2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》題庫綜合試卷D卷

答準不姓答準不姓線 密題…B.配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員…2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。1、證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務的期貨公司需要彼此獨立經(jīng)營，()除外。A.財務B.經(jīng)營場所C.期貨行情信息D.人員2、下面有關私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是()。①私募基金推介材料應由私募基金股管理人制作并使用以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構不得使用推介材料③私募基金募集機構包括向投資者銷售費發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應該揭露投資風險A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④3、微軟雅黑證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件不包括()。A.具備證券承銷與保薦業(yè)務資格C.設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持突督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度4、按《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，()專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者此類投資者需提供相關證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類5、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以()的罰款。6、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列做法錯誤的是()。A.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過()人。A.100B.200C.300……D.4008、客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存()年。A.3B.5C.15DD.209、在企業(yè)債券募集中隱瞞重要事實，發(fā)行企業(yè)債券數(shù)額在()以上的，應予以立案追訴。10、參與聯(lián)合保薦的機構不得超過()家。A.2B.3C.4DD.511、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在()日內(nèi)將收購協(xié)議向國務院監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，予以公告。A.3B.5C.10DD.1512、證券經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是(()。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾13、微軟雅黑債券交易人員薪酬與激勵合計超過()萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于()年。A.50；1B.100；1C.50；2DD.100；214、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構對證券監(jiān)督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處()的罰款。A.一萬元以上，五萬元以下B.五萬元以上，八萬元以下C.二萬元以上，五萬元以下DD.五萬元以上，十萬元以下15、下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是()。AA.上市公司的總會計師CC.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的監(jiān)事16、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》涉及的主體是()。A.金融資產(chǎn)管理公司B.證券公司C.證券投資咨詢機構DD.證券資信評估機構17、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本A.證券A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保承擔連帶賠償責任。的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。18、基金管理人應當在每個季度結束之日起()個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。AA.10B.15C.20D.3019、上市公司最近()年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.2B.3C.4C.債券基金D.權證22、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示()經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽后，與客戶簽訂書面合同。A.風險說明書B.交易費用說明書C.交易種類清單DD.交易規(guī)則說明書23、基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于()萬元以下的罰款。A.3B.5C.20DD.1024、下列關于中間介紹業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是()。DD.520、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券投資者造成損失的，應當與()B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)協(xié)助期貨公司向客戶提示風險A.發(fā)行人的控股股東B.發(fā)行人的實際控制人C.發(fā)行人的法定代表人D.發(fā)行人21、證券公司將自有資金投資于(資格。AA.上市股票B.國債)，且投資規(guī)模合計不超過凈資本80％的，無須取得證C.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立D.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料25、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向(()備案。A.基金行業(yè)協(xié)會BB.基金委托人CC.國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券行業(yè)協(xié)會26、()是指證券公司將符合滬深交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收A.融資融券業(yè)務B.約定回購式證券交易CC.股票質(zhì)押式回購業(yè)務D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務27、關于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有()。B.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人C.證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣D.證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣28、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是()。C.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》29、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以()通A.書面B.口頭C.郵件D.電話30、證券公司可以設立()，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金B(yǎng)B.分公司C.子公司D.營業(yè)部31、在我國設立有限責任公司，股東人數(shù)最多不能超過()個。A.30B.40C.50DD.6032、關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，說法錯誤的有()。A.從業(yè)人員不得直接買賣股票BB.從業(yè)人員不得化名買賣股票C.從業(yè)人員可以收受他人贈送的股票D.從業(yè)人員不得借他人名義持有股票33、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上()萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.10B.30CC.50D.上市公司D.60C.將股份獎勵給本公司職工34、下列選項中，可以作為普通合伙人的是()。D.增加公司注冊資本A.因有獨資公司、國有企業(yè)39、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權利，不包括()。AA.參與基金日常投資管理C.公益性的事業(yè)單位、社會團體B.申購、贖回或者轉讓基金份額CC.取得基金收益35、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是()。D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益B.證券公司40、合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的()個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。