第十章技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展第五章、技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展

第十章、技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展第一頁，共七十三頁。這個世界從工業(yè)革命以來區(qū)別于以往世界的不同點就是，它把科學(xué)和技術(shù)系統(tǒng)的、經(jīng)常的、逐步的應(yīng)用于商品生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)方面——羅斯托（Rostow,W.W.）第二頁，共七十三頁。主要內(nèi)容技術(shù)進步的含義和類型技術(shù)進步對經(jīng)濟發(fā)展的作用發(fā)展中國家技術(shù)進步的主要途徑發(fā)展中國家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略補充：技術(shù)擴散模型與誘致性技術(shù)變遷理論第三頁，共七十三頁。一、技術(shù)進步的含義和類型技術(shù)進步的含義技術(shù)進步的類型第四頁，共七十三頁。1.1技術(shù)進步的含義什么是技術(shù)科學(xué)與技術(shù)什么是技術(shù)進步第五頁，共七十三頁。1.1.1什么是技術(shù)技術(shù)是人類在認(rèn)識自然和改造自然的反復(fù)實踐中積累起來的經(jīng)驗和知識。技術(shù)有狹義和廣義之分，狹義的技術(shù)指生產(chǎn)的技能和技巧；廣義的技術(shù)不僅包括操作技巧，還包括相應(yīng)的生產(chǎn)工具和其他的物質(zhì)設(shè)備，以及生產(chǎn)的工藝過程、作業(yè)程序和管理方法等。第六頁，共七十三頁。1.1.2科學(xué)與技術(shù)科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系區(qū)別：科學(xué)是認(rèn)識世界的范疇，技術(shù)改造世界的手段。聯(lián)系：科學(xué)是技術(shù)的基礎(chǔ)，技術(shù)是科學(xué)的物化第七頁，共七十三頁。1.1.3什么是技術(shù)進步技術(shù)進步技術(shù)進步的研發(fā)與應(yīng)用階段*技術(shù)進化與技術(shù)革命*第八頁，共七十三頁。技術(shù)進步的定義技術(shù)進步是指新知識創(chuàng)造、新技術(shù)發(fā)明在社會生產(chǎn)中得到推廣運用，并產(chǎn)生物質(zhì)財富增值，從而不斷提高社會經(jīng)濟效益的全部過程。它通常包括科學(xué)研究的新進展、新科技成果的推廣應(yīng)用和管理方法的改進，以及社會生產(chǎn)者本身的知識進展等方面。第九頁，共七十三頁。技術(shù)進步的研發(fā)與應(yīng)用階段R&D是創(chuàng)造知識和技術(shù)的過程而應(yīng)用則是將識識運用于生產(chǎn)創(chuàng)造財富的過程第十頁，共七十三頁。技術(shù)進化與技術(shù)革命技術(shù)進化是漸進的技術(shù)進步，是原有技術(shù)和技術(shù)體系的漸進式的變革和創(chuàng)新技術(shù)革命則是技術(shù)體系質(zhì)的飛躍式的變革從技術(shù)進化到技術(shù)革命是量變到質(zhì)變的過程第十一頁，共七十三頁。三次技術(shù)革命第一次技術(shù)革命（1760s-1860s）（機械化）*第二次技術(shù)革命（1870s-1930s）（電氣化）*第三次技術(shù)革命（1940s-）（生物技術(shù)）第十二頁，共七十三頁。第三次技術(shù)革命與前兩次的區(qū)別（多領(lǐng)域）*主要領(lǐng)域（信息、電子、生物工程、新材料、新能源、宇宙空間技術(shù)、海洋工程等）*特征是信息革命（第五次信息革命）*發(fā)展中國家與發(fā)達國家的“數(shù)字鴻溝”*第十三頁，共七十三頁。1.2技術(shù)進步的類型資本節(jié)約型技術(shù)進步勞動節(jié)約型技術(shù)進步中性技術(shù)進步第十四頁，共七十三頁。LK資本節(jié)約型（勞動密集型）Q1Q2l2l1K1k2第十五頁，共七十三頁。LK勞動節(jié)約型（資本密集型）Q1Q2k1k2l2l1第十六頁，共七十三頁。LK中性技術(shù)進步Q1Q2l2l1k1k2第十七頁，共七十三頁。二、技術(shù)進步對經(jīng)濟發(fā)展的作用

