安徽2015年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念模擬試題

安徽省2015年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是_。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金2、—在預(yù)測(cè)過程中的分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測(cè)技能，由此得到的預(yù)測(cè)結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。八：歷史數(shù)據(jù)法B：情景綜合分析法C：截面分析法D：情景局布綜合分析法3、一般情況下，開放式基金贖回額總額的—?dú)w入基金財(cái)產(chǎn)。25%30%45%50%4、下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)5、基金按—，可分為封閉式基金和開放式基金。A：投資標(biāo)的劃分B：基金的組織形式不同C：投資目標(biāo)劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定6、基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績(jī)D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字7、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率1.5%,假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為一份。9480.959383.069350.959280.958、下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最高的是_。A.債券型基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金C.股票型基金D.混合型基金9、下列選項(xiàng)中，屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制要求的是_。A.重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性B.通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序C.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D.建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位10、證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般—損益。A.逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)B.逐日結(jié)轉(zhuǎn)C.逐周結(jié)轉(zhuǎn)D.逐月結(jié)轉(zhuǎn)11、基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)包括_。A.會(huì)計(jì)主體是證券投資基金B(yǎng).會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日C.只對(duì)實(shí)現(xiàn)利得進(jìn)行確認(rèn)D.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債12、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，不得對(duì)同一分類中包含基金少于—只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名。3691013、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括_。A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.法人基金D.社會(huì)公益基金14、贖回主要原則包括_?！按_定價(jià)”原則“未知價(jià)”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則15、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是_。A.基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B.基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C.基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查D.基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)16、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。3691217、—是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。A：基金管理費(fèi)B：基金托管費(fèi)C：基金銷售費(fèi)D：基金交易費(fèi)18、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中的前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為—兩種類型。A.自助式，輔助式B.網(wǎng)上交易，柜臺(tái)交易C.人工方式，電腦自動(dòng)方式D.銀行柜臺(tái)，券商柜臺(tái)19、為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持—原則。A.連續(xù)性B.有效性C.依法監(jiān)管D.審慎監(jiān)管20、債券的久期是指_。A.債券本息支付的加權(quán)平均期限B.債券的票面到期時(shí)間C.債券的付息周期D.債券的價(jià)格波動(dòng)21、在制定資金清算流程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有_。A.建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B.嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理C.將贖回、分紅及認(rèn)/申購不成功的相應(yīng)款項(xiàng)直接劃人投資人開戶時(shí)指定的同名銀行賬戶D.在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人22、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)_。A.不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》23、下列關(guān)于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和后臺(tái)管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有_。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能B.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能C.后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)具備交易清算、資金處理的功能D.后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)具備進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式等交易的功能24、開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是―A：簽署基金合同階段B：基金募集階段C：基金運(yùn)作階段D：基金終止階段25、直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有_。A.基金托管人的資金運(yùn)作能力B.基金管理人的投資管理能力C.基金代銷機(jī)構(gòu)的宣傳能力D.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力26、以下與基金份額凈值的計(jì)算無關(guān)的是_。A.基金總資產(chǎn)B.基金總負(fù)債C.基金總份額D.基金持有人人數(shù)27、下列選項(xiàng)中，不屬于基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)的是_。A.基金資產(chǎn)核算B.資金清算C.信息披露D.投資咨詢28、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，—要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A.易入原則B.可測(cè)原則C.成長(zhǎng)原則D.識(shí)別原則29、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的—A：全部資產(chǎn)B：全部負(fù)債C：高收益資產(chǎn)D：扣除負(fù)債后的資產(chǎn)30、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是_。A.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品B.組合化金融衍生產(chǎn)品C.證券化金融衍生產(chǎn)品D.復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種OA.投資形式B.負(fù)債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式32、證券市場(chǎng)是指_。A.證券發(fā)行和交易市場(chǎng)B.證券的流通市場(chǎng)C.證券的發(fā)行市場(chǎng)D.證券的交易市場(chǎng)33、證券投資基金的特點(diǎn)包括_。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.獨(dú)立托管、保障安全34、在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營(yíng)銷中，營(yíng)銷人員應(yīng)_。A.認(rèn)真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品B.提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異C.提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績(jī)表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素D.提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機(jī)會(huì)35、首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.詢價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D.資產(chǎn)核算定價(jià)36、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有一。A.甲公司董事會(huì)共5人，其中獨(dú)立董事2人B.乙公司董事會(huì)共10人，其中獨(dú)立董事3人C.丙公司董事會(huì)共11人，其中獨(dú)立董事4人D.T公司董事會(huì)共9人，其中獨(dú)立董事3人37、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照—買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A.未來價(jià)格B.資產(chǎn)價(jià)格C.約定價(jià)格D.市場(chǎng)價(jià)格38、開放式基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)由基金清算小組予以公告。A：5B：2C：3D：1039、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有_。A.資金使用方向B.市場(chǎng)利率變化C.籌資者的資信D.債券變現(xiàn)能力40、—是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A：基金投資者B：基金管理人C：基金托管人D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)41、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于_。A.信用制度的發(fā)展B.股份制的發(fā)展C.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D.社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展42、下列關(guān)于基金分析與評(píng)價(jià)的一致性原則，說法正確的有_。A.對(duì)同一類基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性B.對(duì)同一類基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，可以不用保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性C.對(duì)不同類別的基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標(biāo)準(zhǔn)和方法D.對(duì)不同類別的基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，也應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、特點(diǎn)等的一致性43、普通股票的特征有_。A.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票B.普通股票是最基本的股票C.普通股票是最常見的股票D.普通股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式44、證券投資人中，機(jī)構(gòu)投資者包括_。A.政府機(jī)構(gòu)B.事業(yè)法人C.基金D.個(gè)人45、對(duì)處于形成期的家庭來說，投資應(yīng)該以—為主。A.長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具B.偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置C.偏保守的平衡資產(chǎn)配置D.固定收益工具46、在我國，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有OA.證券公司B.商業(yè)銀行C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)47、下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是_。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理水平風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)48、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于一元人民幣。A：5000萬B：2000萬C：1000萬D：1億49、下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有_。A.滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格B.滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股C.上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)D.上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)50、某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8262元人民幣，合同生效以來總收益為60358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的_。A.日每萬份基金凈收益為0.9131元B.日每萬份基金凈收益為3.0179元C.基金份額凈值為1.0179元D.基金份額凈值為0.9131元51、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在二以上。80%70%60%50%52、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是_。A.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C.依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為D.維持公平而有次序的證券市場(chǎng)53、最易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是_。A.優(yōu)先股B.浮動(dòng)利率債券C.保值補(bǔ)貼債券D.普通股股票54、下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金（ET與上市開放式基金（10等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金55、采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金是_。A.增長(zhǎng)型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.保本基金56、QDII為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的