé)分配如下：

調(diào)整為：條文說(shuō)明：④為考慮地區(qū)公司授權(quán)，對(duì)于2020年判定的“特區(qū)”、授權(quán)地區(qū)公司，一般風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目由地區(qū)公司督辦（注：如督辦過(guò)程中出現(xiàn)較大紕漏，集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)組有權(quán)介入督辦管理）。"

2,"3.2管理職責(zé)說(shuō)明：

3.2.4集團(tuán)工程風(fēng)險(xiǎn)管理組

條文說(shuō)明：①半年內(nèi)交付的批次，進(jìn)度取證配套風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)組推進(jìn)；②半年到一年內(nèi)交付的進(jìn)度取證配套風(fēng)險(xiǎn)由集團(tuán)計(jì)劃部聯(lián)合推進(jìn)；③一年以后交付項(xiàng)目的進(jìn)度取證配套風(fēng)險(xiǎn)由計(jì)劃組推進(jìn)。","3.2管理職責(zé)說(shuō)明：

3.2.4集團(tuán)工程風(fēng)險(xiǎn)管理組

調(diào)整為：條文說(shuō)明：關(guān)于進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌，按照交付批次時(shí)間段，風(fēng)險(xiǎn)組與計(jì)劃組分工。①風(fēng)險(xiǎn)組負(fù)責(zé)全面的統(tǒng)籌工作。②2020年上半年，風(fēng)險(xiǎn)組負(fù)責(zé)全年交付風(fēng)險(xiǎn)管控。2020年下半年，風(fēng)險(xiǎn)組除負(fù)責(zé)2020年交付風(fēng)險(xiǎn)外，增加負(fù)責(zé)2021年上半年交付風(fēng)險(xiǎn)管控。③其他時(shí)段的過(guò)程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，由計(jì)劃策劃組負(fù)責(zé)管控。"

3,"4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、判定：

集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量）

高風(fēng)險(xiǎn)批次：

1、2019版在建檢查表中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)類指標(biāo)得分小于等于65，被判定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn);

2、累計(jì)兩次二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；","4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、判定：

集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量）

高風(fēng)險(xiǎn)批次：

1、2020版在建檢查表中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)類指標(biāo)得分小于等于65，被判定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn);

減少了第2項(xiàng)

"

4,"4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、判定：

集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)（維保）

一般風(fēng)險(xiǎn)批次：

1、賽維回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項(xiàng)低于集團(tuán)平均分5分以內(nèi)；

2、400回訪，滿意度低于80分的項(xiàng)目；

3、維保核查低于90分的項(xiàng)目；

高風(fēng)險(xiǎn)批次：

1、出現(xiàn)質(zhì)量缺陷、設(shè)計(jì)問(wèn)題、銷售承諾不當(dāng)?shù)纫鸬娜涸V項(xiàng)目；

2、賽維回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項(xiàng)低于集團(tuán)平均分10分及以上；

3、400回訪，滿意度低于75分的項(xiàng)目；

","4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、判定：

調(diào)整為：

集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)（維保）

一般風(fēng)險(xiǎn)批次：

1、批次最近一次賽維回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項(xiàng)低于集團(tuán)目標(biāo)分?jǐn)?shù)5分以上；（即賽惟質(zhì)量低于80，賽惟返修低于85）

2、批次最近一次400回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項(xiàng)低于集團(tuán)目標(biāo)分?jǐn)?shù)5分以上；（即400質(zhì)量低于75，賽惟返修低于80）

3、內(nèi)控檢查黃牌項(xiàng)扣分超過(guò)10分（內(nèi)控檢查黃牌項(xiàng)7個(gè)，31分）

（1）SAP中1個(gè)月以上未完成的事項(xiàng)管理動(dòng)作。

（2）已結(jié)單客戶即時(shí)回訪、順交客戶摸排、錄音臺(tái)賬及客情動(dòng)態(tài)表等管控動(dòng)作。

（3）維保備品備件倉(cāng)庫(kù)復(fù)核制度要求。

（4）400調(diào)研成績(jī)、漏單、不滿意客戶修復(fù)與跟進(jìn)管理措施。

（5）公區(qū)維保管理、公區(qū)報(bào)修問(wèn)題完成率、真實(shí)率。

（6）維保第三方啟流程管理符合制度要求。

（7）交付維保策劃復(fù)核制度要求

4、批次中存在報(bào)修時(shí)間過(guò)長(zhǎng)（如:1個(gè)月以上尚未完成的事項(xiàng)），且相同問(wèn)題存在5單以上

5、單批次中一周內(nèi)出現(xiàn)3次以上相同質(zhì)量或維修問(wèn)題投訴

高風(fēng)險(xiǎn)批次：

1、出現(xiàn)質(zhì)量缺陷、設(shè)計(jì)問(wèn)題、銷售承諾不當(dāng)?shù)纫鸬娜涸V批次；

2、批次最近一次賽維回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項(xiàng)低于集團(tuán)底線分?jǐn)?shù)；（即賽惟質(zhì)量低于75，賽惟返修低于80）