技術(shù)進步對經(jīng)濟發(fā)展貢獻的測算技術(shù)進步與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷技術(shù)進步的作用第十八頁，共七十三頁。2.1技術(shù)進步對經(jīng)濟發(fā)展貢獻的測算

通過對柯布-道格拉斯函數(shù)的數(shù)學(xué)分析，得出結(jié)論：1.總產(chǎn)值的增長速度取決于三個因素，即資本品的增長速度、勞動的增長速度和技術(shù)進步的增長速度。2.技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻可以通過排除資本品和勞動對增長的貢獻之后，作為產(chǎn)值增長的余額部分的得到。3.即使生產(chǎn)中占用的資本和勞動都沒有增加，只要有技術(shù)進步，經(jīng)濟就可能增長。第十九頁，共七十三頁。技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率丹尼森指出知識進展對1948－1969年美國經(jīng)濟增長的貢獻率是47.5%×62.6%=29.7%庫茲涅茨指出19世紀(jì)下半葉到20實際上半葉1000多年來，7個發(fā)達國家經(jīng)濟增長有50-70%來自技術(shù)進步引發(fā)的要素生產(chǎn)率的提高發(fā)展中國家技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率低一些，為30%左右第二十頁，共七十三頁。技術(shù)進步使科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的時間大為縮短1900－1930年，75項重大發(fā)現(xiàn)從研究到用于生產(chǎn)的平均周期是36年1950s，這一周期縮減到5－10年，相對于建設(shè)一個大型企業(yè)的時間*第二十一頁，共七十三頁。2.2技術(shù)進步與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化市場結(jié)構(gòu)變化就業(yè)結(jié)構(gòu)變化第二十二頁，共七十三頁。2.2.1技術(shù)進步與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化技術(shù)進步產(chǎn)生新技術(shù)、新能源、新材料、新產(chǎn)品技術(shù)進步使原有的要素和產(chǎn)品的相對價格發(fā)生變化，從而使總產(chǎn)出的產(chǎn)品組合發(fā)生改變*第二十三頁，共七十三頁。2.2.2技術(shù)進步與與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化技術(shù)進步產(chǎn)生更多的中間“迂回”過程和專業(yè)生產(chǎn)，形成新的產(chǎn)業(yè)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化三次技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的隨之變化*第二十四頁，共七十三頁。2.2.3技術(shù)進步與市場結(jié)構(gòu)變化直接作用*間接作用*舉例，世界三大金融市場*第二十五頁，共七十三頁。2.2.4技術(shù)進步與就業(yè)結(jié)構(gòu)變化技術(shù)進步→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)→就業(yè)結(jié)構(gòu)變化發(fā)達國家的經(jīng)歷*技術(shù)進步與發(fā)展中國家就業(yè)*第二十六頁，共七十三頁。2.3技術(shù)進步的作用技術(shù)進步可以改善資源配置技術(shù)進步可以不斷改變勞動手段和勞動對象技術(shù)進步可以加速人力資本的形成技術(shù)進步可以促進新興產(chǎn)業(yè)的誕生技術(shù)進步可以引進和促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化第二十七頁，共七十三頁。