演示文稿公共經(jīng)濟(jì)學(xué)外部效應(yīng)理論

（優(yōu)選）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)外部效應(yīng)理論目前一頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)首先需要掌握：需求與供給1.需求涵義：在其它條件不變時(shí)，購買者對(duì)某種物品愿意購買的量與這種物品各種可能的價(jià)格之間的全部對(duì)應(yīng)關(guān)系。目前二頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)需求曲線需求曲線在一般情況下是一條負(fù)斜率的曲線，即從左上向右下傾斜，這是需求曲線的基本特征。目前三頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)（1）消費(fèi)者的收入（2）消費(fèi)者的偏好（3）其它商品的價(jià)格（4）消費(fèi)者對(duì)商品價(jià)格和收入前景的預(yù)期影響需求變化的因素：目前四頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.供給涵義：在其它條件不變時(shí)，某種物品的生產(chǎn)者或供給者愿意并能夠供給的量與這種物品各種可能的價(jià)格之間的全部對(duì)應(yīng)關(guān)系。目前五頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)供給曲線供給曲線在一般情況下是一條正斜率曲線，即從左下向右上傾斜，這是供給曲線的基本特征。目前六頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)影響供給變化的“其它條件”主要因素：1、生產(chǎn)要素的價(jià)格2、生產(chǎn)技術(shù)3、商品市場(chǎng)生產(chǎn)廠商的數(shù)量4、其它商品的價(jià)格5、政府的稅收和扶持政策6、生產(chǎn)者對(duì)商品未來行情的預(yù)期目前七頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)3.市場(chǎng)均衡與均衡價(jià)格市場(chǎng)均衡是指在某一段時(shí)間內(nèi)，某一市場(chǎng)中商品的需求量正好和相同時(shí)間內(nèi)商品供給量相等。這時(shí)的商品數(shù)量叫做均衡量。這時(shí)供給雙方都能接受的價(jià)格叫做均衡價(jià)格，即市場(chǎng)的需求價(jià)格和供給價(jià)格相等時(shí)的價(jià)格。需求曲線和供給曲線相交的點(diǎn)叫做均衡點(diǎn)。目前八頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)目前九頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.1外部效應(yīng)的概念與分類

2.1.1外部效應(yīng)的涵義有關(guān)外部性的定義較多。外部性的“外部”是相對(duì)于市場(chǎng)體系而言的，指的是那些被排除在市場(chǎng)機(jī)制之外的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的副產(chǎn)品或副作用。更嚴(yán)格地說，是在價(jià)格體系中未得到體現(xiàn)的那部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的副產(chǎn)品或副作用。這些副產(chǎn)品或副作用可能是有益的，也可能是有害的。另，根據(jù)薩繆爾森（1992）的定義，外部經(jīng)濟(jì)效果或外溢是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣上或市場(chǎng)交易中反映出來。目前十頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)

外部效應(yīng)（externalities）:市場(chǎng)活動(dòng)中沒有得到補(bǔ)償?shù)念~外的成本或額外的收益。

目前十一頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)只要某一個(gè)人(或某一廠商)的效用函數(shù)所包含的變量是在另一個(gè)人(或另一個(gè)廠商)的控制之下，就存在著外部效應(yīng)。用公式表示：則一項(xiàng)外部效應(yīng)存在。其中X1,X2,...,Xn表示由個(gè)人A所控制的活動(dòng)，Y為由個(gè)人B控制的活動(dòng)，而且B在選擇Y時(shí)，未考慮其對(duì)U的影響，或者說，外部性是指一個(gè)團(tuán)體家庭或廠商的行為對(duì)另一團(tuán)體的效用可能性曲線或生產(chǎn)可能性曲線產(chǎn)生一定的影響，而產(chǎn)生這類影響的行為主體又沒有負(fù)相應(yīng)的責(zé)任或獲得應(yīng)有的報(bào)酬。目前十二頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)最早研究外部效應(yīng)的是20世紀(jì)初英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（屁古稅），庇古指出，如果存在外部經(jīng)濟(jì)的話，完全競(jìng)爭(zhēng)一般均衡將不是帕累托最優(yōu)，這主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：外部正效應(yīng)外部負(fù)效應(yīng)公共資源問題目前十三頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.1.2外部效應(yīng)的分類