3、批次最近一次400回訪，質(zhì)量滿意度或返修滿意度任意一項(xiàng)低于集團(tuán)底線分?jǐn)?shù)5分以上；（即400質(zhì)量低于70，賽惟返修低于75）

4、內(nèi)控檢查發(fā)生紅牌項(xiàng)扣分

（1）網(wǎng)絡(luò)、媒體、輿情投訴應(yīng)根據(jù)制度要求進(jìn)行處理。

（2）維保過(guò)程中，應(yīng)符合安全作業(yè)施工相關(guān)制度、規(guī)定.

（3）項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)制度要求，定期聯(lián)合物業(yè)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)排查，并輸出檢查結(jié)果。

4、單批次中存在報(bào)修時(shí)間過(guò)長(zhǎng)（如:1個(gè)月以上尚未完成的事項(xiàng)），且相同問(wèn)題存在10單以上

5、單批次中一周內(nèi)出現(xiàn)8次以上相同質(zhì)量或維修問(wèn)題投訴"

5,,

6,"4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、判定：

條文說(shuō)明：③地區(qū)公司可以自定內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。","4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、判定：

調(diào)整為：條文說(shuō)明：③對(duì)于進(jìn)度滯后程度未達(dá)到上表標(biāo)準(zhǔn)的批次，出于對(duì)管理的需要，地區(qū)公司可在每月度風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬中增加該批次為一般風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)批次。再經(jīng)過(guò)集團(tuán)判斷，確認(rèn)是否判定為集團(tuán)一般風(fēng)險(xiǎn)或高風(fēng)險(xiǎn)批次；另外，地區(qū)公司可以自行擬定地區(qū)公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的判定標(biāo)準(zhǔn)。

增加：④關(guān)于交付風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、取證風(fēng)險(xiǎn)的更為細(xì)化的判定標(biāo)準(zhǔn)，將隨信息化上線進(jìn)程逐步完善，并做交底。"

7,無(wú),"4.3風(fēng)險(xiǎn)的判定和調(diào)整：

增加信息化管理：4.3.3判定和調(diào)整的信息化：對(duì)于完成工程信息化培訓(xùn)和項(xiàng)目信息初始化的項(xiàng)目，在2020年開(kāi)始，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)判定和調(diào)整的管理逐步完成從線下到線上的遷移，判定原則不變；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理信息化落地較差的地區(qū)公司，集團(tuán)將對(duì)內(nèi)控檢查進(jìn)行相應(yīng)扣分。"

8,無(wú),"5.1報(bào)表管理：

增加：5.1.2《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)跟蹤表》：

①針對(duì)有必要的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目/批次，則須建立《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)跟蹤表》；該表中應(yīng)包含該風(fēng)險(xiǎn)批次的關(guān)鍵事項(xiàng)、事項(xiàng)的計(jì)劃開(kāi)始和完成時(shí)間，對(duì)于有偏差的事項(xiàng)，還需補(bǔ)充填寫(xiě)預(yù)計(jì)開(kāi)始和預(yù)計(jì)完成時(shí)間；

②事項(xiàng)內(nèi)容包含招標(biāo)、變洽簽處理、約談、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)等事項(xiàng)，凡是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)存在較大影響的事項(xiàng)，除有把握按期解決的事項(xiàng)外，均應(yīng)列入表中。

③《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)跟蹤表》的跟蹤及更新頻次為每周一次，地區(qū)公司督促項(xiàng)目完成更新后匯總，報(bào)送集團(tuán)工程風(fēng)險(xiǎn)組等相關(guān)人員和部門。"

9,無(wú),"5.2會(huì)議管理：

增加:5.2.1高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目交付策劃評(píng)審會(huì):

①適用范圍及召開(kāi)時(shí)間：適用于已識(shí)別為集團(tuán)交付高風(fēng)險(xiǎn)的批次；在SAP交付節(jié)點(diǎn)前9個(gè)月召開(kāi)；

