《中國對外貿(mào)易講義》

《中國對外貿(mào)易》中南財經(jīng)政法大學工商管理學院有關(guān)本課程學習的有關(guān)問題1、經(jīng)濟貿(mào)易理論與實踐問題；2、學習及思維方法問題；3、學生專業(yè)學習需要思考的主要問題（發(fā)展目標、知識結(jié)構(gòu)、綜合素質(zhì)、品德修養(yǎng)）；4、本課程教學的基本內(nèi)容第一講對外貿(mào)易引論——

國際貿(mào)易環(huán)境與中國外貿(mào)發(fā)展一、當前國際貿(mào)易環(huán)境的變化

外部環(huán)境：世界經(jīng)濟發(fā)展、經(jīng)濟全球化、國際金融危機、國際經(jīng)濟摩擦內(nèi)部環(huán)境：經(jīng)濟（產(chǎn)業(yè)）結(jié)構(gòu)調(diào)整、內(nèi)外經(jīng)濟融合、經(jīng)濟體制整體轉(zhuǎn)變二、當代國際貿(mào)易的發(fā)展（一）國際貿(mào)易的發(fā)展特點二次戰(zhàn)后，在第三次科技革命和國際分工深化的基礎(chǔ)上伴隨世界經(jīng)濟的大繁榮（1948——1973），當代國際貿(mào)易發(fā)生了深刻而巨大的變化。其發(fā)展趨勢大致具有以下特點：

1、國際貿(mào)易發(fā)展極其迅速；世界貿(mào)易額（出口總值）從1950年的603億美元到1973年的5740億,至2007年的13.57萬億美元；商業(yè)服務出口增長達3.26萬億。貿(mào)易增長速度遠快于生產(chǎn)和經(jīng)濟的增長。1960-2003年國際貿(mào)易年均增長9.9%，同期世界經(jīng)濟增長7%。國際貿(mào)易規(guī)模增長57倍，世界經(jīng)濟總量增長26倍。在2004年，全球貨物貿(mào)易名義增長21%，達到25年來的歷史高峰。2、部門內(nèi)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易顯著增加；近年來跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易已占世界貿(mào)易值的40%以上；跨國公司內(nèi)部及其之間的貿(mào)易占世界貿(mào)易值的60%左右。一方面，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已成為當代國際貿(mào)易的主流，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是既進口又出口同類產(chǎn)品的貿(mào)易?？鐕苯油顿Y導致了全球范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，深化了產(chǎn)業(yè)的垂直分工，促進了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。另一方面，公司內(nèi)貿(mào)易獲得了迅速發(fā)展。公司內(nèi)貿(mào)易是跨國公司各個分支機構(gòu)間的貿(mào)易。隨著跨國公司數(shù)量的增長和規(guī)模的擴大，公司內(nèi)貿(mào)易在世界貿(mào)易中的地位越來越重要。

3、貿(mào)易區(qū)域集團化發(fā)展趨勢明顯；目前世界貿(mào)易值中，歐盟約占近40%（其中65%是內(nèi)部貿(mào)易），亞洲超過20%，北美20%左右。APEC成員方之間的貿(mào)易占其貿(mào)易值的65%。發(fā)達國家之間的貿(mào)易已占世界貿(mào)易值的70%以上。90年代末期以來,世界上再次興起區(qū)域貿(mào)易集團化的熱潮,自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)及優(yōu)惠貿(mào)易安排大量涌現(xiàn)。據(jù)不完全統(tǒng)計,目前全球約有240個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,135個自由貿(mào)易區(qū),涉及世貿(mào)組織97%的成員,其中雙邊的FTA約占90%左右。

FTA的蓬勃興起,表明通過區(qū)域經(jīng)濟合作來推進一國或一地區(qū)的經(jīng)濟貿(mào)易增長,已成為當今國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展的重要趨勢。4、貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變化；制成品與初級產(chǎn)品的比重由1950年的49%和51%轉(zhuǎn)變?yōu)槟壳暗?0%和20%。制成品和初級產(chǎn)品各自的內(nèi)部結(jié)構(gòu)也發(fā)生巨大變化。當代國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化有兩個重要特點：一是伴隨著各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，全球服務貿(mào)易發(fā)展迅猛。近20多年來，國際服務貿(mào)易規(guī)模已經(jīng)從1980年的3600億美元擴大到目前的3.26萬億美元，占全球貨物貿(mào)易的24%。在行業(yè)結(jié)構(gòu)上，服務貿(mào)易日益向金融、保險、電信、信息、咨詢等新興服務業(yè)傾斜，傳統(tǒng)的運輸業(yè)、旅游業(yè)所占份額持續(xù)下降；在地區(qū)分布上，發(fā)展中國家服務貿(mào)易所占份額繼續(xù)擴大，東亞地區(qū)的增長尤其顯著。二是高技術(shù)產(chǎn)品在制成品貿(mào)易中的地位大大提高，尤以信息通訊技術(shù)產(chǎn)品出口增長最快。高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易在制成品貿(mào)易中的地位越來越重要。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，1990年，全球高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占工業(yè)制成品出口額的比重僅有17.4%，目前已經(jīng)占到四分之一左右。5、貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義并存；

WTO倡導的貿(mào)易自由化是主流，但保護主義仍不時抬頭，各國自身的利益客觀決定了保護主義的長期存在。但保護主義的方式向多樣化發(fā)展

。一方面，WTO（或GATT）一直倡導的貿(mào)易自由化是當代貿(mào)易發(fā)展的主流。但必須指出，這些年來世界范圍貿(mào)易自由化的發(fā)展并不平衡，尤其表現(xiàn)在發(fā)達國家之間的貿(mào)易自由大大超過它們對發(fā)展中國家的自由、工業(yè)制成品的自由化超過農(nóng)產(chǎn)品、機電產(chǎn)品等資本品的自由化超過工業(yè)消費品。

另一方面，由于各國自身存在的國家利益，客觀決定了貿(mào)易保護的長期存在。但貿(mào)易保護方式、內(nèi)容正在朝著多樣化方向發(fā)展。尤其是當前，由于歐美等主要國家的經(jīng)濟增長放緩，其國內(nèi)的貿(mào)易保護主義傾向已有明顯上升的跡象。就當前貿(mào)易保護的手段變化而言，反傾銷措施已成為貿(mào)易保護的主要手段。而保障措施、特保條款運用的增加，充分利用非市場經(jīng)濟地位問題歧視有關(guān)國家，以及構(gòu)筑技術(shù)性貿(mào)易壁壘等，有可能形成新的貿(mào)易保護主義的浪潮。6、貿(mào)易與投資一體化趨勢明顯貿(mào)易與投資在時間、空間上的高度趨同，突破了所謂貿(mào)易與投資相互替代的觀點，特別是跨國公司全球范圍組織資源的經(jīng)濟運行，使貿(mào)易與投資的一體化趨勢成為現(xiàn)實。由于跨國公司已經(jīng)能夠在國際（或全球）范圍內(nèi)整合經(jīng)濟資源，以實現(xiàn)成本的最小化和利潤的最大化，它們將其產(chǎn)品的各個部件或是生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)分解，分別配置于不同的國家或地區(qū)，在世界范圍實現(xiàn)其經(jīng)濟資源的優(yōu)化配置。（二）當代國際貿(mào)易存在的主要問題1、貿(mào)易摩擦不斷加?。唤陙?，新貿(mào)易保護主義重新抬頭，貿(mào)易保護從傳統(tǒng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向高級工業(yè)品和服務部門；貿(mào)易保護措施的多樣化（加強非關(guān)稅壁壘、反補貼稅、反傾銷稅、技術(shù)壁壘）；貿(mào)易保護制度的更加系統(tǒng)化、法律化；從限制進口轉(zhuǎn)變?yōu)楣膭畛隹跒橹攸c；從國家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)變?yōu)閰^(qū)域壁壘。

2、貿(mào)易發(fā)展極不平衡；（發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間、發(fā)達國家之間、發(fā)展中國家之間等方面的不平衡）必須強調(diào)指出，世界貿(mào)易發(fā)展不平衡的背后是世界經(jīng)濟發(fā)展的不平衡。主要發(fā)達國家主宰世界經(jīng)濟的格局，兩百年來并沒有得到根本改變。只有少數(shù)發(fā)展中國家通過積極參與新一輪的國際分工，得以搭上世界經(jīng)濟發(fā)展的快車。三、現(xiàn)階段中國對外貿(mào)易的發(fā)展

（一）中國對外貿(mào)易發(fā)展狀況1、發(fā)展規(guī)模

1950:11.35億；1978:206.38億;2001:5097.7億；2008:25616.3億;2、發(fā)展速度

1982——2000年均增長14.8%；

2001——2008年均增長26%；

據(jù)海關(guān)統(tǒng)計，2008年我國對外貿(mào)易進出口總值達25616.3億美元，比上年增長17.8%。其中，出口14285.5億美元，增長17.2%；進口11330.9億美元，增長18.5%。貿(mào)易順差2954.6億美元，比上年增長12.5%，凈增加328.3億美元。12月，我國外貿(mào)出口1111.6億美元，下降2.8%，進口721.8億美元，下降21.3%。目前，中國出口值已經(jīng)超過美國位于世界出口值第二名。3、近幾年我國的貿(mào)易格局主要貿(mào)易伙伴：歐盟、美、日、東盟、港、韓、臺、俄、澳、印。2008年從主要出口市場來看，對歐盟出口價格上漲10.6%，出口數(shù)量增長8.1%；對美國出口價格上漲8.8%，出口數(shù)量微降0.4%；對日本出口價格上漲14.2%，出口數(shù)量微降0.4%。2008年從出口商品構(gòu)成來看，初級產(chǎn)品出口價格上漲27.9%，出口數(shù)量下降2.4%；工業(yè)制品出口價格上漲8.2%，出口數(shù)量增長7.9%。初級產(chǎn)品進口價格上漲41.4%，進口數(shù)量增長5.5%；工業(yè)制品進口價格上漲7.7%，進口數(shù)量微增0.3%。2007中國大陸主要貿(mào)易伙伴數(shù)據(jù)2007年中國大陸的主要貿(mào)易伙伴2007年中國大陸主要出口市場2007年中國大陸主要出口市場2007年中國大陸主要進口市場2007年中國大陸主要進口市場