正的外部效應(yīng)：市場(chǎng)交易活動(dòng)對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。其核心：該產(chǎn)品或服務(wù)的私人邊際收益（MPB）少于社會(huì)邊際收益（MSB），亦稱之為外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。負(fù)的外部效應(yīng)：市場(chǎng)交易活動(dòng)對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用。其核心：該物品或服務(wù)的私人邊際成本（MPC）小于社會(huì)邊際成本（MSC）），亦稱之為外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)。目前十四頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)生產(chǎn)的正外部效應(yīng)：某廠商的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)使其他廠商受益，如蜂農(nóng)和果農(nóng)。生產(chǎn)的負(fù)外部效應(yīng)：某廠商的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)使其他人或其他廠商利益受損，如污染。消費(fèi)的正外部效應(yīng)：某消費(fèi)者的消費(fèi)活動(dòng)使其他消費(fèi)者受益。如接種疫苗。

消費(fèi)的負(fù)外部效應(yīng)：某消費(fèi)者的消費(fèi)活動(dòng)使其他消費(fèi)者的利益受損。如吸煙。目前十五頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.2外部效應(yīng)與資源配置效率

由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的某種后果沒有得到市場(chǎng)的承認(rèn)，當(dāng)事者不必承擔(dān)負(fù)外部性所造成的損失，也無法從正外部性中得到報(bào)酬。這樣，該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的私人成本或私人利益與社會(huì)成本或社會(huì)利益便不一致。如造紙廠生產(chǎn)紙張的私人成本包括材料、運(yùn)輸、資本、勞動(dòng)、管理等成本。但對(duì)于整個(gè)社會(huì)，生產(chǎn)紙張的成本除了上述所有私人成本外，還包括生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的污水、廢氣對(duì)社會(huì)所造成的損失，即污染成本。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策基于私人成本和私人利益的比較。當(dāng)私人成本與社會(huì)成本不一致，或私人利益與社會(huì)利益不一致時(shí)，對(duì)于企業(yè)或個(gè)人是最優(yōu)的決策不一定是社會(huì)的最優(yōu)決策。這就是為什么在有外部效應(yīng)的條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)并不能達(dá)到有效率的資源配置。目前十六頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)1.負(fù)的外部效應(yīng)的分析

可以區(qū)別三種情況：

外部邊際成本不變 外部邊際成本遞增 外部邊際成本遞減2.2.1負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率目前十七頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)

外部邊際成本不變目前十八頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)

外部邊際成本遞增目前十九頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)外部邊際成本遞減外部邊際成本隨著產(chǎn)量的增加而趨向于遞減，并最終為零。但這種情況發(fā)生的可能性較小。目前二十頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率在存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)過多狀態(tài)。如果以MPC=MSB決定該產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量，必然導(dǎo)致資源配置過度（由A點(diǎn)決定的均衡產(chǎn)量是缺乏效率的）。目前二十一頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.2.2正的外部效應(yīng)與資源配置效率在存在正的外部邊際效益時(shí)，物品或服務(wù)的生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)不足狀態(tài)。1212目前二十二頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.2.3外部邊際效益遞減的情況在存在外部邊際效益遞減的正的外部效應(yīng)時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制作用下的產(chǎn)量水平并非總是缺乏效率的。只有在處于較低產(chǎn)量水平（在這一水平上，MEB>0）條件下，市場(chǎng)機(jī)制才會(huì)在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面發(fā)生失靈。B目前二十三頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.3外部效應(yīng)的糾正外部效應(yīng)的內(nèi)部化，即外部效應(yīng)的邊際價(jià)值被定價(jià)了。就負(fù)的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際成本被加記到私人邊際成本之上，從而物品或服務(wù)的價(jià)格得以反映全部的社會(huì)邊際成本；就正的外部效應(yīng)而言，其內(nèi)在化就是外部邊際效益被加記到私人邊際效益之上，從而物品或服務(wù)的價(jià)格得以反映全部的社會(huì)邊際效益。外部效應(yīng)的內(nèi)在化過程，也就是外部效應(yīng)得以矯正、資源配置由不具有效率到具有效率的過程。目前二十四頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.3.1私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制及其缺陷一體化(Unitization)私人市場(chǎng)機(jī)制可通過擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部效應(yīng)帶來的效率損失。目前二十五頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.產(chǎn)權(quán)與科斯定理產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用

產(chǎn)權(quán)（PropertyRights）:對(duì)于資源排他性的選擇權(quán)利，包括所有權(quán)以及由此決定的使用權(quán)、交易權(quán)等?？扑拐J(rèn)為，外部性問題的根源在于產(chǎn)權(quán)不清晰或產(chǎn)權(quán)界定不當(dāng)。解決外部性問題的最好辦法，是在明晰產(chǎn)權(quán)(界定并運(yùn)用法律有效地保護(hù)產(chǎn)權(quán))基礎(chǔ)上，允許產(chǎn)權(quán)自由交易(這樣的市場(chǎng)交易就能達(dá)到帕累托最優(yōu))，這往往比政府干預(yù)更有效率。目前二十六頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)