三、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)引進第二十八頁，共七十三頁。3.1技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展中國家促進技術(shù)創(chuàng)新的對策第二十九頁，共七十三頁。3.1.1創(chuàng)新熊彼特（Schumpeter,J.A.）1912年在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出了創(chuàng)新理論創(chuàng)新的概念及內(nèi)容創(chuàng)新的主體創(chuàng)新周期、技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展第三十頁，共七十三頁。創(chuàng)新的概念及內(nèi)容創(chuàng)新就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，使生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”。包括五個方面內(nèi)容：提供一種新產(chǎn)品或產(chǎn)品的新質(zhì)量；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個新的市場；獲得一種原材料或半成品的新的供給來源；實行一種新的企業(yè)組織形式；第三十一頁，共七十三頁。創(chuàng)新的主體Enterpreneur，企業(yè)家具有創(chuàng)新精神、將資源用于創(chuàng)新活動的人企業(yè)家不斷尋求五個方面的創(chuàng)新，使自己在競爭中處于領(lǐng)先地位，獲得額外利潤第三十二頁，共七十三頁。3.1.2技術(shù)創(chuàng)新“模仿”與“維持”的關(guān)系“技術(shù)創(chuàng)新”與”市場結(jié)構(gòu)“的關(guān)系技術(shù)創(chuàng)新的條件與障礙第三十三頁，共七十三頁。“模仿”與“維持”“模仿”是指某企業(yè)首先采用一種新技術(shù)之后，其他企業(yè)以他為榜樣跟著采用的一種行為?！熬S持”是指某企業(yè)首先采用一種新技術(shù)之后，其他企業(yè)并不“模仿”跟著采用，依然使用原來的技術(shù)的行為。曼斯菲爾德認(rèn)為影響新技術(shù)采用效率的3個主要因素：1、模仿比例。2、相對盈利率。3、模仿新技術(shù)的投資額。曼斯菲爾德的出3個結(jié)論：1、“模仿比例”與“模仿率”成正比。2、相對盈利率與“模仿比例”和“模仿率”成正比。3、新技術(shù)的投資額與“模仿比例”與“模仿率”成反比。第三十四頁，共七十三頁?！凹夹g(shù)創(chuàng)新”與”市場結(jié)構(gòu)“的關(guān)系“技術(shù)創(chuàng)新”與”市場結(jié)構(gòu)“的關(guān)系研究的是什么樣的市場結(jié)構(gòu)最有利于技術(shù)創(chuàng)新的問題。最有利于創(chuàng)新的是壟斷競爭市場，原因：1、完全競爭市場難以保證創(chuàng)新的壟斷性和技術(shù)創(chuàng)新收益的持久性。2、完全壟斷市場中，場上無序創(chuàng)新就可獲得高額利潤。3、壟斷競爭市場既有壟斷因素又有競爭成分，有利于創(chuàng)新。第三十五頁，共七十三頁。技術(shù)創(chuàng)新的條件與障礙

條件：內(nèi)部因素、外部因素障礙：1、屬于賣方市場的市場結(jié)構(gòu)嚴(yán)重阻礙技術(shù)創(chuàng)新。2、宏觀的政策和體制不利于技術(shù)創(chuàng)新。第三十六頁，共七十三頁。3.1.3發(fā)展中國家促進技術(shù)創(chuàng)新的對策