C.投資人A.8D.中國證券業(yè)協(xié)會B.736、證券公司將特定自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準總額為融資額度，向其指定C.6交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金D.5并獲得相應收益的交易稱為(A.股票質(zhì)押回購交易B.約定購回式證券交易)。41、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。C.質(zhì)押式報價回購交易A.25%D.債券質(zhì)押式回購交易B.30%37、證券公司在與客戶建立業(yè)務關系時，首先應進行()。C.35%A.客戶身份識別D.75%B.大額和可疑交易報告42、證券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進行的C.可疑交易的分析交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應向()D.與司法機關全面合作提交可疑交易報告。38、下列情形中，不屬于股份有限公司公司可以收購本公司股份的是()。A.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的A.銀保監(jiān)會B.中國人民銀行B.與持有本公司股份的其他公司合并C.中國反洗錢監(jiān)測分析中心D.當?shù)卣?3、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權達到()時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5％47、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%C虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償B.10％D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%C.15％D.30％44、上市公司擬進行管理層收購時，應當經(jīng)董事會非關聯(lián)董事作出決議，且取得()以上48、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責的說法錯誤的是()。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議。作，并形成相應的專門報告A.1/4B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷B.1/3C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內(nèi)部控制C.1/2的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.2/3D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務部門45、上市公司并購重組顧問的職責不包括()。A.向中國證監(jiān)會報送有關并購重組的申報材料49、證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以()名義建立自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。A.協(xié)會B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導B.公司C.持續(xù)督導委托人依法履行相關義務C.個人D.就并購重組事項出具盈利預測報告46、關于上市公司組織機構的特別規(guī)定，說法錯誤的是()。D.交易所50、我國的證券分析師是指具有()資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券A.上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過C.出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議員。A.一般證券從業(yè)B.一般證券執(zhí)業(yè)C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)D.承銷與保薦執(zhí)業(yè)D.董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)1、微軟雅黑申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有()。Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務報告B.ⅢⅣ2、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。Ⅲ.勤勉盡責.穩(wěn)健3、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。I.國債II.投資級公司債III.證券投資基金IV.集合資產(chǎn)管理計劃A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III4、在《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》中，證券經(jīng)紀人應在所服務證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有以下行為()。I.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶簽訂合同II.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字III.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告IV.通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務活動A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV5、證券投資基金對我國證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是()。Ⅱ.有利于推動市場價值判斷體系的形成Ⅲ.有助于形成以個人投資者為主的投資Ⅳ.推動股指持續(xù)上升I.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格II.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務III.從事基金銷售業(yè)務的人員還應當取得基金銷售業(yè)務資格IV.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.IV7、證券投資咨詢機構向客戶提供的投資建議服務的內(nèi)容包括()。I.投資決策II.品種選擇III.投資組合IV.理財規(guī)劃A.I.II、IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV8、自愿設定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關利益方存在()等不當利益安排。Ⅲ.信托持股Ⅳ.股份代持9、下列各項關于證券經(jīng)紀商的敘述，正確的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人Ⅱ.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系Ⅲ.證券經(jīng)紀商承擔交易中的價格風險Ⅳ.證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行托指令得以執(zhí)行10、證券公司、證券投資咨詢機構不得擔任獨立財務顧問說法正確的有()。代代表擔任上市公司董事II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任財務顧問的董事IV.財務顧問不可為上市公司提供融資服務與擔保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVDD.I.II.IV11、()的從業(yè)人員或證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或II.證券交易所II.證券公司III.證券登記結算機構IV.證券服務機構A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV12、國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券公司采取的監(jiān)督管理措施，下列相關說法正確的有()。I.證券公司信息報送分為定期報送和不定期報送兩類Ⅱ.證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的內(nèi)容包括年度、月度報告以及臨時報告Ⅲ.對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管應當指定專人進行審核，并制作審核報告不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏AA.I.II.III.IVB.I.IVCC.I.II.IIID.II.III.IV13、證券公司在開展經(jīng)紀業(yè)務過程中，誘導無風險承受能力的客戶進行股票交易，中國證監(jiān)會派出機構將視情況依法采取()。I.監(jiān)管談話II.責令處分有關人員IIIIII.出具警示函AA.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV14、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列()選項符合除名退伙情形。II.未履行出資義務II.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為III.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失IV.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV15、證券公司稽核部門應定期對自營業(yè)務的()等情況進行全面稽核，出具稽核報告。