4、貿(mào)易結(jié)構(gòu)：出口商品中工業(yè)制成品一般在90%以上，初級產(chǎn)品10%以內(nèi)。進口商品中工業(yè)制成品一般占80%左右，初級產(chǎn)品約20%。

2007年中國進出口商品構(gòu)成表

5、進出口貿(mào)易方式（2007）加工貿(mào)易一般52%—55%，一般貿(mào)易和其他貿(mào)易48%—45%。6、貿(mào)易組織結(jié)構(gòu)及地區(qū)分布（2007年）（二）現(xiàn)階段我國外貿(mào)發(fā)展的主要問題

1、

貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變問題

2、

貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整問題

3、

貿(mào)易組織及管理體制面臨轉(zhuǎn)型

4、貿(mào)易摩擦導致國際經(jīng)濟沖突問題第二講

中國外貿(mào)體系的演變與發(fā)展中國對外貿(mào)易的歷史十分悠久，早在公元前四、五世紀，中國的絲綢便開始遠銷西方諸國。隨后，西漢張騫出使西域、陸上“絲綢之路”的形成，使中國古代對外貿(mào)易在漢唐時代一度出現(xiàn)了頗為興盛的時期。明代鄭和下西洋，打通了海上“絲綢之路”，使中外貿(mào)易達到了新的高峰。隨著中國社會經(jīng)濟和歷史的巨大變遷，近、現(xiàn)代的中國對外貿(mào)易幾度興衰，歷經(jīng)滄桑。

一、近現(xiàn)代的外貿(mào)體系

中國的近代是一個外侵內(nèi)戰(zhàn)的年代。在長達100余年的近代，中國經(jīng)歷了第一次鴉片戰(zhàn)爭（1840-1842）、太平天國運動（1851-1864）、第二次鴉片戰(zhàn)爭（1857-1860）、甲午戰(zhàn)爭（1894-1895）、八國聯(lián)軍侵華戰(zhàn)爭（1900）、北伐戰(zhàn)爭（1926-1927）、土地革命戰(zhàn)爭（1927-1937）、抗日戰(zhàn)爭（1937-1945）以及解放戰(zhàn)爭（1945-1949）。（一）前清時期的貿(mào)易制度（1）朝貢貿(mào)易制度。為限制外國商人來華貿(mào)易，清政府初期仍沿習以往朝代的做法，實行“朝貢貿(mào)易制度”，即在中國之外國家派使團將貢品獻給中國皇帝，皇帝賞賜相應禮物用于補貼使團開支，同時給予進貢國使團進行貿(mào)易的機會，允許其將貢品之外的商品可在邊界出售或運往中國首都，并在中國官方嚴密監(jiān)督下的專門市場內(nèi)銷售。（2）海關(guān)制度的初步設(shè)立。

1684年四口通商開放，清政府于江、浙、閩、粵四省首次設(shè)立粵海、浙海、閩海和江海四榷關(guān)，行使類似現(xiàn)代海關(guān)監(jiān)督之職能。這是中國歷史上海關(guān)的始稱。在此之前的明代、、宋代等，均只設(shè)市舶司，負責管理進出口船舶等。該制度主要內(nèi)容有：

a）取消對朝貢國家入貢時間和人員的限制；

b）對于進口物品，一律征收類似關(guān)稅的水餉和陸?zhàn)A之后，允許進行自由交易；

c）將以往的實物抽分征收制改為征收貨幣的的餉銀制。但是，康熙23年（1684）四口開放通商70多年后，1756年英商洪任輝(JamesFlint)乘武裝商船私闖天津、定海等港口，提出種種無理要求。乾隆皇帝下令，從1757年起，對中外貿(mào)易實行嚴格限制，改四口通商為一口通商，只許歐美國家商人到廣州一個口岸通商，并實行所謂“公行”制度。但并不禁止歐美殖民地商人到其他三口岸貿(mào)易。（3）行商制度。海禁開放后，清朝政府為限制對外貿(mào)易，實行“行商”制度來管理對外貿(mào)易。所謂行商原為對外貿(mào)易中的牙行，清政府指定這些牙行作為中外商人進行貿(mào)易的中介人（后來這些牙商也自營貿(mào)易，稱洋貨行）。清政府指定牙行及洋貨行負責承保和繳納外國船貨稅項、規(guī)禮，傳達政府有關(guān)法令和管理外商等任務，成為享有對外貿(mào)易特權(quán)的封建特權(quán)商人。為保障行商的地位，清政府還以法令形式規(guī)定，充當行商必須是“身家殷實”的人，并需經(jīng)官方特別批準。從而使行商具有封建的壟斷性質(zhì)。（4）公行制度。所謂公行，最初是指行商為對付英國公司大班聯(lián)合經(jīng)營行為，避免洋貨行之間內(nèi)部競爭，由行商聯(lián)合起來，制定行規(guī)13條，設(shè)立的行會組織（即總商會）；后于1760年獲得清政府正式批準，實行公行制度，即規(guī)定外國商人來華貿(mào)易及其相關(guān)事物均必須通過清政府特許的“公行”來進行，不得直接與中國其他商人進行貿(mào)易。于是，形成了一種特殊的、封建的、壟斷性質(zhì)的對外貿(mào)易制度——公行制度。由于乾隆皇帝改四口開放為單一口岸開放，同時也造就了廣州及粵商的興起、繁榮。（二）鴉片戰(zhàn)爭以后的外貿(mào)體制

（1840—1925）1、條約貿(mào)易制度的形成根據(jù)《南京條約》中的有關(guān)規(guī)定，（1）中國開放廣州、福州、廈門、寧波、上海等五口為通商口岸；（2）割讓香港于英國；（3）中國進出口關(guān)稅稅率由中英兩國協(xié)商制定；（4）取消“公行”制度，允許外商直接與中國商人貿(mào)易。

1843年又簽訂了《中英五口通商章程》和《虎門附約》，作為《南京條約》的補充，其重要內(nèi)容有：（1）使英國獲得片面的最惠國待遇；（2）規(guī)定英國有領(lǐng)事裁判權(quán)（即外國在華治外法權(quán)）；（3）規(guī)定了中國關(guān)稅“值百抽五”的極低稅率；（4）英國官方船舶可在口岸停泊（從此包括外國軍艦的船舶，均可以自由出入中國口岸）。隨后，清政府又與美國簽訂了《望廈條約》（1844），與法國簽訂了《黃浦條約》。《北京條約》標志著條約制度替代朝貢制度的轉(zhuǎn)變，成為中國逐步淪陷為西方國家半殖民地的開端。隨后，西方列強進一步擴大對華侵略，日本發(fā)動的甲午戰(zhàn)爭（1894），簽訂《馬關(guān)條約》（1895），八國聯(lián)軍侵華戰(zhàn)爭（1900），簽訂《辛丑條約》（1901），從此，中國真正淪陷為西方國家的半殖民地國家。2、該時期的貿(mào)易制度變化由于西方國家強加的一系列不平等條約，中國的國家主權(quán)受到嚴重損害，原來的朝貢貿(mào)易制度根本轉(zhuǎn)變?yōu)闂l約貿(mào)易制度（即以不平等條約為基礎(chǔ)的貿(mào)易制度）。（1）海關(guān)及關(guān)稅制度自主權(quán)的喪失根據(jù)《南京條約》、《天津條約》和《北京條約》，外國商品在中國各口岸海關(guān)的登記、檢驗、核查及關(guān)稅征收等，均由各外國領(lǐng)事館處理；中國關(guān)稅按“值百抽五”的稅率征收，外國商品進入中國口岸之外的所有國內(nèi)稅收按關(guān)稅的稅率減半征收。中國關(guān)稅稅則和稅率的確定與調(diào)整，由中國政府與有關(guān)各國協(xié)商制定。而且，海關(guān)總稅務司由外國人把持。顯然，協(xié)定關(guān)稅特權(quán)的確立，標志了清政府已喪失了本國海關(guān)和對外貿(mào)易的國家主權(quán)。（2）單方面的多邊最惠國待遇