構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系深化企業(yè)改革，使其真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體營造有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部條件建立風(fēng)險防范機制第三十七頁，共七十三頁。3.2技術(shù)引進技術(shù)引進的種類和渠道技術(shù)引進的障礙和成本發(fā)展中國家技術(shù)引進中需要注意的問題第三十八頁，共七十三頁。3.2.1技術(shù)引進的種類和渠道技術(shù)引進的種類技術(shù)引進的渠道第三十九頁，共七十三頁。技術(shù)引進的類別垂直型與水平型及其前提條件簡單型與吸收型無償與有償?shù)谒氖?，共七十三頁。垂直型與水平型及其前提條件垂直型：將國外前一階段的技術(shù)引進用于本國下一階段的技術(shù)開發(fā)和利用。舉例前提條件：發(fā)展中國家有一定的科研開發(fā)基礎(chǔ)和技術(shù)引進吸收能力水平型：將國外已經(jīng)被運用于生產(chǎn)的技術(shù)引入本國的生產(chǎn)。舉例前提條件：發(fā)展中國家不具備科研開發(fā)基礎(chǔ)和技術(shù)引進吸收能力第四十一頁，共七十三頁。簡單型與吸收型簡單型：引進后不能吸收和復(fù)制，只能使用，用完需要繼續(xù)進口舉例吸收型：引進后能夠吸收并復(fù)制，可以自行增加數(shù)量舉例第四十二頁，共七十三頁。無償與有償按是否支付代價區(qū)分一般而言，無償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移大多與政治、軍事等結(jié)盟有關(guān)，并且很少最新技術(shù)第四十三頁，共七十三頁。技術(shù)引進的主要渠道援助渠道：派遣專家、技術(shù)人員等；開發(fā)援助貿(mào)易渠道：技術(shù)貿(mào)易，包括項目、成套設(shè)備、單機等硬件的貿(mào)易以及產(chǎn)權(quán)技術(shù)、專有技術(shù)等許可證的貿(mào)易或軟件的貿(mào)易投資渠道：跨國公司的一攬子投資技術(shù)轉(zhuǎn)移形態(tài)：物化形態(tài)、非物化形態(tài)第四十四頁，共七十三頁。3.2.2技術(shù)引進的障礙和成本

主要障礙主要成本第四十五頁，共七十三頁。主要障礙技術(shù)輸入國方面的障礙技術(shù)輸出國方面的障礙第四十六頁，共七十三頁。技術(shù)輸入國方面的障礙需求障礙資本障礙技術(shù)障礙資源障礙基本結(jié)構(gòu)障礙就業(yè)障礙規(guī)模障礙文化障礙輕重緩急安排方面的障礙第四十七頁，共七十三頁。技術(shù)輸出國方面的障礙

出于獲取壟斷利潤目的進行的技術(shù)壟斷出于某些政治目的進行的技術(shù)輸出干涉第四十八頁，共七十三頁。主要成本專利或特許的使用費技術(shù)轉(zhuǎn)移的資源費用技術(shù)轉(zhuǎn)移中的效率損失為使引進的技術(shù)適合本國條件而必須支付的研究和開發(fā)費用第四十九頁，共七十三頁。3.2.3發(fā)展中國家技術(shù)引進中需要注意的問題要注意技術(shù)引進所帶來的經(jīng)濟負擔(dān)及對外國技術(shù)的依賴性要防止引進已經(jīng)過時甚至已被淘汰的技術(shù)要在保護民族傳統(tǒng)技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)上引進技術(shù)要加速對引進技術(shù)的消化和吸收第五十頁，共七十三頁。四、發(fā)展中國家的技術(shù)選擇技術(shù)的種類技術(shù)選擇發(fā)展中國家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略第五十一頁，共七十三頁。4.1技術(shù)的種類按使用資源的相對量可以分為勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和知識密集型技術(shù)*按使用效果可以分為中性、勞動節(jié)約型和資本節(jié)約型技術(shù)（如圖）*第五十二頁，共七十三頁。4.1.1中性技術(shù)（1）勞動對資本的邊際技術(shù)替代率不變，則該技術(shù)是中性技術(shù)該技術(shù)的結(jié)果是以相同的比例提高勞動和資本的邊際生產(chǎn)能力第五十三頁，共七十三頁。4.1.1中性技術(shù)（2）圖示技術(shù)進步使同產(chǎn)量的生產(chǎn)函數(shù)向原點移動，但新的切點在同一條生產(chǎn)擴張線上，兩種要素同比例節(jié)約第五十四頁，共七十三頁。4.1.2勞動節(jié)約型技術(shù)（1）勞動對資本的邊際技術(shù)替代率遞減，則該技術(shù)是勞動節(jié)約型技術(shù)采用這種技術(shù)使資本的邊際產(chǎn)品相對于勞動邊際產(chǎn)品的比率提高了，可以用更少的勞動得到同樣多乃至更多的產(chǎn)出第五十五頁，共七十三頁。4.1.2勞動節(jié)約型技術(shù)（2）圖示L3L2生產(chǎn)函數(shù)向原點移動，但新的切點在新的生產(chǎn)擴張線上，勞動減少L3L2第五十六頁，共七十三頁。4.1.3資本節(jié)約型技術(shù)（1）勞動對資本的邊際技術(shù)替代率遞增，則該技術(shù)是勞動節(jié)約型技術(shù)采用這種技術(shù)使勞動的邊際產(chǎn)品相對于資本邊際產(chǎn)品的比率提高了，可以用更少的資本得到同樣多乃至更多的產(chǎn)出第五十七頁，共七十三頁。4.1.3資本節(jié)約型技術(shù)（2）圖示