Ⅲ.風險監(jiān)控Ⅳ.交易狀況16、證券公司及其直接負責的主管人員在承銷證券過程中，有下列()行為的，情節(jié)比較。I.未按照事先披露的原則和方式配售股票II.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務III.以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者IV.向投資者提供招股意向書等公開信息A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV17、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是()。II.由普通合伙人組成II.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織IV.對普通合伙人承擔責任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV18、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有()。I.證券經(jīng)紀商的中介性II.業(yè)務對象的針對性IIIIII.客戶指令的權威性IV.客戶資料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.III.IV19、我國證券市場法律法規(guī)體系的核心是()。A.I.IIB.I.IIICC.I.III.IVD.III.IV20、下列屬于基金份額持有人義務的是()。Ⅲ.繳納基金認購款項及規(guī)定費用Ⅳ.承擔基金虧損或終止的有限責任21、承銷商應當保留()等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄料、路演現(xiàn)場錄音等。III.定價A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV22、從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站，公開()等信息。Ⅱ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片Ⅲ.客戶開戶和交易流程、出入金流程Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式23、開放式基金的特征包括()。I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變II.基金份額持有人不得申請贖回III.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回IV.基金份額總額不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IVD.I.II24、下列普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是()。I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任III.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利；有限合伙企業(yè)的有限合伙人不不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務IV分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV25、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的()。Ⅲ.風險識別、評估與控制體系Ⅳ.操作流程26、微軟雅黑證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過()，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等基本信息。I.中國證監(jiān)會網(wǎng)站IIII.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站IIIIII.公司網(wǎng)站Ⅳ、營業(yè)場所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV27、清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債和財產(chǎn)清單后，應當制定清算方案，下列機構有權確認清算方案確認清算方案的有()。II東會生較大影響的重生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即提出臨時報告，披露事件內(nèi)容，II.股東大會III.董事會IV.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV28、微軟雅黑根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是()。I.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產(chǎn)品的風險特征II.證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產(chǎn)品III.證券公司認為某一服務或產(chǎn)品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否B.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV30、我國《公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月之內(nèi)召開臨時股東大會。Ⅲ持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ董事會認為必要時Ⅳ董事會認為必要時31、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)接接受該項服務或產(chǎn)品IV.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存A.I.IIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.III.IV29、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列()行為。I.采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品II.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品III.與客戶分享投資收益、分擔投資損失IV購買說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項中，屬于重大事件的有()。I.公司董事因涉嫌職務犯罪被公安機關刑事拘留III.公司董事會的決議被依法撤銷IV.公司經(jīng)理被撤換A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVDD.I.II.III.IV32、在下列()情形下，可動用客戶委托資金。金融產(chǎn)品的資金AA.I.II.IIII.傭金支付IIII.資產(chǎn)擔保III.資產(chǎn)融資IV.證券申購A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIIDD.I.III.IV33、下列哪些行為違反了證券交易的公正原則？()Ⅰ.有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請Ⅲ.有關部門未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構的設立申請Ⅳ.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露D.Ⅲ、Ⅳ34、微軟雅黑以下()是證券公司與客戶關系的基本原則。II.保守客戶秘密IIII.履行法定信息披露義務III.完善客戶溝通、投訴處理機制IV.不得挪用、侵占客戶資金V.不得開展業(yè)務競爭VI.履行公司財務報告披露義務A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VIDD.II.III.IV.V.VI35、微軟雅黑在轉融通業(yè)務中，證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在()內(nèi)。I.轉融通擔保證券明細賬戶II.轉融通擔保證券賬戶III.轉融通擔保資金明細賬戶IVIV.轉融通擔保資金賬戶A.I.IIIBB.III.IVC.I.IID.II.IV36、關于直接投資子公司可以開展的業(yè)務，說法正確的是()。Ⅰ使用自有資金或設立直接投資基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資Ⅱ為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務Ⅲ使用自有資金或設立直接投資基金Ⅳ經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務37、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當對不同客戶的資產(chǎn)()。I.獨立建賬II.統(tǒng)一管理III.分賬管理IV.獨立核算A.I.II.IIIBB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III38、微軟雅黑下列各項中，屬于操縱證券市場手段的有()。I.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量II.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行III.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格IV.單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV39、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有()。