2023年6月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年6月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.企業(yè)的董事、高級管理人員無需對債券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認意見B.監(jiān)事會應當對董事會編制的債券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見C.董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證債券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，企業(yè)應當披露上述意見或理由D.監(jiān)事應當簽署書面確認意見【答案】A2、保薦代表人出現(xiàn)（）情形且情節(jié)特別嚴重的,被認定為不適當人選。A.①②③④B.②③④C.①③D.①②【答案】A3、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業(yè)務合同書D.風險揭示書【答案】D4、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A5、(2019年真題)證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C6、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。A.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以罰金【答案】D7、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20％；15％B.25％；20％C.30％；15％D.30％；20％【答案】A8、（2020年真題）證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，下列做法符合投資者適當性管理辦法相關(guān)規(guī)定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】A9、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D10、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團的說法，錯誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A11、證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為()A.120分B.100分C.90分D.60分【答案】B12、同自營業(yè)務相比，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A13、證券公司應當以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D15、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A16、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D17、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B18、(2018年真題)中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、2013年實施的（）為非銀行金融機構(gòu)從事基金托管業(yè)務預留了法律空間。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】A20、根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C21、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C22、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、關(guān)于上市公司信息披露描述，錯誤的是（）。A.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見B.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整C.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司董事會應當對董事會編制的公司定期報告提出書面審核意見【答案】C24、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，下列采取的行政監(jiān)管措施中不正確的是（）。A.出具警示函B.責令定期報告C.認定為不適當人選D.監(jiān)管談話【答案】B25、（2020年真題）公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D26、公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV【答案】C27、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C28、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C29、證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關(guān)機制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與()溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限公司【答案】C30、2013年實施的（）為非銀行金融機構(gòu)從事基金托管業(yè)務預留了法律空間。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》【答案】A31、證券公司自營業(yè)務禁止性行為不包括（）。A.假借個人名義進行自營業(yè)務B.由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作D.將自營賬戶借給他人使用【答案】B32、根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，不需要向證券交易所報送（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.申請公司債券上市的董事會決議D.公司債券使用管理辦法【答案】D33、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采?。ǎ┐胧.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D34、（2016年真題）下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D36、上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B37、下列關(guān)于違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以對相關(guān)機構(gòu)和人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關(guān)監(jiān)管措施B.非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節(jié)嚴重與否，都應移送司法機關(guān)C.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，嚴重損害債券持有人權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關(guān)信息納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫D.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任【答案】B38、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補公司虧損。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②③④D.②①③【答案】D40、下列說法中錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構(gòu)出具【答案】B41、證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B43、A公司擅自公開或者變相公開募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬元，被監(jiān)管機構(gòu)責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并對A公司處（）萬元罰款，對張三處（）萬元罰款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B44、基金托管人應當安全保管基金財產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數(shù)據(jù)，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存（）以上。A.10B.15C.20D.25【答案】C45、證券公司董事會負責審議本公司的信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理的有效性承擔責任，履行下列職責（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】D46、證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險D.證券公司應該向人民銀行報告【答案】A47、按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】C48、保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的