《南京條約》及其補充，使英國單方面享有在中國的最惠國待遇，而其他西方國家的相應效仿，使原本具雙邊性質(zhì)相互的最惠國待遇條件演變?yōu)閱我环矫娴亩噙呑罨輫觥＿@在世界歷史上是獨一無二的。（3）買辦制度的形成、發(fā)展“買辦”最初指明朝為宮廷采購物品的商人。到了清朝前期則擴大到官僚家族的采購人員。18世紀后期變?yōu)樘刂笧橥鈬笮校垂荆┎少徤唐返闹袊?。隨著買辦商人在洋行中職責由行內(nèi)瑣務管理逐步發(fā)展到負責洋行的主要業(yè)務（相當于今天外資公司的高管），買辦制度逐步形成。隨著洋行業(yè)務的擴大，外國商人需要雇傭多名買辦，于是設(shè)立專門的買辦間（也稱華商間或買辦帳房），由總買辦管理。洋行規(guī)定，中國商人與洋行交易必須先經(jīng)過買辦間進行。這樣，買辦在外商企業(yè)內(nèi)有了相對獨立的機構(gòu)，同時，買辦又代表外商與中國商人進行交易等，逐漸形成了外國洋行的慣例作法。到了19世紀末、20世紀初，舊的買辦制度已逐漸不能適應帝國主義擴大對華貿(mào)易的需要，尤其是不能適應其向中國內(nèi)地市場發(fā)展的需要，買辦制度逐漸向經(jīng)理制、高級職員以及經(jīng)銷、包銷、代銷和經(jīng)紀人制轉(zhuǎn)化，買辦成為單純的外商雇員即“華經(jīng)理”或“中國經(jīng)理”。（4）條約口岸的開放從1842年《南京條約》的五口開放通商，到1895年《馬關(guān)條約》簽定，中國有40多個口岸城市被迫對外開放。幾乎是每一次不平等條約的簽訂，就有一批口岸城市開放。增加通商口岸，成為了西方列強援引的慣例。西方國家強迫清政府開放口岸城市的主要原因在于：一是因口岸過少、轉(zhuǎn)運不便導致中外貿(mào)易發(fā)展不暢；二是由于不愿繳納雙重關(guān)稅及國內(nèi)稅收（子口稅），強迫中國維持一次性的極低關(guān)稅，以便推進對華貿(mào)易。這才是不斷要求開放口岸城市的根本原因。當然，口岸的開放相應伴隨租界的增加、擴大等，也是重要的原因。（5）外國在華特區(qū)——租界外國租界的出現(xiàn)，是《南京條約》以后才出現(xiàn)的。中國歷史上最早是在上海（1845），它是清政府給予外國在華治外法權(quán)的產(chǎn)物，開創(chuàng)了在中國境內(nèi)由外國法律管轄并受外國軍隊保護的區(qū)域。當時，英國人最早引進西方的“自治城市”（MunicipalCouncil)模式來管理租界，使租界成為“國中之國”。隨著口岸租界的數(shù)量和面積的不斷擴大，租界特權(quán)的加大，租界成為外國冒險家的“樂園”。在中國近代外國租界控制了中國的對外貿(mào)易和海關(guān)，也控制了中國口岸城市的交通運輸。（三）民國時期的外貿(mào)體系（1926—1949）這一歷史時期仍是中國戰(zhàn)火紛飛的年代，也是整個世界經(jīng)歷劇烈動蕩、戰(zhàn)爭和巨大變化的時期。該時期的中國經(jīng)歷了北伐戰(zhàn)爭（1926-1927）、土地革命戰(zhàn)爭（1927-1937）、抗日戰(zhàn)爭（1937-1945）、解放戰(zhàn)爭（1945-1949）。1928-1949，國民黨南京政府統(tǒng)治中國有22年之久。但由于抗日戰(zhàn)爭和國共內(nèi)戰(zhàn)的不斷，內(nèi)外債高筑、通貨膨脹嚴重，中國整個經(jīng)濟體系趨于崩潰。1、關(guān)稅制度的變化1926-1928，國民黨政府為取得提高關(guān)稅的權(quán)利、增加財政收入，經(jīng)過長期談判，于1928年和美國簽訂了“關(guān)稅自主協(xié)定”（隨后其他國家效仿），使關(guān)稅稅率水平根據(jù)產(chǎn)品不同而分別制定，由2.5%到22.5%不等,修訂了原清朝和北洋政府不平等條約的部分內(nèi)容，在一定程度上恢復了本國關(guān)稅的自主權(quán)。2、貿(mào)易體系自1840到1895，英國曾占到中國對外貿(mào)易的80%以上；一次大戰(zhàn)后日本和美國成為中國對外貿(mào)易的前兩位；二次大戰(zhàn)后，美國在中國對外貿(mào)易中占支配地位，如1946年，從美國的進口占中國進口的61.4%，向美國的出口占中國出口的57.2%。進出口結(jié)構(gòu)中，中國的出口商品主要是農(nóng)副產(chǎn)品和礦產(chǎn)品；進口的商品主要是日用品和奢侈品，機器設(shè)備等資本品的進口所占比重極低，如1943-1947期間，每年機器設(shè)備進口從來沒有超過10%。對外貿(mào)易長期逆差，從1877到1949，中國年年逆差（總額為64億美元），加深中國經(jīng)濟對外國的經(jīng)濟依賴；同時，貿(mào)易條件惡化，西方國家利用不等價交換，大肆掠奪我國經(jīng)濟資源。對外貿(mào)易被帝國主義、官僚買辦資本所控制和壟斷。一方面，西方列強利用國民黨政府對其經(jīng)濟上高度依賴（如外債、入超等），使其洋行公司在商品流通的各個環(huán)節(jié)及其他領(lǐng)域進一步擴張，控制了中國的對外貿(mào)易及其相關(guān)外匯、金融、航運、保險、商檢等行業(yè)；另一方面，官僚資本開辦各種壟斷性進出口公司，與外國壟斷資本勾結(jié)，壟斷經(jīng)營幾乎所有重要物資的進出口貿(mào)易。二、

新中國外貿(mào)體制的確立

1、沒收對外貿(mào)易的官僚資本，建立國營外貿(mào)公司2、對私營進出口企業(yè)采取逐步限制的措施3、實施全國統(tǒng)一的國家外貿(mào)管理制度三、傳統(tǒng)體制下的外貿(mào)管理（一）傳統(tǒng)體制下的宏觀背景

#建國后前30年我國的經(jīng)濟體制特征：

高度集中的計劃體制；蘇聯(lián)的工業(yè)化發(fā)展模式——以農(nóng)補工自我封閉的經(jīng)濟體系進口替代的貿(mào)易模式（二）傳統(tǒng)計劃體制下的外貿(mào)管理

這種外貿(mào)體制的特點是：高度集中，國家統(tǒng)制，政府專營，統(tǒng)負盈虧，政企合一。1、高度集中的外貿(mào)管理體制；2、統(tǒng)一核算的結(jié)算體系；3、獨家壟斷的外貿(mào)經(jīng)營；三、改革以來的外貿(mào)體制發(fā)展（一）改革開放以來的經(jīng)濟體制發(fā)展進程（外貿(mào)改革進程的歷史背景）

1．79年—84年的改革（計劃體制改革）

2．85年—88年的改革（雙重體制運行）

3．89年—92年的改革（轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟確立）

4．93年以來的改革

——建立社會主義市場經(jīng)濟框架(二）1979-1987以下放外貿(mào)經(jīng)營權(quán)為主的初期階段1、調(diào)整外貿(mào)管理機構(gòu)，下放經(jīng)營權(quán)限；2、單純的行政手段轉(zhuǎn)為行政、經(jīng)濟、法律并用；3、政企分開、健全外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營機制；4、引入工貿(mào)結(jié)合和外貿(mào)代理制。

（三）1988—1990推行外貿(mào)承包經(jīng)營責任制的整體推進階段

1、對外貿(mào)易實行承包經(jīng)營責任制

2、對進出口商品實行分級管理、分類經(jīng)營

3、試行外貿(mào)代理制

4、全面實行出口退稅制度

（四）1991—1993試行外貿(mào)自負盈虧的階段

1、取消財政出口補貼

2、全面推行外貿(mào)代理制

3、進一步放開進出口商品管理（進口中減少進口許可證的范圍，出口取消分類管理）

4、加強外貿(mào)立法工作

（五）1994年—2001年建立自負盈虧外貿(mào)管理新體制階段

1、外匯匯率并軌

2、按現(xiàn)代企業(yè)制度建立外貿(mào)經(jīng)營主體

3、大幅度降低關(guān)稅

4、完善外貿(mào)綜合管理（六）加入WTO以來貿(mào)易體制的改革1、適應世貿(mào)組織的要求，健全與完善對外貿(mào)易法律法規(guī)2、持續(xù)改革出口退稅機制，保持外貿(mào)和經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展3、深化改革外貿(mào)管理機構(gòu)（2003年3月取消外經(jīng)貿(mào)部和國家經(jīng)貿(mào)委，組建商務部）4、履行“入世”相關(guān)承諾（貿(mào)易權(quán)、分銷權(quán)、投資限制等）

我國外貿(mào)體制的發(fā)展方向

1、現(xiàn)代市場體制的發(fā)展方向（分散決策、企業(yè)為主體與政府調(diào)控、發(fā)展的路徑依賴）

2、國內(nèi)經(jīng)濟自由化的發(fā)展（非國有經(jīng)濟的崛起、職業(yè)階層的發(fā)展導致的經(jīng)濟多元化）

3、中國外貿(mào)發(fā)展的基本趨勢

——企業(yè)主導型貿(mào)易發(fā)展

四、現(xiàn)行外貿(mào)體制的問題探討1、多邊貿(mào)易體系下中國特色自由貿(mào)易制度的完善問題；2、我國大多數(shù)企業(yè)不符合現(xiàn)代企業(yè)制度的要求3、國內(nèi)企業(yè)的國際化發(fā)展問題4、行業(yè)協(xié)會、商會已經(jīng)建立，但政府職能的轉(zhuǎn)換遠未完成5、現(xiàn)階段貿(mào)易結(jié)構(gòu)的的深層矛盾——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的技術(shù)斷層課堂討論：

市場經(jīng)濟下競爭性領(lǐng)域的國有企業(yè)有無出路、出路何在？第三講發(fā)展對外貿(mào)易的理論基礎(chǔ)一、國際分工理論國際分工是世界各國之間的勞動分工，是社會分工向國外的延伸。當社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平，一國經(jīng)濟的內(nèi)部分工超越國家界限，就形成國際分工。

如同社會分工是商品經(jīng)濟的基礎(chǔ)，國際分工也是國際貿(mào)易和世界市場的基礎(chǔ)。國際貿(mào)易的發(fā)展，世界市場的形成和擴大，對國際分工的發(fā)展起著有力的推動作用。(一）古典國際分工理論古典分工理論以英國經(jīng)濟學家亞當·斯密（AdamSmith）和大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo）為代表。絕對優(yōu)勢理論（Absoluteadvantagetheory）比較優(yōu)勢理論（Comparativeadvantagetheory）在斯密看來，人可能生下來差別并不大，但是由于后天選擇了不同的專業(yè)，因而產(chǎn)生了生產(chǎn)不同產(chǎn)品的不同的生產(chǎn)率，這種源自勞動分工的“絕對優(yōu)勢”是貿(mào)易的好處的根源。而李嘉圖則認為這種“絕對優(yōu)勢”并不是產(chǎn)生貿(mào)易的好處所必須的，只是產(chǎn)生貿(mào)易利益的充分條件而不是必要條件。他認為,只要兩國存在生產(chǎn)率比較差異,就可以進行國際分工,兩國分別從事自己具有比較的產(chǎn)品生產(chǎn),通過貿(mào)易交換可保證雙方互利.這就是所謂比較優(yōu)勢說。（二）馬克思的分工理論馬克思認為，國際分工是客觀的經(jīng)濟范疇，是人類生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。所謂國際分工(InternationaldivisionofLabor)，是指世界上各國之間的勞動分工，是社會分工發(fā)展到一定階段，國民經(jīng)濟內(nèi)部分工超出國家界限發(fā)展的結(jié)果，是國際貿(mào)易和世界市場形成的基礎(chǔ)。馬克思國際分工理論的基本內(nèi)容（1）國際分工是人類生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，國際分工的深化又為生產(chǎn)力的大發(fā)展創(chuàng)造了必要的前提（2）國際分工和生產(chǎn)國際化進一步加強，世界各國、各民族經(jīng)濟的相互需要和互相依賴達到空前的規(guī)模（3）社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，是國際分工深化、細化，國際貿(mào)易迅速發(fā)展的客觀基礎(chǔ)；而國際分工的深化、細化，國際貿(mào)易的發(fā)展反過來進一步促進杜會生產(chǎn)力發(fā)展馬克思國際分工與國際貿(mào)易的理論不僅科學地論述了一國發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系的客觀必然性，而且科學地論述了國際分工的性質(zhì)以及國際分工和國際貿(mào)易的相互關(guān)系，為發(fā)展中國家尤其是我國在當代積極參與和利用國際分工，發(fā)展對外貿(mào)易，開展國際經(jīng)濟合作提供了理論基礎(chǔ)和實踐指南。（三）現(xiàn)代國際分工理論1、赫克歇爾—俄林模型（要素稟賦理論）