券公司相應降低對其的授信額度Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險Ⅲ.Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉40、若發(fā)行人該季度的主要會計報表項目與財務報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的的，應披露()。Ⅰ.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績ⅢⅢ.可能產(chǎn)生的影響Ⅳ.變化原因41、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.在保薦文件上簽字，但未參加盡職調(diào)查工作Ⅲ.未參加輔導工作Ⅳ.協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作D.Ⅲ、Ⅳ42、下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是()。II.商業(yè)銀行IIII.證券交易所III.期貨經(jīng)紀公司IV.律師事務所A.I.II.IVB.I.III.IVCC.II.III.IVDD.I.II.III43、下列關于科創(chuàng)板交易機制特別規(guī)定的說法正確的有()。II.新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式VA.I.II.IIIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.44、微軟雅黑證券基金經(jīng)營機構使用符合下列()情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應報住所地或經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。I.與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表III.提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上IV等值貨幣A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVDD.II.III.IV45、微軟雅黑滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有()天。ⅢⅢ.633D.ⅢⅣ46、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在()等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。I.產(chǎn)品銷售II.客戶回訪III.收益承諾IV.服務提供AA.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.IV47、投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應當披露()。Ⅰ.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排重大交易Ⅲ.不存在規(guī)定的禁止收購情形Ⅳ.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購中向證監(jiān)會提交的相同的文件48、從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開()等信II.受托從事的介紹業(yè)務范圍II.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片III.客戶開戶和交易流程、出入金流程IV.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV49、營業(yè)部受理客戶申請后應按公司規(guī)定的流程對客戶進行()。Ⅲ.評估Ⅳ.授信審批50、依法負有信息披露義務的公司向股東提供虛假的或隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東利益對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰有()。A.III.IVB.I.II.IVCC.I.II.III.IVD.I.II參考答案【解析】證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人應對其基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機構應當采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風險，確保推介材料中的相關內(nèi)容清晰、醒目。其中，募集機構包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，以及在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中【解析】B選項，配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員，屬于證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務應具備的條件?！窘馕觥恳罁?jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類?！窘馕觥勘绢}考查合伙企業(yè)的法律責任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重證券投資咨詢機構利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理?！窘馕觥抠Y產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人。【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第六十五條，基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料。客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標準。在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：2)偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的；3)利用募集的資金進行違法活動的；4)轉移或者隱瞞所募集資金的；5)其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形?！窘馕觥孔C券(股票類)發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以釆用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收【解析】經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息：可直接導②可能直接導致超過原始本金損失的事項；③因經(jīng)營機內(nèi)的業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或原始本金虧損的事項；④因經(jīng)營機構的業(yè)務或財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；限制銷售對象權利行使期限或可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；⑥投資者適當性匹配意見?！窘馕觥總灰兹藛T薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第33條，證券、期貨投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦(證監(jiān)會)處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；虺蜂N其業(yè)務資格的處罰?！窘馕觥勘绢}選項B持股比例未達到5％，不屬于內(nèi)幕信息的知情人?！窘馕觥繌氖伦C券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及管理人員；④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證業(yè)證書的其他人員?！窘馕觥靠疾焯搱笞再Y本、欺詐取得公司登記的法律責任。違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛重的，撤銷公司登記或吊銷營業(yè)執(zhí)照?！窘馕觥吭诿磕杲Y束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況或?qū)ω攧諘媹蟾孀魈摷儆涊d，可能誤導投資者；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形?！窘馕觥孔C券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或【解析】根據(jù)《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》第3條，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或共擔風險?！窘馕觥炕鸸芾砣嘶蛘呋鹜泄苋瞬话匆?guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。【解析】考查質(zhì)押式報價回購業(yè)的概念。質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易?！窘馕觥孔C券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性于人民幣10萬元?！窘馕觥孔C券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除?！