交易費(fèi)用（TransactionCosts）：利用市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制產(chǎn)生的費(fèi)用，包括簽約前人們?cè)谑袌?chǎng)上搜尋有關(guān)信息、簽約過程的討價(jià)還價(jià)和簽約后監(jiān)督合約的覆行所需的費(fèi)用。目前二十七頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)

科斯定理1：在法律及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以保障自由交換的條件下，如果交易費(fèi)用為零，不管財(cái)產(chǎn)權(quán)利初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判或協(xié)商都會(huì)自動(dòng)使資源配置實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

科斯定理2：由于零交易費(fèi)用的世界并不存在，在交易費(fèi)用為正的世界里，不同產(chǎn)權(quán)的界定會(huì)產(chǎn)生不同的資源配置效率?？扑苟ɡ恚–oaseTheorem）目前二十八頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)

產(chǎn)權(quán)制度是規(guī)范人們交易活動(dòng)的規(guī)則，它決定了人們之間交易耗費(fèi)的成本。清晰的產(chǎn)權(quán)制度安排有利于降低交易成本，提高資源配置效率，這就使得包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度選擇對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展中的意義十分明顯。目前二十九頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)

私人經(jīng)濟(jì)部門糾正外部效應(yīng)的各種機(jī)制的局限性:主要是由兩種因素決定的：

第一，公共產(chǎn)品的問題；第二，高昂的交易成本。利己的個(gè)人可能不愿意耗費(fèi)精力為公共問題與他人交涉，而是靜觀他人交涉，自己坐享其成。人數(shù)較少時(shí)，私人交易成本較低；人數(shù)較多時(shí)，私人交易成本較高，政府干預(yù)比私人機(jī)制可能更有效。目前三十頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)3.社會(huì)制裁(Socialanction)即形成一種良好的社會(huì)意識(shí)或道德規(guī)范，當(dāng)當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)的外部效應(yīng)，會(huì)受到社會(huì)道德自發(fā)地譴責(zé)和抵制，使當(dāng)事人自覺停止這種侵害社會(huì)利益的行為。社會(huì)制裁實(shí)際上反映的是道德的力量。目前三十一頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.3.1政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正

1.稅收(或罰款)

政府一般運(yùn)用矯正性的稅收來實(shí)現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的稅收主要著眼于私人邊際成本的調(diào)整。其操作辦法是：對(duì)帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)征收相當(dāng)于其外部邊際成本大小的稅收，以此將征稅物品或服務(wù)的私人邊際成本提高到社會(huì)邊際成本相一致的水平，實(shí)現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的稅收的突出特點(diǎn)是其數(shù)額同外部邊際成本相等。目前三十二頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)由B點(diǎn)所決定的產(chǎn)量水平，符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。目前三十三頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)矯正性稅收的作用（1）將外部邊際成本加計(jì)到私人邊際成本之上，以此增加紙張的生產(chǎn)成本和售價(jià)，進(jìn)而將紙張的產(chǎn)量減少至社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本相等的最佳水平；（2）將部分收入從紙張生產(chǎn)者手中轉(zhuǎn)移給遭受紙張生產(chǎn)的負(fù)的外部效應(yīng)之害的個(gè)人或廠商以及需要政府提供服務(wù)的個(gè)人或廠商。（3）將水資源的污染減少至可以容忍的水平（但不能減少至零）。目前三十四頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)2.補(bǔ)貼

政府一般用矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼來實(shí)現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼主要著眼于私人邊際效益的調(diào)整。其操作方法是：對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的消費(fèi)者按著該種物品或服務(wù)的大小發(fā)放財(cái)政補(bǔ)貼，以此將補(bǔ)貼物品或服務(wù)的私人邊際效益提高到同社會(huì)邊際效益相一致的水平，實(shí)現(xiàn)正的外部效應(yīng)的內(nèi)在化。矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼的突出特點(diǎn)是其數(shù)額與外部邊際效益相等。目前三十五頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)圖中陰影YXVR部分表示增加疫苗接種者所得到的社會(huì)效益。類似的如政府發(fā)放獎(jiǎng)學(xué)金、助學(xué)金等。目前三十六頁\總數(shù)四十四頁\編于十六點(diǎn)矯正性財(cái)政補(bǔ)貼的作用(1)將外部邊際效益加計(jì)到私人邊際效益之上，以此增加對(duì)帶有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的需求，并降低消費(fèi)者為其支付的