2013年證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟诳荚嚧痤}技巧

1、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度B．內(nèi)部隔離制度C．盡職調(diào)查制度D．詢問制度2、單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的B．為影響期貨市場行情囤積實物的C．有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的D．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的3、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締B．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款C．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款4、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡政放權(quán)，取消部分審批B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則D．強化期貨公司的信息披露義務(wù)5、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當遵循的原則包括（）。A．誠實守信B．勤勉盡責C．獨立客觀D．專業(yè)審慎6、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資（）和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。A．國債B．在證券交易所上市的企業(yè)債券C．股票型證券投資基金D．國家重點建設(shè)債券7、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范B．業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案C．技術(shù)系統(tǒng)準備就緒D．具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格8、下列選項中，屬于合格投資者的是（）。A．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣B．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣D．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣9、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人B．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人C．證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密D．證券經(jīng)紀商應(yīng)嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)10、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格B．會員的變更C．會員登記D．會員關(guān)系11、財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。A．董事B．高級管理人員C．控股股東D．基層員工12、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品B．采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品C．與客戶分享投資收益、分擔投資損失D．使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金13、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A．公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明B．相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明C．參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度D．公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的（）。A．證券投資經(jīng)驗B．財產(chǎn)與收入狀況C．風險偏好D．身份15、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則B．集中管理原則C．獨立運行原則D．崗位分離原則16、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當遵循的原則包括（）。A．誠實守信B．勤勉盡責C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款33、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的B．證券交易成交額累計在30萬元以上的C．獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的34、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構(gòu)或個人名稱B．受處罰處分機構(gòu)責任人C．處罰處分時間D．處罰處分類比35、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物B．代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字C．向客戶充分提示證券投資的風險D．向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告36、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。A．知情程度和態(tài)度B．職務(wù)、具體職責及履行職責情況C．專業(yè)背景D．在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用37、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A．合法合規(guī)原則B．集中管理原則C．獨立運行原則D．崗位分離原則38、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件B．客觀要件C．主體要件D．主觀要件39、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人資格B．分公司和子公司都具有法人資格C．分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格D．子公司能夠依法獨立承擔民事責任40、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A．管理制度B．內(nèi)部隔離制度C．盡職調(diào)查制度D．詢問制度41、期貨交易所的會員管理包括（）。A．會員資格B．會員的變更C．會員登記D．會員關(guān)系42、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有（）。A．代理投資人從事證券、期貨買賣B．向投資人承諾證券、期貨投資收益C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易D．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失43、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有（）。A．不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件B．被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年C．未通過證券從業(yè)人員年檢D．尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)44、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理B．對會員進行管理C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管D．維護證券市場秩序，保障其合法運行45、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A．《中華人民共和國證券法》B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C．《中華人民共和國公司法》D．《證券交易管理條例》46、融資融券業(yè)務(wù)合同中載明的事項包括（）。A．融資融券的額度B．保證金比例C．擔保債權(quán)范圍D．融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理47、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損B．公司有重大違法行為C．公司最近3年連續(xù)虧損D．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者48、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。A．真實性B．有效性C．完整性D．一致性49、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)B．應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序D．不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息50、公司合并的種類包括（）。A．吸收合并B．新設(shè)合并C．派生合并D．創(chuàng)設(shè)合并51、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。A．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責劃分B．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定C．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風險基金的規(guī)定D．證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰52、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件有（）。A．已取得證券從業(yè)資格B．具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守D．最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰53、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A．責令改正B．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款54、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有（）。A．證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)B．證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權(quán)益C．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理D．中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理55、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。A．國家工作人員B．證券交易所從業(yè)人員C．證券業(yè)協(xié)會工作人員D．新聞傳播媒介從業(yè)人員56、符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借人人。A．具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范B．業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案C．技術(shù)系統(tǒng)準備就緒D．具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格57、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A．不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易B．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物C．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益D．不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托58、融資融券業(yè)務(wù)的特點包括（）。A．多層次證券市場的基礎(chǔ)B．發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用C．刺激A股市場活躍D．融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來機遇59、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)B．應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序D．不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息60、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。A．發(fā)行人B．證券公司C．證券服務(wù)機構(gòu)D．投資者61、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則B．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律C．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件D．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則62、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。A．證券經(jīng)紀商B．委托人C．證券交易所D．證券交易的對象63、商品期貨中的主要品種可以分為（）。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨B．金屬期貨C．能源期貨D．外匯期貨64、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話B．出具警示函C．責令改正D．責令定期報告65、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A．挪用公司資金B(yǎng)．將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲C．將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保D．與本公司訂立合同或者進行交易66、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A．對證券交易活動進行管理B．對會員進行管理C．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管D．維護證券市場秩序，保障其合法運行67、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A．已被機構(gòu)聘用B．最近3年未受過刑事處罰C．未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德68、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當承擔賠償責任的有（）。A．發(fā)行人B．上市公司的董事C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責人D．有過錯的實際控制人69、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。A．董事長B．總經(jīng)理C．經(jīng)理D．主任70、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締B．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款C．未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款71、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的（）。A．金融投資經(jīng)驗B．風險承受能力C．風險管理能力D．金融管理能力72、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營（）。A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B．證券投資咨詢業(yè)務(wù)C．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)73、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（）。A．已被機構(gòu)聘用B．最近3年未受過刑事處罰C．未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的D．品行端正，具有良好的職業(yè)道德74、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息B．封閉信息C．半公開信息D．有限公開信息75、下列選項中，屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓B．托管C．接管D．行政重組76、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A．公司最近2年連續(xù)虧損B．公司有重大違法行為C．公司最近3年連續(xù)虧損D．公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者77、股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是（）。A．公司章程B．股東會會談記錄C．董事會會議決議D．財會會計報表78、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電