②會(huì)議形式：以項(xiàng)目實(shí)地會(huì)議為主，視頻會(huì)議為輔；

③與會(huì)人員：集團(tuán)工程（計(jì)劃策劃組+風(fēng)險(xiǎn)組）、集團(tuán)運(yùn)營(yíng)、集團(tuán)客服、地區(qū)公司工程、地區(qū)公司運(yùn)營(yíng)、地區(qū)公司客服、項(xiàng)目部相關(guān)人員（項(xiàng)目總必須參加）等；"

10,"5.2.2集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控會(huì)議效率：

項(xiàng)目總應(yīng)牽頭做好項(xiàng)目匯報(bào)材料，地區(qū)公司工程總應(yīng)做好匯報(bào)材料中工程部分的引領(lǐng)、督導(dǎo)工作。匯報(bào)材料包括但不限于：

①、清晰的風(fēng)險(xiǎn)描述；②、清晰的應(yīng)對(duì)措施；③、清晰的問(wèn)題清單；④、清晰的資源需求；","5.2.3集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議效率管控：

調(diào)整為：項(xiàng)目總應(yīng)牽頭做好項(xiàng)目匯報(bào)材料，地區(qū)公司工程總做好匯報(bào)材料中工程部分的引領(lǐng)、督導(dǎo)及審核工作；匯報(bào)材料的內(nèi)容包括但不限于：

①、清晰的問(wèn)題清單；②清晰的索賠、變洽簽、支付清單（如涉及）；③清晰應(yīng)對(duì)措施（包括以往的約談紀(jì)要）；④、清晰的資源需求（對(duì)地區(qū)公司以及集團(tuán)的技術(shù)、資金、審批、支援等方面）；"

11,無(wú),"5.2.4地區(qū)公司風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目專題會(huì)：

增加：③成果落實(shí)：同時(shí)建立《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)跟蹤表》，建立事項(xiàng)、分解步驟、設(shè)定時(shí)間目標(biāo)，明確責(zé)任人。此《表》每周循環(huán)跟蹤，保障會(huì)議成果（議定事項(xiàng)）規(guī)范推進(jìn)。避免開(kāi)多少次會(huì)，解決不了問(wèn)題的情況。"

12,"5.4風(fēng)險(xiǎn)信息跟蹤：

條文說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)信息管理的兩個(gè)作用，①使風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)在項(xiàng)目、地區(qū)公司、集團(tuán)間無(wú)縫傳遞。②同時(shí)作為項(xiàng)目的管理工具。","5.4風(fēng)險(xiǎn)信息跟蹤：

調(diào)整為：條文說(shuō)明：①利于有效信息在項(xiàng)目、片區(qū)、城市、區(qū)域、集團(tuán)間共享（規(guī)范、快速、有效、避免雜亂無(wú)章）；②服務(wù)于項(xiàng)目日常管理；③對(duì)于《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)跟蹤表》，更要發(fā)揮其定事、定人、定時(shí)、追蹤的功能，使之成為事項(xiàng)追蹤的武器。"

13,無(wú),"6.2.1進(jìn)度計(jì)劃、取證計(jì)劃的精細(xì)梳理：

增加：⑥計(jì)劃定稿：條紋說(shuō)明2：編制計(jì)劃時(shí)，①“勞動(dòng)力或材料的缺口分析”、②“編制計(jì)劃時(shí)施工單位現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)負(fù)責(zé)人乃至勞務(wù)班組長(zhǎng)的聯(lián)動(dòng)參與”、③“合理而細(xì)致的計(jì)劃分解”，是編制紀(jì)要不可或缺的3個(gè)要素，是衡量一個(gè)計(jì)劃可行性與否的關(guān)鍵。而④“明確的工程量（平米、樓層、單元）”、⑤“較為準(zhǔn)確的工效輸入（例如：每人每日產(chǎn)量、每組每日產(chǎn)量）”則是要素①能夠分析準(zhǔn)確的唯一有效標(biāo)準(zhǔn)。此五項(xiàng)合稱為“進(jìn)度計(jì)劃五大要素”。"

14,無(wú),"6.2.1進(jìn)度、取證計(jì)劃的精細(xì)梳理：

增加：⑧過(guò)程監(jiān)督--集團(tuán)約談：對(duì)于地區(qū)公司約談效果未達(dá)預(yù)期的情況，集團(tuán)工程將會(huì)主動(dòng)介入約談管理工作，由集團(tuán)工程牽頭，必要時(shí)聯(lián)合集團(tuán)運(yùn)營(yíng)、成本等相關(guān)條線進(jìn)行聯(lián)合約談；"

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