H-O模型假定各國的勞動生產(chǎn)率是一樣的（即各國生產(chǎn)函數(shù)相同），在這種情況下，產(chǎn)生比較成本差異的原因有兩個，一是各個國家生產(chǎn)要素稟賦比率的不同；二是生產(chǎn)各種商品所使用的各種生產(chǎn)要素的組合不同，亦即商品生產(chǎn)的要素密集度不同。赫克歇爾和俄林建立的資源稟賦模型說明了資源稟賦在比較優(yōu)勢決定中的重要作用，如果一國在某種生產(chǎn)要素占優(yōu)勢，那么，這個國家將生產(chǎn)密集使用這種要素密集的商品。資源稟賦模型解釋了技術(shù)不能夠解釋的一部分貿(mào)易。在這個理論中蘊含了國際貿(mào)易的三大重要理論：要素價格均等化定理、雷布津斯基定理和斯托爾珀－薩繆爾森定理。要素價格均等化定理說的是，雖然要素在各國之間不能夠流動，但是，隨著商品貿(mào)易的自由化，各國的同種生產(chǎn)要素的價格將趨于相同。雷布津斯基定理反映了資源稟賦的增減對商品產(chǎn)出的影響，一種生產(chǎn)要素的增加將會使密集使用其的商品的產(chǎn)量增加，而且增加的幅度大于要素增加的幅度，而使密集使用另外一個要素的商品的產(chǎn)量減少。斯托爾珀－薩繆爾森定理反映了商品價格和要素價格的關(guān)系，一種商品價格的上升將會使其密集使用的生產(chǎn)要素價格上升。2、新古典貿(mào)易模型它又稱為標準貿(mào)易模型，主要是利用新古典的分析方法即邊際分析來分析國際貿(mào)易。由于里昂錫夫之謎的發(fā)現(xiàn)，該理論對以前的模型做了如下改進：（1）多種產(chǎn)品古典貿(mào)易理論提出者，兩個國家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，現(xiàn)實中的國際貿(mào)易不只存在兩種產(chǎn)品。一些學者將兩個國家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢的商品，而進口另外一部分本國有比較劣勢的產(chǎn)品。這一分析使得無論是兩種產(chǎn)品或多種產(chǎn)品，國際貿(mào)易都能用比較利益理論加以解釋。（2）多種要素古典貿(mào)易理論假定，各國使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。新古典貿(mào)易論證明了在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對價格比進行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價格上比較優(yōu)勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和俄林的基本結(jié)論。（3）變化的機會成本古典貿(mào)易理論假定，當各國為了實現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個部門轉(zhuǎn)向另一個部門時，其機會成本不會發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國際分工。但是在現(xiàn)實中，當生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時，由于資源的稀缺性，其機會成本會發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機會成本遞增。機會成本遞增意味著，當本國有比較優(yōu)勢的商品產(chǎn)量增加時，本國總會在該優(yōu)勢行業(yè)尚未實現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產(chǎn)不能達到完全專業(yè)化。我們可以看出，當放松了機會成本不變的假定條件時，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實情況，在現(xiàn)實的貿(mào)易中很少存在一國專門生產(chǎn)一種產(chǎn)品的情形。（4）動態(tài)分析過程古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實際上無論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國的技術(shù)優(yōu)勢或要素優(yōu)勢將發(fā)生變化。從動態(tài)的角度看，一國各種生產(chǎn)要素總量會發(fā)生變化。從勞動力的總量看由于經(jīng)濟發(fā)展各階段勞動力的自然增長呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其勞動力表現(xiàn)出開始增長較慢，然后增長加快，到經(jīng)濟發(fā)達階段勞動力增長速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國經(jīng)濟的發(fā)展，其居民收入中用于消費的比例將減少，而用于儲蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經(jīng)濟的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長與勞動力的“∩”型增長相結(jié)合，使該國的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國際分工中的地位都會發(fā)生變化。（5）生產(chǎn)要素的流動性古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國之間是不流動的。然而在現(xiàn)實中，如果生產(chǎn)要素的流動能夠給有關(guān)企業(yè)帶來較多的收益，資本的流動是可能發(fā)生的。商品流動與資本流動對生產(chǎn)要素價格均等化的相互替代作用。這意味著，商品流動與生產(chǎn)要素流動在一定程度上存在著相互補充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國間自由流動的條件下，國際貿(mào)易可能只是部分地起到促進要素價格均等化的作用。因此，在放松了生產(chǎn)要素不能在各國之間自由流動的假定之后，廣義上的要素價格均等化需要做一定的補充，即生產(chǎn)要素的價格均等化不僅可以通過自由貿(mào)易加以實現(xiàn)，也可以通過生產(chǎn)要素的跨國界流動實現(xiàn)，或者商品流動和生產(chǎn)要素的流動可以同時起作用，實現(xiàn)生產(chǎn)要素價格的均等化。（四）新貿(mào)易理論如果說古典、新古典貿(mào)易理論分析的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的話，那么，新貿(mào)易理論分析的主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。國際貿(mào)易從產(chǎn)品內(nèi)容上來看大致可以分為兩種基本類型：一種是一國進口和出口屬于不同產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)的商品，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易(Inter-industryTrade)；另一種是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Intra-industryTrade)，即一國既出口同時又進口某種同類型制成品，兩國互相進口和出口屬于同一部門或類別的制成品。以保羅·克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟學家吸取了以往國際貿(mào)易理論的合理因素，創(chuàng)建了一個新的分析框架，提出了所謂“新貿(mào)易理論”。這些經(jīng)濟學家利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論來解釋國際貿(mào)易新現(xiàn)象，用不完全競爭、規(guī)模報酬遞增、產(chǎn)品差異化等概念和思想來構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型，分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，得出了一系列全新的結(jié)論在20世紀80年代以前，大多數(shù)經(jīng)濟學家都認為李嘉圖的比較優(yōu)勢說比斯密的絕對優(yōu)勢說更加高級，而絕對優(yōu)勢只是比較優(yōu)勢的一個特例（有絕對優(yōu)勢時一定有比較優(yōu)勢，而有比較優(yōu)勢時，不一定有絕對優(yōu)勢）。對貿(mào)易理論的重新思考就是從推翻這個傳統(tǒng)觀點開始的。新古典貿(mào)易理論認為，兩國間相對要素稟賦差異是國際貿(mào)易發(fā)生的根本原因。新貿(mào)易理論則認為，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，相對要素稟賦差異和規(guī)模經(jīng)濟程度以及壟斷力程度共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。相對要素稟賦的差異不再是惟一的原因。反過來說，即使兩國之間沒有相對要素稟賦差異，由于規(guī)模經(jīng)濟和壟斷的原因，也可能出現(xiàn)貿(mào)易。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認為，不考慮貿(mào)易產(chǎn)生的動態(tài)利益，當存在著要素稟賦相對差異的兩國分別進行不完全專業(yè)生產(chǎn)，各自發(fā)揮比較優(yōu)勢，然后進行貿(mào)易，則雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易利益來自專業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。自由貿(mào)易使貿(mào)易各方都能獲益，是最好的貿(mào)易政策選擇。新貿(mào)易理論則指出，在規(guī)模和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，經(jīng)濟不可能達到完全競爭市場下的資源最佳配置狀況，只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運行，對一國而言，貿(mào)易可能使一國的福利下降。當貿(mào)易使得本國以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮（在與外國壟斷者的競爭中的敗北），而貿(mào)易帶來的其他利益不足以補償這種收縮帶來的規(guī)模經(jīng)濟損失和壟斷利潤損失（此時部分壟斷利潤由國外廠商從本國獲得）時，這種情況就會發(fā)生。因此，自由貿(mào)易政策未必是最好的政策。一國政府對具有規(guī)模經(jīng)濟效應的產(chǎn)業(yè)進行適當干預和扶持，就是必要的了。這就是實施所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的依據(jù)。新貿(mào)易理論十分重視公司的作用。因為在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，各國的競爭優(yōu)勢主要表現(xiàn)為公司的特定競爭優(yōu)勢，而不像產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易那樣，首先表現(xiàn)為國家的競爭優(yōu)勢。公司的特定優(yōu)勢是一個公司相對于其他競爭對手所具有的壟斷優(yōu)勢，主要有兩類：一類是知識資產(chǎn)優(yōu)勢，另一類是規(guī)模節(jié)約優(yōu)勢。所謂知識資產(chǎn)包括技術(shù)、管理與組織技能、銷售技能等一切無形技能在內(nèi)。公司擁有并控制了這些知識資產(chǎn)，就能生產(chǎn)出差別產(chǎn)品到國際市場上進行競爭。同時，這類公司通常也容易迅速擴大生產(chǎn)，獲得規(guī)模節(jié)約的效益，增強國際競爭能力。無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，只要擁有具有壟斷優(yōu)勢的公司，就可生產(chǎn)出差別產(chǎn)品在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國際市場上進行競爭。（五）新興古典國際分工理論自馬歇爾之后，新古典經(jīng)濟學的研究重點轉(zhuǎn)向了資源配置問題，以邊際分析研究供給和需求成為經(jīng)濟學的主流，而分工問題則淡出經(jīng)濟學的視野。以楊小凱為代表的新興古典經(jīng)濟學運用超邊際分析復活了古典經(jīng)濟學關(guān)于分工和專業(yè)化的高深思想，使分工和專業(yè)化問題重新成為經(jīng)濟學的研究重心。楊小凱認為，古典國際貿(mào)易理論實際上有兩種不同的理論，一種以亞當·斯密為代表，另一種以大衛(wèi)·李嘉圖為代表。以斯密看來，人可能生下來差別并不大，但是由于后天選擇了不同的專業(yè)，因而產(chǎn)生了生產(chǎn)不同產(chǎn)品的不同的生產(chǎn)率，這種源自勞動分工的“絕對優(yōu)勢”是貿(mào)易的好處的根源。而李嘉圖則認為這種“絕對優(yōu)勢”并不是產(chǎn)生貿(mào)易的好處所必須的。同新古典經(jīng)濟學相比，新興古典分析框架有如下特征。第一，它揚棄了新古典規(guī)模經(jīng)濟的概念，而用專業(yè)化經(jīng)濟來表征生產(chǎn)條件。第二，它沒有純消費者與企業(yè)的絕對分離，而新古典框架則是純消費者和純生產(chǎn)者絕然兩分。第三，在新興古典經(jīng)濟學中，交易費用對經(jīng)濟組織的拓撲性質(zhì)具有決定性的意義。運用這種新興古典的經(jīng)濟學理論，楊小凱等人對國際貿(mào)易理論進行了重新詮釋。首先，他們運用新興古典經(jīng)濟理論解釋了人口增長率與經(jīng)濟增長率之間的關(guān)系。按照他們的理論，是交易效率而不是人口增長才是經(jīng)濟增長的決定因素。其次，他們還解釋了新貿(mào)易理論所沒有解決的一國國內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國際貿(mào)易的問題。按照新貿(mào)易理論，如果沒有政府干預，國際貿(mào)易在以下任一條件成立時一定會出現(xiàn)：（1）國與國有外生的比較利益。這種比較利益之所以被稱為“外生的”，是因為決策并不能改變其特點；（2）規(guī)模經(jīng)濟。但是這個理論不能解釋在沒有政府干預時，為什么一千年前只有國內(nèi)貿(mào)易就夠了，而今天國際貿(mào)易量卻越來越大。楊小凱認為，之所以會如此，是由于包括新貿(mào)易理論在內(nèi)的傳統(tǒng)貿(mào)易理論都是假定純粹消費者不是生產(chǎn)者，所以國內(nèi)、國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是不同的。由于國內(nèi)貿(mào)易是基于消費者與生產(chǎn)者的分離，消費者不生產(chǎn)，他們不從生產(chǎn)者那里購買就不能消費，就會被餓死，所以即使沒有比較利益和規(guī)模經(jīng)濟，國內(nèi)貿(mào)易仍然會存在，而國際貿(mào)易就不同了，由于各國即是生產(chǎn)者也是消費者，不進行貿(mào)易一國仍然可以生存，所以如果不存在比較利益和規(guī)模經(jīng)濟，國際間的貿(mào)易就不會發(fā)生了。按照新興古典經(jīng)濟學理論，每個消費者同時又是生產(chǎn)者，所以國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是一樣的。當交易效率低時，人們自給自足，不需要國內(nèi)或國際貿(mào)易。當交易效率稍提高時，很多地方性市場出現(xiàn)，但國內(nèi)統(tǒng)一市場是不需要的。隨著交易效率的進一步提高，國內(nèi)統(tǒng)一市場出現(xiàn)，如果交易效率很高，則國內(nèi)市場規(guī)模限制了分工的發(fā)展，所以國際貿(mào)易成為必要。當交易效率進一步提高，國際貿(mào)易依賴程度會進一步提高，直至形成統(tǒng)一世界市場。二、中國對外開放的理論與實踐（一）鄧小平的對外開放理論

