2016年江蘇省基金從業(yè)資格：證券投資基金試題

2016年江蘇省基金從業(yè)資格：證券投資基金試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A．商業(yè)銀行B．證券公司C．基金公司D．保險公司2、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5B．10C．20D．503、以下關(guān)于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人B．應(yīng)建立起以服務(wù)為中心、客戶至上的運(yùn)營模式C．相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個性化的服務(wù)D．應(yīng)以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展4、相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對基金投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)度達(dá)到__。A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上5、__常用于衡量證券品種系統(tǒng)風(fēng)險，也用于基金分析。A．夏普指數(shù)B．貝塔系數(shù)C．特雷諾指數(shù)D．詹森指數(shù)6、關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有__。A．虛擬資本是絕對獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式B．通常，虛擬資本以有價證券的形式存在C．有價證券是虛擬資本的一種形式D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，甚至與真實(shí)資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化7、__可采用不同幣種申購基金份額。A．一般封閉式基金B(yǎng)．一般開放式基金C．境內(nèi)ETF基金D．QDⅡ基金8、下列項(xiàng)目中，不屬于股票應(yīng)載明事項(xiàng)的是__。A．股票的編號B．股票種類C．持有人名稱D．公司名稱9、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起__日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。A．15B．30C．40D．6010、在股票的一般分類中。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。A．股東享有權(quán)利的不同B．是否記載股東姓名C．投資主體的性質(zhì)不同D．流通受限與否

11、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性B．杠桿性C．風(fēng)險性D．投機(jī)性12、______是指當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的______贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。__A．部分延期贖回；全部B．部分延期贖回；部分C．接受全額贖回；全部D．接受全額贖回；部分13、__的規(guī)范要求銷售機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日的全部基金銷售資金于同日劃往總部統(tǒng)一的基金銷售專戶，實(shí)現(xiàn)日清日結(jié)。A．會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制B．資金清算流程控制C．銷售決策流程控制D．基金內(nèi)部環(huán)境控制14、個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅B．印花稅C．所得稅D．增值稅15、我國基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A．保證市場的公平、效率和透明B．保證基金最低投資收益C．保護(hù)投資者利益D．降低系統(tǒng)風(fēng)險16、下列金融產(chǎn)品中，流動性差于基金的有__。C．短期國債D．長期國債7、關(guān)于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券8、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于____年。A：10B：15C：20D：309、關(guān)于證券發(fā)行市場，下列說法正確的有__。A．證券發(fā)行市場通常有固定場所B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場C．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券咨詢機(jī)構(gòu)組成D．證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者10、股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進(jìn)行劃分的。A．資產(chǎn)配置下限限制B．持有債券的投資比例C．主要投資對象的不同D．持有股票的投資比例

11、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．凈值收益率B．折價率C．市場走勢D．潛在分紅能力12、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設(shè)每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值__。A．不會有變化B．將會上升至1.3900元C．將會下降至1.2900元D．不確定13、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績時，對于基金合同生效__的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績。A．1年以上不滿3年B．1年以上不滿10年C．5年以上不滿10年D．5年以上不滿15年14、QDII基金__進(jìn)行認(rèn)購。A．可以用人民幣B．可以用美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價貨幣C．只可以用人民幣D．只可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價貨幣15、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的____，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A：1/4B：1/3C：1/2D：2/316、試點(diǎn)發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門B．在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制C．明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用D．建立較為嚴(yán)格的信息披露制度17、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A．實(shí)體資產(chǎn)證券化B．資產(chǎn)支撐證券化C．住房抵押貸款證券化D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化18、基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是__。A．研究部B．交易部C．投資部D．投資決策委員會19、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來20、對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A．劃出當(dāng)天B．劃出后一天C．劃出后兩天D．劃出后三天21、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A．浮動利率債券B．附息債券C．零息債券D．息票累積債券22、《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A．30%B．50%C．60%D．70%23、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說____A：資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低B：資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低C：資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高D：資