K2K3生產(chǎn)函數(shù)向原點移動，但新的切點在新的生產(chǎn)擴張線上，資本減少K3K2第五十八頁，共七十三頁。4.1.4小結(jié)以上以極端的情況說明了資本節(jié)約和勞動節(jié)約的概念較普遍的情況是技術(shù)使資本和勞動都節(jié)約，只是勞動節(jié)約型技術(shù)使勞動減少的比率高于資本，而資本節(jié)約型技術(shù)使資本減少的比率高于勞動第五十九頁，共七十三頁。4.2技術(shù)選擇技術(shù)選擇的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)選擇的理論技術(shù)選擇的成本分析為何發(fā)展中國家與發(fā)達國家技術(shù)選擇會趨同技術(shù)選擇的宏觀與微觀不一致第六十頁，共七十三頁。4.2.1技術(shù)選擇的標(biāo)準(zhǔn)高產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)論社會極限性生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)論高積累率標(biāo)準(zhǔn)率時間系列標(biāo)準(zhǔn)率第六十一頁，共七十三頁。4.2.2技術(shù)選擇的理論中間技術(shù)論適用技術(shù)論第六十二頁，共七十三頁。舒馬赫的“中間技術(shù)”戰(zhàn)略1973年舒馬赫（Schumacher,E.F.）在《小的是美好的（Smallisbeautiful）》一書中提到發(fā)展中國家應(yīng)選擇中間技術(shù)第六十三頁，共七十三頁。中間技術(shù)適合發(fā)展中國家的特點勞動密集型技術(shù)，適用于中小企業(yè)，有利于就業(yè)與處級技術(shù)比生產(chǎn)率高，與高級技術(shù)比便宜許多在應(yīng)用、維修、管理方面的問題容易解決，適應(yīng)性強*有利于發(fā)揮人的創(chuàng)造性，避免人的“異化”*生產(chǎn)規(guī)模不大，對自然環(huán)境的危害較小第六十四頁，共七十三頁。對“中間技術(shù)”戰(zhàn)略的批評要求人有較高的技能*技術(shù)不高，勞動力素質(zhì)參差不齊→產(chǎn)品質(zhì)量不高→如競爭激烈則面臨失敗典型案例：中國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（賣方市場→買方市場）*第六十五頁，共七十三頁。雷迪（Reddy,A.K.N.）的“適用技術(shù)”戰(zhàn)略發(fā)展中國家應(yīng)根據(jù)理性判斷，考慮本國的實際情況，選擇最適合本國國情的技術(shù)*適用技術(shù)可以是高級、先進技術(shù)，也可以是中間技術(shù)甚至低級技術(shù)，只要滿足三個目標(biāo)：環(huán)境目標(biāo)、社會目標(biāo)和經(jīng)濟目標(biāo)*第六十六頁，共七十三頁。4.2.3技術(shù)選擇的成本分析技術(shù)選擇實際上是對不同要素組合方式進行比較和選擇發(fā)展中國家宜于選擇勞動密集型、資本節(jié)約型技術(shù)第六十七頁，共七十三頁。4.2.4為何發(fā)展中國家與發(fā)達國家技術(shù)選擇會趨同發(fā)展中國家要素價格被扭曲發(fā)達國家主導(dǎo)的技術(shù)進步往往是資本、技術(shù)密集型的發(fā)展中國家的技術(shù)引進勞動密集型技術(shù)實際對勞動力熟練程度要求更高第六十八頁，共七十三頁。4.2.5技術(shù)選擇的宏觀與微觀不一致微觀：企業(yè)的技術(shù)選擇宏觀：國家的技術(shù)選擇微觀與宏觀的不一致解決的辦法（國有企業(yè)、稅收、補貼、關(guān)稅、勸告等）第六十九頁，共七十三頁。4.