鄧小平認為對外開放是經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展的必備條件，因此他十分重視對外開放問題。鄧小平的對外開放理論不是抽象地論述對外開放的一般問題和原則，而是把馬列主義緊密結(jié)合中國現(xiàn)實情況，提出了經(jīng)濟落后的、社會主義的中國必須對外開放的理論，這是對傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學和科學社會主義理論的歷史性突破。1、經(jīng)濟落后國家必須對外開放馬克思主義傳統(tǒng)的觀點認為，李嘉圖的對外開放思想是為資本主義強國在經(jīng)濟上侵略和剝削落后國家服務的，所謂“開放”不過是資本主義強國對落后國家進行經(jīng)濟剝削和政治壓迫的一種手段。馬克思主義的這一傳統(tǒng)觀點在落后國家中產(chǎn)生過廣泛影響，難怪在世界近代史上，落后國家在對外關(guān)系方面實行基本政策都是閉關(guān)自守，害怕參與“國際分工”而受到剝削和壓迫。鄧小平的對外開放理論超越了中外歷史上的成見和慣例，突破了傳統(tǒng)馬克思主義理論的局限。鄧小平大膽地認為，一個主權(quán)獨立的落后國家開放對外貿(mào)易和經(jīng)濟文化交流，加入國際分工，與世界經(jīng)濟融為一體是有利的；況且今天已經(jīng)是世界經(jīng)濟全球化、一體化趨勢加劇的時代，任何國家都沒有再閉關(guān)自守的理由，因此落后國家必須對外開放。鄧小平把落后中國的經(jīng)濟前途與對外開放掛鉤，打破了“剝削”、“經(jīng)濟殖民主義”等傳統(tǒng)禁忌。他認為，要在經(jīng)濟上趕上發(fā)達國家并與之競爭，中國過去那種停滯的封閉體制是不可能辦到的。中國的經(jīng)濟建設(shè)只有從外國引進更多的技術(shù)和資金，才能進步。2、社會主義國家必須對外開放鄧小平坦率地承認，社會主義的中國在經(jīng)濟、技術(shù)、文化等方面現(xiàn)在還不如發(fā)達的資本主義國家，這是事實。早在1979年，國內(nèi)資產(chǎn)階級自由化思想有所抬頭，少數(shù)西方國家利用中國的改革開放加緊進行和平演變的嚴峻形勢下，鄧小平仍明確地指出：“各國人民在資本主義制度下所發(fā)展的科學和技術(shù)，所積累的各種有益的知識和經(jīng)驗，都是我們必須繼承和學習的?！编囆∑綄ν忾_放理論的宗旨是：引進先進國家的資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗，發(fā)展中國社會主義生產(chǎn)力，增強社會主義綜合國力，提高人民的物質(zhì)文化生活水平。鄧小平力倡對外開放的最終目的和意圖，是要利用對外開放這個手段，使中國加入到國際經(jīng)濟大循環(huán)中去，成為國際經(jīng)濟社會中有活力的一名成員，充分享受國際經(jīng)濟交往的利益，使中國經(jīng)濟發(fā)展進入一個新的更高的水平。鄧小平對外開放理論是在70年代末他70歲以后中國社會劇烈變動的歲月中逐漸形成和完善的，其著眼點是中國的經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展。他所提出的一整套對外開放的理論主張，是“鄧小平理論”的有機組成部分，對中國二十年來的經(jīng)濟政策和經(jīng)濟建設(shè)實踐產(chǎn)生了深遠影響，并將繼續(xù)對二十一世紀中國的經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮指導作用。（二）中國對外經(jīng)濟開放的歷程

1978年12月，中國共產(chǎn)黨十一屆三中全會召開，對外開放工作開始發(fā)生歷史性轉(zhuǎn)折，從此進入了一個新的發(fā)展時期。20年間，從在沿海建立經(jīng)濟特區(qū)到向內(nèi)陸漸進式開放，基本形成全方位、多層次、有重點、多渠道、寬領(lǐng)域的對外開放格局。由此中國迅速擺脫了原來封閉半封閉的狀態(tài)，與世界經(jīng)濟的聯(lián)系日益密切，對外貿(mào)易和經(jīng)濟技術(shù)交流與合作的迅速發(fā)展，給國民經(jīng)濟注入了新的巨大活力，使中國經(jīng)濟成為世界經(jīng)濟的重要組成部分，成為世界經(jīng)濟中不可忽視的力量。1、我國對外經(jīng)濟開放格局的形成第一步是創(chuàng)辦經(jīng)濟特區(qū)。1979年7月，黨中央、國務院根據(jù)廣東、福建兩省靠近港澳，僑胞眾多，資源豐富，便于吸引外資等有利條件，決定對兩省的對外經(jīng)濟活動實行特殊政策和靈活措施，給地方以更多的自主權(quán)，使之發(fā)揮優(yōu)越條件，抓緊當時有利的國際形勢，先走一步，把經(jīng)濟盡快搞上去。第二步是開放沿海港口城市。1984年5月，黨中央、國務院批轉(zhuǎn)《沿海部分城市座談會紀要》，決定全部開放中國沿海港口城市，從北到南包括大連、秦皇島、天津、煙臺、青島、連云港、南通、上海、寧波、溫州、福州、廣州、湛江和北海共14個大中港口城市。1990年4月，在鄧小平提議下，黨中央、國務院正式公布了開發(fā)開放浦東的重大決策，要把浦東建設(shè)成為世紀現(xiàn)代化上海的象征”，把上海建設(shè)成為國際金融、貿(mào)易、經(jīng)濟中心。沿海開放城市是國內(nèi)經(jīng)濟與世界經(jīng)濟的結(jié)合部，是對外開展經(jīng)濟貿(mào)易活動和對內(nèi)進行經(jīng)濟協(xié)作兩個輻射扇面的交點，它直接影響全國改革開放形勢的發(fā)展。第三步是建立沿海經(jīng)濟開放區(qū)。1985年2月，黨中央、國務院批準了《長江、珠江三角洲和閩南廈漳泉三角地區(qū)座談會紀要》，將長江三角洲、珠江三角洲和閩南三角區(qū)劃為沿海經(jīng)濟開放區(qū)，并指出這是我國實施對內(nèi)搞活經(jīng)濟、對外實行開放的具有重要戰(zhàn)略意義的布局。1988年初，中央又決定將遼東半島和山東半島全部對外開放，同已經(jīng)開放的大連、秦皇島、天津、煙臺、青島等連成一片，形成環(huán)渤海開放區(qū)。中央還提出在這些經(jīng)濟開放區(qū)形成貿(mào)——工——農(nóng)一體化的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。第四步是開放沿江及內(nèi)陸和沿邊城市。進入90年代以后，我國對外開放的步伐逐步由沿海向沿江及內(nèi)陸和沿邊城市延伸。1992年6月，黨中央、國務院決定開放長江沿岸的蕪湖、九江、岳陽、武漢和重慶5個城市。沿江開放對于帶動整個長江流域地區(qū)經(jīng)濟的迅速發(fā)展，對于我國全方位對外開放新格局的形成起了巨大推動作用。不久，黨中央、國務院又批準了合肥、南昌、長沙、成都、鄭州、太原、西安、蘭州、銀川、西寧、烏魯木齊、貴陽、昆明、南寧、哈爾濱、長春、呼和浩特共17個省會為內(nèi)陸開放城市。同時，我國還逐步開放內(nèi)陸邊境的沿邊城市，從東北、西北到西南地區(qū)。經(jīng)過多年的對外開放的實踐，不斷總結(jié)經(jīng)驗和完善政策，我國的對外開放由南到北、由東到西層層推進，基本上形成了“經(jīng)濟特區(qū)——沿海開放城市——沿海經(jīng)濟開放區(qū)——沿江和內(nèi)陸開放城市——沿邊開放城市”這樣一個寬領(lǐng)域、多層次、有重點的全方面對外開放新格局。2、“入世”后中國進入全面對外開放新起點2001年12月11日，中國加入了世貿(mào)組織。這5年來，中國的對外開放凸現(xiàn)了三個重大轉(zhuǎn)變：一是區(qū)域性推進的對外開放轉(zhuǎn)變?yōu)槿轿粚ν忾_放；二是開放領(lǐng)域由傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易向服務貿(mào)易延伸；三是市場準入條件更加法制化、更加透明和規(guī)范。中國的關(guān)稅總水平由15.3％下降到9.9％，取消了非關(guān)稅措施，放開了貿(mào)易經(jīng)營權(quán)，開放了服務貿(mào)易市場，中國已成為全球最開放的市場之一。5年過去意味著中國入世“過渡期”的結(jié)束，中國從此進入“后過渡期”，它標志著中國全面對外開放的新起點。第四講我國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略一、貿(mào)易戰(zhàn)略的涵義、類型（一）涵義貿(mào)易戰(zhàn)略是一國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略中有關(guān)貿(mào)易發(fā)展方面的內(nèi)容或組成部分。它是一國或地區(qū)政府對一定時期對外貿(mào)易發(fā)展的方向、結(jié)構(gòu)、目標及其相應實現(xiàn)措施的戰(zhàn)略性決策。貿(mào)易戰(zhàn)略一方面體現(xiàn)為政府對貿(mào)易發(fā)展的總體設(shè)想；另一方面，體現(xiàn)為政府通過對貿(mào)易的干預，來影響或改變經(jīng)濟的發(fā)展（特別是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的）方向。貿(mào)易戰(zhàn)略是一國對外貿(mào)易指導思想的基本體現(xiàn)。（二）貿(mào)易戰(zhàn)略的基本類型

