基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自測模擬預(yù)測題庫(名校卷)打印

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單選題（共50題）1、我國的證券交易競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（）。A.不成交B.一半成交C.多數(shù)成交D.少數(shù)成交【答案】A2、（2018年真題）關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）A.相對估值法以完整的財務(wù)信息為基礎(chǔ)B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況C.相對估值法主觀因素較少D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少【答案】C3、（2017年真題）盡職調(diào)查報告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都對【答案】D4、私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.10日B.20個工作日C.10個工作日D.20日【答案】B5、（2017年真題）下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員，各部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接B.在基金管理人內(nèi)部，并非涉及基金管理工作的所有人都受到內(nèi)部控制的約束C.在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時，要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比D.面對外部環(huán)境的變化，基金管理人的內(nèi)部控制必須同步按要求調(diào)整【答案】B6、若私募基金管理人的高級管理人員最近（）年存在重大失信記錄，或最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，則協(xié)會將對擬申請登記私募基金管理人不予辦理登記。A.四，二B.二，四C.三，三D.三，五【答案】C7、（）是指目標公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。A.優(yōu)先認購權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.第一拒絕權(quán)【答案】D8、(2017年)盡職調(diào)查報告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都對【答案】D9、基金信息披露的意義為（）A.實現(xiàn)基金信息的及時、真實、準確、完整的披露B.増強基金運作的透明度C.有效保護基金投資者的合法權(quán)益D.以上都是【答案】D10、下列關(guān)于監(jiān)事會的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財務(wù)負責人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A12、對于股權(quán)投資基金,以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.項目股息B.并購方式退出收益C.回購方式退出收益D.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益【答案】D13、某股權(quán)投資基金實繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費，可分配金額為10億元。先還投資者本金，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門檻收益率8%（單利），超出門檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績報酬分配比例達到所有投資者門檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計算基金管理人可分得業(yè)績報酬金額為（）A.1.2億元B.0.8億元C.1億元D.0.6億元【答案】C14、（）是指股權(quán)投資基金向目標公司投資后，其他收購方購買股權(quán)投資基金所持目標公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出。A.回購退出B.協(xié)議退出C.并購退出D.資產(chǎn)重組【答案】C15、(2017年)基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務(wù)機構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負責人采?。ǎ┑燃o律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR）的說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A18、某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時，必須報送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過往投資業(yè)績C.主要投資方向D.基金合同【答案】B19、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務(wù)活動進行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A20、R5級的基金產(chǎn)品下列那一類型的投資者可以購買（）A.C1B.C2C.C4D.C5【答案】D21、(2017年)在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】D22、（2017年真題）不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。A.任何組織形式的基金B(yǎng).合伙型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C23、（2020年真題）關(guān)于按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式,表述錯誤的是（）。A.按照單一項目的收益分配方式下,可以應(yīng)用回撥機制,要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績報酬B.按照基金整體的收益分配方式下,每個投資項目退出后,退出資金先向投資者分配,直至分配金額達到投資者針對基金的全部投資本金C.按照單一項目的收益分配方式下,在滿足約定條件后,基金管理人針對毎筆投資后退出收入都參與收益分配D.按照基金整體的收益分配方式下,在前期項目盈利并提取業(yè)績報酬而后期項目出現(xiàn)虧損的情況下,可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況【答案】D24、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集，以下表述錯誤的是（）A.管理人可自行擬定基金募集推薦材料并尋找任意投資者B.基金管理人委托第三方代銷機構(gòu)募集時，需確保該代銷機構(gòu)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.股權(quán)投資基金可以選擇公開募集或非公開募集兩種方式D.募集過程中必須對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估【答案】A25、股權(quán)投資基金管理人的核心競爭力在于（）A.信息披露B.投資管理C.行業(yè)研究D.投資研究【答案】D26、基金托管人主要履行的職責，不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】D27、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（）。A.加強股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)B.有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)C.規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式D.保護私募基金管理人的合法權(quán)益【答案】D28、（2017年真題）企業(yè)價值與收入、利潤和增長率呈現(xiàn)（）。A.負相關(guān)B.不相關(guān)C.正相關(guān)D.不完全相關(guān)【答案】C29、（2019年真題）不屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。A.投資業(yè)績預(yù)測B.費用和支出C.有限合伙人D.執(zhí)行事務(wù)合伙人【答案】A30、（）是指基金服務(wù)機構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。A.信息系統(tǒng)維護服務(wù)B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)C.信息系統(tǒng)升級服務(wù)D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)【答案】D31、投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款不包括（）。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會席位條款D.追加條款【答案】D32、沒有獨立法人主體地位的基金包括()A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】B33、（），是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.狹義股權(quán)投資基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金D.狹義證券投資基金【答案】B34、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對象和投資形式的說法，錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象僅指對早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機構(gòu)或個人通過設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】A35、會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C36、優(yōu)先認購權(quán)是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權(quán)利C.始終有優(yōu)先認購權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B37、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C38、私募基金管理人應(yīng)當建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）。A.合并運作、分別核算B.合并運作、合并核算C.獨立運作、合并核算D.獨立運作、分別核算【答案】D39、（）使用可比價值對目標公司進行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用。A.折現(xiàn)現(xiàn)金估值法B.相對估值法C.成本法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B40、(2016年)基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D41、（2018年真題）股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金（PrivateEquityForid）,其中私人股權(quán)的含義是（）A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.個人持有的股權(quán)C.通過收購獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A42、基金財務(wù)會計報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表等會計報表和（）。A.會計報表附注B.現(xiàn)金流量表C.盈虧平衡表D.份額變動表【答案】A43、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財產(chǎn)保管機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人對基金財產(chǎn)進行保管B.在不進行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管職責C.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管D.在股權(quán)投資基金運作中引入基金托管制度，有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護【答案】A44、（2017年真題）（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C45、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，不會采用（）。A.重置成本法B.賬面價值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.清算價值法【答案】D46、在非法經(jīng)營罪中，股權(quán)投資基金可能涉及的行為有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、以下屬于杠桿收購基金的運作的特點的是（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C48、當前我國