窘馕觥扛鶕?jù)中國證監(jiān)會《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》第4條：證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融【解析】證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票?！窘馕觥勘绢}考查證券自營業(yè)務規(guī)定的法律責任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，對直接負責的撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格?！窘馕觥繛楸Ｗo國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為得成為普通合伙人。公益性的事業(yè)單位、社會團體，其財產(chǎn)也不宜對外承擔無限連帶責任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會團體也不得成為普通合伙人。【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他【解析】質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易?！窘馕觥孔C券公司在于客戶建立業(yè)務關系時，應當識別客戶身份，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人?！窘馕觥靠疾旃煞萦邢薰竟煞蒉D讓的相關規(guī)定。公司不得收購本公司股份。但是，有(1)減少公司注冊資本；(2)與持有本公司股份的其他公司合并；(3)將股份獎勵給本公司職工；(4)股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的?！窘馕觥俊蹲C券投資基金法》規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑤查閱或者復制公開披露的基金信息資料;⑥對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行?！窘馕觥勘绢}考查境外合格投資者的登記和結算要求。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的8個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所?！窘馕觥客ㄟ^證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持出收購上市公司全部或者部分股份的要約?！窘馕觥孔C券公司發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或其他資產(chǎn)、客戶的交易或試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或資產(chǎn)價值大小，應向中國中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告?！窘馕觥勘绢}考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告?！窘馕觥扛鶕?jù)《上市公司收購管理辦法》第五十一條，公司應當聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構提供公司資產(chǎn)評估報告，本次收購應當經(jīng)董事會非關聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關聯(lián)股東所持表決權過半數(shù)通過。司并購重組顧問的職責。【解析】考察上市公司組織機構的特別規(guī)定。董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過?！窘馕觥坑邢铝星樾沃坏膯挝换蛘邆€人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關規(guī)定。專門負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人可列席證券公司【解析】自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券，以獲取盈利的行為。【解析】我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進行分析預測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等。根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書?！窘馕觥孔C券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。【解析】直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。【解析】證券經(jīng)紀人不得為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；證券經(jīng)紀人不得有以下行為：①以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議；②代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；④向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。【解析】證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機?！窘馕觥靠疾鞆氖陆鹑诋a(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求。I、II、III、【解析】證券投資咨詢機構向客戶提供的投資建議服務的內(nèi)容包括：1)品種選擇2)投資組合3)理財規(guī)劃【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十五條，自愿設定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關利益方存在財務資助或者補償、股份代持、信托持股等不當利益安排。【解析】Ⅲ項，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險?！窘馕觥看嬖谙铝星樾沃坏?，不得擔任獨立財務顧問：2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事；3)3)最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務；4)財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。①定期報送，即證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時間及要求主動向國務院證券監(jiān)督管理機②不定期報送，是指證券公司及其股東、實際控制人根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構的要求報送有關信息、資料。IIIII券公司報送的年度報機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。IV項，證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?！窘馕觥繌氖伦C券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理?！窘馕觥亢匣锶擞邢铝星樾沃坏?，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：②因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；③執(zhí)行合伙事務時有不正當行為；④發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。IV項，合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行屬于當然退伙的情形?！窘馕觥柯浴窘馕觥竣繇?，向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息，中國證監(jiān)合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：(1)業(yè)務對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資料的保密性。【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的核心是《公司法》、《證券法》(即“兩法”)。其他基金投資人合【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第31條，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程?！窘馕觥繌氖轮虚g介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務范圍；②從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結算結果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。【解析】考察開放式基金的概念。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金；封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金?！窘馕觥吭诤匣锶藢ζ髽I(yè)債務的責任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任。【解析】開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系?！窘馕觥孔C券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼?！窘馕觥靠疾旃蓶|會、董事會的職權。董事會負責制訂公司的年度財務預算方案、決算方案、公司的利潤分配方案和彌補虧損方案、公司增加或減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案、公司合并、分立、解散或變更公司形證券公司認為某一服務或產(chǎn)品不適