根據(jù)世界銀行的定義，貿(mào)易戰(zhàn)略一般分為外向型的和內(nèi)向型的，即出口導向戰(zhàn)略和進口替代戰(zhàn)略。按照世界銀行的觀點，外向型與內(nèi)向型兩種戰(zhàn)略的區(qū)別在于，貿(mào)易和工業(yè)的獎勵制度是否對外銷生產(chǎn)和內(nèi)銷生產(chǎn)同等對待。如果是，即為外向的；否則，即為內(nèi)向的。

世界銀行采用有效保護率、對諸如限額和進口許可證等直接控制手段的依賴性、對出口獎勵的方法、匯率定值（高估或低估）的程度四項指標來判斷一國貿(mào)易戰(zhàn)略的類型。二、貿(mào)易戰(zhàn)略的作用、約束條件

（一）貿(mào)易戰(zhàn)略的作用

1、

促進長期經(jīng)濟增長2、推動產(chǎn)業(yè)演進3、導致技術(shù)進步和制度創(chuàng)新（二）貿(mào)易戰(zhàn)略的約束條件

1、整體經(jīng)濟的發(fā)展戰(zhàn)略（即要有助于滿足實現(xiàn)工業(yè)化所需的資本、外匯、技術(shù)、市場等條件）

2、本國的經(jīng)濟發(fā)展水平（生產(chǎn)力水平條件、產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)條件等）

3、國內(nèi)資源和要素稟賦

4、國際經(jīng)濟環(huán)境

5、本國市場發(fā)育程度（市場結(jié)構(gòu)、市場規(guī)則、市場組織、市場規(guī)模等）三、中國貿(mào)易戰(zhàn)略的選擇（一）幾種主要的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略

1、進口替代戰(zhàn)略（主要是制成品替代）；這是指通過各種限制進口的措施，發(fā)展國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)，以本國的制成品替代同類進口產(chǎn)品，減少對國際市場的依賴。這種戰(zhàn)略的要點是立足國內(nèi)，以國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品替代原來需要進口的產(chǎn)品。

#實行進口替代戰(zhàn)略所需基本條件：

第一，必須有獨立自主的經(jīng)濟，并對本國經(jīng)濟實行保護性管理；第二，本國具有一定的工業(yè)基礎(chǔ)和經(jīng)濟規(guī)模；第三，國內(nèi)市場具有相當?shù)囊?guī)模；第四，某些產(chǎn)業(yè)和部門在世界上具有比較大的比較優(yōu)勢；第五，

具有一定的要素資源。2．出口替代戰(zhàn)略；即通過放寬各種貿(mào)易限制的進出口措施，大力發(fā)展面向國際市場的加工制成品出口，以本國的工業(yè)制成品出口替代初級產(chǎn)品的出口；其中心是通過發(fā)展外貿(mào)出口來帶動本國經(jīng)濟的發(fā)展。

#實行出口替代戰(zhàn)略的基本條件（1）國內(nèi)條件：A、國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)活動的多樣化；B、擁有先進的生產(chǎn)技術(shù)、科研及新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)能力、工藝水平；C國家實行鼓勵出口政策；與國際市場的聯(lián)系密切（包括信息的收集、處理；貨幣的可兌換程度、國內(nèi)外市場的價格水平）。

（2）國際條件：

A、世界經(jīng)濟及貿(mào)易的發(fā)展狀況；

B、國際市場的需求狀況；

C、其他國家的競爭對手狀況；

D、各主要市場國家或地區(qū)的貿(mào)易政策.

3、綜合型（或混合型）貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略

即進口替代與出口替代相結(jié)合的戰(zhàn)略。該種戰(zhàn)略一般可解釋為：需要保護的產(chǎn)業(yè)實行進口替代；具有競爭力的產(chǎn)業(yè)采取出口替代戰(zhàn)略。另一種解釋則為部分地區(qū)實行進口替代，部分地區(qū)實行出口導向。

該種戰(zhàn)略的優(yōu)點在于：

一方面，通過進口替代建立完整的國民經(jīng)濟體系，獨立自主地發(fā)展本國經(jīng)濟；另一方面，通過出口替代獲得所需要的外匯，利用國外的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，為本國的工業(yè)化進程服務。該種戰(zhàn)略的問題在于：由于這種戰(zhàn)略仍抑制貿(mào)易在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，其實質(zhì)是進口替代，只是改良（或變形）的進口替代。A、理論上是否成立（實際是經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的雙軌運行）？B、政策上如何銜接，產(chǎn)業(yè)性政策與綜合性經(jīng)濟政策（如匯率政策、關(guān)稅政策等）是否能夠融合）？C、實踐經(jīng)驗上有無成功的范例（在同一發(fā)展階段同時實行兩種戰(zhàn)略是否可行）？（二）、我國貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略選擇的條件1．我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟發(fā)展水平（決定了必須實施經(jīng)濟趕超發(fā)展戰(zhàn)略，客觀要求發(fā)展進出口，尤其是出口的適度超前發(fā)展）；2．世界市場的容量、規(guī)模決定了中國出口不能超常發(fā)展；3．我國擁有廣大、多樣化的國內(nèi)市場（原材料、中間產(chǎn)品需要大量進口、消費需求層次的巨大差異等）；4．我國已經(jīng)擁有門類比較齊全的工業(yè)部門；（三）、中國貿(mào)易戰(zhàn)略制定的指導思想1.從我國的經(jīng)濟發(fā)展實際出發(fā)（人口、勞動力密集、生產(chǎn)力發(fā)展及其地區(qū)分布）；2.以本國國內(nèi)經(jīng)濟為立足點（本國市場為主，國外市場為附，充分利用外資、外貿(mào)、外經(jīng)，為本國經(jīng)濟及企業(yè)的發(fā)展服務）；3.以經(jīng)濟效率為中心（總體經(jīng)濟的效率、特別是企業(yè)的績效為中心發(fā)展對外貿(mào)易）。思考題：

現(xiàn)階段我國貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的選擇：到底是進口替代或是出口替代？第五講經(jīng)濟全球化與國際貿(mào)易一、經(jīng)濟全球化的涵義與形式（一）經(jīng)濟全球化的概念

通常是指世界經(jīng)濟活動跨越國界,通過對外貿(mào)易、資本流動、技術(shù)轉(zhuǎn)移、提供服務、人員交往等形式，使各國和各地區(qū)之間的經(jīng)濟相互開放、相互依存、相互聯(lián)系而形成的全球范圍的有機經(jīng)濟整體。它是當代世界經(jīng)濟的主要特征之一，也是世界經(jīng)濟發(fā)展的基本趨勢。

經(jīng)濟全球化的實質(zhì)它是世界經(jīng)濟一體化指經(jīng)濟要素（商品、服務、資本、技術(shù)、信息等）在全球范圍內(nèi)的自由流動和實現(xiàn)經(jīng)濟資源優(yōu)化配置的過程。其內(nèi)涵在于各國經(jīng)濟生活的國際化與有機融合?，F(xiàn)階段的經(jīng)濟全球化是以跨國公司為載體、發(fā)達經(jīng)濟為主導、市場機制為基礎(chǔ)、要素自由流動為核心的全球經(jīng)濟一體化發(fā)展的歷史進程。

