2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓練試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提升訓練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、經(jīng)中國人民銀行總行批準設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是()。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C2、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）。A.外國債券-日本債券B.外國債券-歐洲債券C.歐洲債券-亞洲債券D.歐洲債券-日本債券【答案】B3、下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準確地預測（）等因素的未來變化趨勢。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B5、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】C6、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B7、按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D8、從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當建立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】D10、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。A.消費信用融資B.銀行信用融資C.商業(yè)信用融資D.租賃融資【答案】C11、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可適當延長期限。A.中國證監(jiān)會B.持有人大會C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B12、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收人-投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A13、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B14、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金市場的重要基準指標包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A15、下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、基金信息披露分類中，不包括（）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B17、（）描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動性測量D.VaR方法【答案】D18、基本面分析認為影響股價變動的基本因素為（）等三方面因素。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、下列關(guān)于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A20、股票屬于（）類型的證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.證權(quán)證券D.權(quán)證證券【答案】C21、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】B22、按照《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項債務(wù)的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ検杖雰斶€。A.專項債券B.特定債券C.專門債券D.一般債券【答案】A23、（2020年真題）下列關(guān)于股票市場價格的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、關(guān)鍵風險指標一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D26、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，我國的基金運作費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A27、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的是（）。A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試B.推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權(quán)益C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊【答案】D29、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。A.增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力B.促進直接融資和間接融資比重更合理C.增強間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C30、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C31、在（）中，投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級市場B.二級市場C.一級市場或二級市場D.—級市場與一級市場【答案】A32、在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B33、下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常低于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券【答案】B34、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D35、自2007年11月以來，主要的遠期品種為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)D.同一非標準化資產(chǎn)指單一主體的非標準化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)【答案】C38、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認購權(quán)證D.認沽權(quán)證【答案】B39、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.證券市場D.非證券金融市場【答案】C40、國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括（）。A.③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C41、證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.交割賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D42、（2018年真題）中央銀行在證券市場上以（）操作作為政策手段，買賣政府證券。A.套期保值B.投融資C.公開市場D.營利性【答案】C43、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D44、在上市公司增資發(fā)行的方式中，（）是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式.A.定向增發(fā)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C.增發(fā)D.配股【答案】C45、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B46、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價值獲得權(quán)D.以上都不對【答案】A47、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4