（二）經(jīng)濟全球化的表現(xiàn)形式

具體可體現(xiàn)為以下方面：1

、

貿(mào)易自由化；2、

生產(chǎn)國際化；3、

金融全球化；4、

市場國際化。二、經(jīng)濟全球化成因與發(fā)展趨勢

（一）成因1、冷戰(zhàn)的結(jié)束，發(fā)展成為時代的主旋律；2、各國經(jīng)濟的市場化（及開放）有力推動了世界統(tǒng)一大市場的形成；3、現(xiàn)代科技的進步和生產(chǎn)力的巨大發(fā)展是經(jīng)濟全球化產(chǎn)生并發(fā)展的根本動因；4、國際經(jīng)濟組織對國際經(jīng)濟自由化的推動，加速了經(jīng)濟全球化的進程。

（二）趨勢：

（1）

科學技術(shù)（尤其電子信息等高新技術(shù)）在未來經(jīng)濟全球化進程中的作用更加突出；（2）

國際分工進一步深化，形成新的國際分工體系；（3）

跨國公司日益成為世界生產(chǎn)的主要組織者和投資者；（4）

金融全球化日益加快，金融風險仍然存在；

（5）貿(mào)易自由化將穩(wěn)步有序的發(fā)展。

三、區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟一體化通常是指宏觀經(jīng)濟政策的一體化和生產(chǎn)要素的自由流動以及成員國之間的自由貿(mào)易。（一）區(qū)域經(jīng)濟一體化的類型、成因

#類型1、自由貿(mào)易區(qū)（相互之間取消貿(mào)易壁壘但各自保持自己的對外壁壘）。2、

關(guān)稅同盟（統(tǒng)一的對外壁壘）。3、

共同市場（生產(chǎn)要素的自由流動）。4、

經(jīng)濟聯(lián)盟（宏觀經(jīng)濟政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一）5、

完全的經(jīng)濟一體化（與經(jīng)濟有關(guān)的其他政策的統(tǒng)一及相關(guān)超國家權(quán)威機構(gòu)的確立）。戰(zhàn)后經(jīng)濟重建生產(chǎn)力發(fā)展的需要

維護民族經(jīng)濟利益歐共體對美國的示范作用

#成因#作用貿(mào)易創(chuàng)造效應：因成員國之間相互降低貿(mào)易壁壘，所導致同盟體內(nèi)部的貿(mào)易規(guī)模擴大和要素配置（效率或范圍）的優(yōu)化，使整個經(jīng)濟福利水平得以提高。貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應：因成員國之間統(tǒng)一對外保護，使原來從世界范圍較低成本國家的進口轉(zhuǎn)為區(qū)域范圍較低成本國家的進口，而使整個經(jīng)濟福利水平降低的效果。#影響貿(mào)易轉(zhuǎn)移損失大小的因素：1、對非成員國貿(mào)易歧視程度；2、成員國在同盟前的貿(mào)易密切程度；3、同盟成員的數(shù)量；4、成員國與非成員國之間的成本差異。（二）

當代區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展

1、

EU（歐盟）2、

NAFTA（北美自由貿(mào)易區(qū)）3、

APEC（亞太經(jīng)合組織）4、中國與周邊地區(qū)的一體化問題（中國與東盟、東北亞合作）經(jīng)濟全球化帶來的問題（1）

經(jīng)濟發(fā)展不平衡；（2）

對民族經(jīng)濟發(fā)展的沖擊；（3）經(jīng)濟全球化與區(qū)域一體化的兼容及沖突；（4）

社會發(fā)展形態(tài)的單一性與多樣性的沖突。

思考題：

經(jīng)濟全球化到底是陷阱還是餡餅？

人生之旅：永遠的坐票

生活非常有趣：如果你只接受最好的，你經(jīng)常就可能得到最好的。有一個人經(jīng)常出差，經(jīng)常買不到對號入坐的火車票?？墒菬o論長途短途，無論車上多擠，他總能找到座位。

他的辦法其實很簡單，就是耐心地一節(jié)車廂一節(jié)車廂找過去。這個辦法并不高明，卻很管用。每次他都做好了從第一節(jié)車廂走到最后一節(jié)車廂的準備，但每次他都不用走到最后就能發(fā)現(xiàn)空位。因為像他這樣鍥而不舍找座位的人實在不多。經(jīng)常是在他落座的車廂里尚余若干座位，而在其他車廂的過道和車廂接頭處，居然人滿為患。

大多數(shù)乘客往往被一兩節(jié)車廂擁擠的表象所迷惑，沒想到在數(shù)十次停靠之中，從火車十幾個車門上下的流動中蘊藏著不少提供座位的機遇；或即使想到了，他們也沒有那份尋找的耐心。大多數(shù)人常常滿足于眼前的立足之地，為了一個座位背著行囊擠來擠去有些人也覺得不值。甚至擔心萬一找不到座位，回頭連站著的地方也沒有了。這些乘客大多只能在上車時最初的落腳之處一直站到下車。

這與生活中一些安于現(xiàn)狀、不思進取、害怕失敗的人，永遠只能滯留在沒有成功的起點上一樣.

自信執(zhí)著、勤于實踐，你將握有人生之旅的永遠坐票

!第六講中國外貿(mào)管理政策

一國外貿(mào)管理政策隨著各時期經(jīng)濟狀況的不同而有所不同。特定時期政策制定的主要依據(jù)，是當時的國內(nèi)經(jīng)濟狀況和外部環(huán)境。

一、進出口管理政策進出口管理，是指以國家法律、法令和政策規(guī)定為依據(jù)，從國家的宏觀經(jīng)濟利益以及對內(nèi)和對外政策需要出發(fā)，對進出口貿(mào)易活動實施領(lǐng)導、控制和調(diào)節(jié)，它是當代國際貿(mào)易中的普遍現(xiàn)象。國家對進出口商品的管理，實質(zhì)就是兩個方面：一是出口商品主動進行數(shù)量控制（根據(jù)進口國要求，或雙邊、多邊協(xié)議的規(guī)定）；二是對進口商品進行調(diào)控（根據(jù)國外市場狀況，或國內(nèi)生產(chǎn)、經(jīng)濟狀況等）我國進出口商品管理的特點一是分類管理：即根據(jù)國計民生的重要程度及國際市場的需求狀況，對不同商品的進出口采取不同管理措施，如禁止類、進出口許可證類、進出口配額類等（具體參見《貨物進出口管理條例》等）。我國對商品的分類管理具有時效性（一般是按年進行動態(tài)調(diào)整）。二是分級管理：即根據(jù)《對外貿(mào)易法》、《貨物進出口管理條例》等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，分國家（商務部及特派辦）、地方（省及直轄市）兩級對進出口商品進行管理。三是管理措施除根據(jù)商品外，還根據(jù)貿(mào)易方式和國別不同而不同（如有些在一般貿(mào)易項下是管理商品，但在加工貿(mào)易項下可以免證；有些國家的需要管理，有些不需要）。（一）我國進出口許可證管理

進出口貨物許可證是國家管理貨物出入境的法律憑證。進出口許可證，包括法律、行政法規(guī)規(guī)定的各種具有許可進口或出口性質(zhì)的證明、文件。進出口許可證簽發(fā)原則（見教材P120）目前實行進口許可證管理的商品有8種：與進口配額結(jié)合使用：汽車輪胎、汽車及其關(guān)鍵件、成品油、天然橡膠、單獨許可證使用：光盤生產(chǎn)設(shè)備、監(jiān)控化學品、易制毒化學品和消耗臭氧層物質(zhì)（二）進出口配額管理對部分出口商品實行配額管理的原因：一是由于進口國家有數(shù)量限制，并通過雙邊談判達成協(xié)議，由我國自行控制出口數(shù)量（如紡織品、鞋類等），即出口自限。二是為了維護有關(guān)出口市場（主要是港澳市場）的穩(wěn)定或保證國內(nèi)發(fā)展所需，而主動采取的自行控制出口數(shù)量的措施。也稱出口主動配額。目前我國實行出口配額許可證的商品共50類3319種，主要有：玉米、大米、小麥、棉花、茶葉、鋸材、輸港澳活牛豬雞、絲綢、煤、原油、成品油、稀土，銻、鎢、鋅、錫及其礦砂、合金、制品等，白銀、輸往美國的定尺碳素鋼板、石臘等。實行進口配額管理的商品種類：一是國家需要適量進口用以調(diào)節(jié)國內(nèi)市場平衡（但又不允許過量進口）的商品；二是直接影響我國進口結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要商品；三是危及國家外匯收支平衡的進口商品。我國進口管理商品類別

1.禁止進口：虎骨、犀牛角、鴉片、四氯化碳、三氯二氟乙烷，舊壓力容器、舊汽車、舊發(fā)動機、舊醫(yī)療器械、舊燃燒爐、舊游戲機、含重金屬的廢料、礦渣、城市垃圾，廢藥、廢油、化工廢物、人及動物毛發(fā)、廢輪胎、舊衣物、皮革渣、廢電池，舊的空調(diào)、冰箱、電話機、手機、電視機、微波爐、電腦、打印機、攝錄像機、傳真機復印機等舊家電、舊辦公設(shè)備，舊印刷電路、集成電路等。2.進口配額許可證：成品油、天然橡膠、汽車輪胎、汽車及其關(guān)鍵件。3.進口許可證：光盤生產(chǎn)設(shè)備、監(jiān)控化學品、易制毒化學品、消耗臭氧層物質(zhì)。

4.自動進口許可證：共三個目錄。目錄一主要是肉雞、酒、煙草、石棉、氧化鋁、彩色感光材料、塑料原料、合成橡膠、膠合板、化纖布（含服裝）鋼坯、有色金屬等，由外經(jīng)貿(mào)部門負責。目錄二主要是機電產(chǎn)品由機電辦負責。目錄三主要是農(nóng)藥、化肥、聚酯切片、腈綸滌綸纖維、鋼材等由經(jīng)貿(mào)委負責。5.進口國營貿(mào)易：糧、棉、糖、煙草、植物油、原油、成品油、化肥。6.進口指定經(jīng)營：天然橡膠、膠合板、羊毛、腈綸纖維、鋼材。7.進口關(guān)稅配額：糧食、植物油、糖、羊毛、棉花、化肥、鋼材等。（三）出口退稅政策出口退稅是指對報關(guān)出境的出口貨物，由稅務機關(guān)將其在出口前的生產(chǎn)和流通的各環(huán)節(jié)已經(jīng)繳納的國內(nèi)增值稅或消費稅等稅款退還給出口企業(yè)。各種商品出口退稅率各不相同，自1998年起商品出口退稅率不斷調(diào)整。出口貨物退稅的范圍(包括出口退稅的產(chǎn)品范圍和企業(yè)范圍):1、出口退稅的產(chǎn)品范圍我國出口的產(chǎn)品，凡屬于已征或應征增值稅、消費稅的產(chǎn)品，除國家另有規(guī)定不予退稅外，均予退還已征稅款或免征應征稅款。這里說的“出口產(chǎn)品”，必須同時具備以下三個條件：（1）必須是已征增值稅、消費稅的產(chǎn)品。未征稅的產(chǎn)品則不能退稅，免稅只能對應稅的產(chǎn)品免稅，不屬于應稅的產(chǎn)品，則不存在免稅問題。

（2）必須是報關(guān)離境的出口產(chǎn)品。區(qū)分產(chǎn)品是否屬于應退稅的出口產(chǎn)品，應以產(chǎn)品是否報關(guān)出口為主要標準之一。凡是在國內(nèi)銷售而不報關(guān)離境的產(chǎn)品，不論出口企業(yè)是以外匯結(jié)算還是以人民幣結(jié)算，也不論企業(yè)在財物上和其他管理辦法上作何處理，均不得視為出口產(chǎn)品予以退稅。（3）必須是在財務上作出口銷售處理的產(chǎn)品。也就是說，目前出口退稅的規(guī)定只適用于貿(mào)易性的出口產(chǎn)品；而非貿(mào)易性的出口產(chǎn)品，如捐贈的禮品，未作銷售的展品、樣品，個人在國內(nèi)購買自帶離境的已稅產(chǎn)品等，一般在財務上不作銷售處理，因此暫不予退稅。2、出口退稅的企業(yè)范圍出口產(chǎn)品退稅原則上規(guī)定將所退稅款全部退還給主要承擔出口經(jīng)濟責任的出口企業(yè)，它包括：（1）經(jīng)營進出口業(yè)務的企業(yè)。（2）代理進出口業(yè)務活動中，代理進出口的企業(yè)。（3）特定的出口退稅企業(yè)。這里主要是外輪供應公司、對外修理修配企業(yè)、對外承包工程公司等。（4）外商投資公司。出口退稅是國家為了鼓勵擴大出口，多年來一直實施的促進出口政策。中國自1985年來實施出口退稅政策，亞洲金融危機后（1998）大幅度調(diào)高了出口退稅水平。但是，2004年以來，中國政府幾次對出口退稅政策進行調(diào)整（降低退稅率）。2006年9月再次進行調(diào)整，主要目的在于：是為了解決貿(mào)易不平衡問題，減少日益增長的外貿(mào)順差。同時，也是為了避免對匯率進行調(diào)整。此外，該政策的調(diào)整有力于解決長期以來困擾中國政府的優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)的問題，旨在鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)品及加工產(chǎn)品出口，減少短缺的能源產(chǎn)品及鋼鐵等消耗量大的能源產(chǎn)品的出口，改變目前以低附加值商品出口為主的狀況。2006年出口退稅政策的最新動態(tài)：一是取消部分商品的出口退稅

1、進出口稅則第25章除鹽、水泥以外的所有非金屬類礦產(chǎn)品；煤炭，天然氣，石蠟，瀝青，硅，砷，石料材，有色金屬及廢料等。

2、金屬陶瓷，25種農(nóng)藥及中間體，部分成品革，鉛酸蓄電池，氧化汞電池等。

3、細山羊毛、木炭、枕木、軟木制品、部分木材初級制品等。二是降低部分商品的出口退稅率

1、鋼材（142個稅號）出口退稅率由11%降至8%。

2、陶瓷、部分成品革和水泥、玻璃出口退稅率分別由13%降至8%和11%。

3、部分有色金屬材料的出口退稅率由13%降至5%、8%和11%。

4、紡織品、家俱、塑料、打火機、個別木材制品的出口退稅率，由13%降至11%。

5、非機械驅(qū)動車（手推車）及零部件由17%降至13%。三是提高部分商品的出口退稅率

1、重大技術(shù)裝備、部分IT產(chǎn)品和生物醫(yī)藥產(chǎn)品以及部分國家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵出口的高科技產(chǎn)品等，出口退稅率由13%提高到17%。

2、部分以農(nóng)產(chǎn)品為原料的加工品，出口退稅率由5%或11%提高到13%。二、外匯管理政策與匯率政策外匯管理是國家對外匯活動進行政府干預的行為。目前世界上大多數(shù)國家均實行不同形式、不同程度的外匯管理。有的國家管理嚴格，稱為外匯管制，而有的國家則管理寬些；有的國家實行全面管理，有的國家則實行部分管理；有的國家設(shè)立專門的外匯管理機構(gòu)實施管理，有的國家僅通過法令、法規(guī)予以管理。（一）外匯管理的主要內(nèi)容外匯管理的內(nèi)容也非常廣泛，不僅包括對國際收支的管理，也涉及對外匯市場的管理，具體可分為：經(jīng)常項目管理、資本項目管理、儲備項目管理、匯率管理、外匯市場管理等。經(jīng)常項目管理又包括貿(mào)易外匯管理和非貿(mào)易外匯管理。與商品對外貿(mào)易有密切關(guān)系的是經(jīng)常項目下的貿(mào)易外匯管理。我國貿(mào)易外匯管理原則

一是境內(nèi)機構(gòu)的經(jīng)常項目外匯收入必須調(diào)回境內(nèi)，不得違反國家有關(guān)規(guī)定將外匯擅自存放在境外；二是對貿(mào)易項下外匯支付不予限制，境內(nèi)機構(gòu)貿(mào)易項下用匯可以按照市場匯率憑相應的有效憑證和商業(yè)單據(jù)，用人民幣向外匯指定銀行購匯或從其外匯賬戶上對外支付；三是實行以事后監(jiān)管為主的真實性審核，通過對銀行付匯數(shù)據(jù)和進口報關(guān)到貨數(shù)據(jù)的核對，審核進口付匯的真實性；以出口收匯核銷單為依據(jù)對出口外匯收入的真實性進行事后核查。貿(mào)易外匯管理制度（見教材P131-132）1、銀行結(jié)匯制度中國對境內(nèi)機構(gòu)經(jīng)常項目下的貿(mào)易外匯收入實施銀行結(jié)匯制度，即境內(nèi)機構(gòu)貿(mào)易項下的外匯收入，除國家規(guī)定準許保留的外匯可以在外匯指定銀行開立外匯賬戶外，都必須及時調(diào)回境內(nèi)，按市場匯率賣給外匯指定銀行。

2、銀行售付匯制度中國對境內(nèi)機構(gòu)經(jīng)常項目下的貿(mào)易外匯支出實施銀行售付匯制度。（1）售匯制度售匯是指外匯指定銀行將外匯賣給外匯使用者，并根據(jù)交易行為發(fā)生之日的人民幣匯率收取等值人民幣的行為。從用匯單位角度來講，售匯又稱購匯。中國的企業(yè)經(jīng)常項目下產(chǎn)生的外匯需求，只要能夠提供與支付手段相應的有效商業(yè)單據(jù)和憑證，就可以從外匯指定銀行購買外匯。（2）付匯制度付匯是指經(jīng)批準經(jīng)營外匯業(yè)務金融機構(gòu)，根據(jù)有關(guān)售匯以及付匯的管理規(guī)定，在審核用匯單位提供的規(guī)定的有效憑證和商業(yè)單據(jù)后，從其外匯賬戶中或?qū)⑵滟徺I的外匯向境外支付的行為。如從其外匯賬戶中對外支付，除提交規(guī)定的有效憑證及商業(yè)單據(jù)外，還必須符合外匯賬戶收支范圍。3、出口收匯核銷制度出口收匯核銷制度是指貨物出口后，由外匯管理部門對相應的收匯進行核銷。這是一種以出口貨物價值為標準核對是否有相應的外匯收回國內(nèi)的事后管理措施，可以監(jiān)督企業(yè)在貨物出口后及時、足額地收回貨款。根據(jù)中國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，國家外匯管理局及其分支局按照屬地管理的原則，對在中國境內(nèi)注冊登記并經(jīng)外經(jīng)貿(mào)主管部門批準有進出口經(jīng)營權(quán)的所有出口單位，進行出口收匯核銷管理。除經(jīng)批準外，一切貿(mào)易出口項下的收匯均需要辦理出口收匯核銷手續(xù)。4、進口付匯核銷制度進口付匯核銷制度是指進口貨款付出后，由外匯管理部門對相應的到貨進行核銷。這是以付匯金額為標準核對是否有相應的貨物進口到國內(nèi)或有其他證明抵沖付匯的一種事后管理措施，可以監(jiān)督企業(yè)進口付匯后及時、足額的收到貨物。（二）我國的人民幣匯率政策匯率制度及政策是一個國家經(jīng)濟政策的重要組成部分?，F(xiàn)在世界各國的匯率制度大體有三類，即官定匯率制度、市場匯率制度和混合匯率制度（有管理的匯率制度）。我國在不同時期也在不斷的對匯率政策進行調(diào)整與改革。我國人民幣匯率政策的演變建國以來匯率政策經(jīng)歷如下幾個階段：一是單一官定匯率階段（1949-1980）；二是雙重匯率階段（1981-1993）；三是有管理的浮動匯率制度（1994-至今）

1994年以來的匯率制度

1994年起，圍繞外匯體制改革的目標，主要進行了以下改革：

1、進行匯率并軌，實行以市場供求為基礎(chǔ)的、單一的、有管理的浮動匯率制度；

2、實行銀行結(jié)匯、售匯制；

3、建立統(tǒng)一的銀行間外匯交易市場；

4、取消對外匯收支的指令性計劃，改革外匯宏觀調(diào)控體系；

5、實現(xiàn)人民幣經(jīng)常項目下的可兌換。

（三）人民幣匯率制度的改革

1994年以來的匯率制度改革，中國已基本形成了符合世貿(mào)組織規(guī)則和國際慣例的匯率制度。在這一匯率制度下