基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)試題帶答案A4排版

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)試題帶答案A4排版

單選題（共100題）1、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描述，正確的是（）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】B2、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、股權(quán)投資基金通過參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、在財(cái)務(wù)盡調(diào)過程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，除計(jì)算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷【答案】B7、對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式是（）。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.場(chǎng)內(nèi)競(jìng)價(jià)D.場(chǎng)外競(jìng)價(jià)【答案】A8、（2017年真題）基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.12個(gè)月【答案】B9、（2018年真題）下列機(jī)構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D10、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項(xiàng)目退出B.基金投資C.項(xiàng)目盡調(diào)D.基金募集【答案】C11、為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B12、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、有限合伙企業(yè)由()合伙人設(shè)立。A.兩個(gè)以上五十個(gè)以下B.五個(gè)以上八十個(gè)以下C.十個(gè)以上一百個(gè)以下D.一個(gè)以上六十個(gè)以下【答案】A14、下列有關(guān)于登記與備案制度的介紹，說法有誤的是（）。A.2013年修訂后的《證券投資基金法》明確規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)“依法辦理非公開募集基金的登記、備案”B.基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案并不構(gòu)成對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但可以作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證C.基金業(yè)協(xié)會(huì)還發(fā)布了《私募基金管理登記法律意見書指引》，為律師事務(wù)所在基金管理人登記備案中出具法律意見書提供了方向性指引D.《監(jiān)管暫行辦法》再次明確規(guī)定各類基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，并且基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)【答案】B15、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足如下條件（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.總資產(chǎn)不低于1000萬元C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于3000萬元【答案】C16、（）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。A.合伙型基金B(yǎng).契約型基金C.股權(quán)投資基金D.公司型基金【答案】D17、以下投資者視為當(dāng)然合格投資者：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）。A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C19、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.50萬B.100萬C.500萬D.80萬【答案】B20、（2017年真題）從退出收益角度來看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A21、如果合伙型基金的投資者為自然人有限合伙人，其股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得適用（）的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。A.5%～15%B.10%～20%C.5%～35%D.15%～35%【答案】C22、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（）是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。A.保護(hù)性條款B.反攤薄條款C.隨售權(quán)條款D.董事會(huì)席位條款【答案】A24、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的（），明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》【答案】B25、2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬元，同年9月該企業(yè)以700萬元價(jià)格回購基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬元B.基金公司無需繳納增值稅C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬元D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬元【答案】B26、(2017年)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設(shè)立的對(duì)沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B27、關(guān)于我國(guó)證券交易市場(chǎng)上市要求，下列選項(xiàng)中正確的是（）。A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于1000萬元B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損【答案】D28、我國(guó)法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C29、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國(guó)股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A31、競(jìng)業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)，不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司或從事與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A32、下列關(guān)于股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的核算主體為基金B(yǎng).股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)責(zé)任主體為基金托管人C.股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容為資產(chǎn)核算、負(fù)債核算、損益核算、權(quán)益核算等D.每只基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算【答案】B33、投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、從投資后管理角度，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)航A.應(yīng)收帳款金額B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)D.銷售增長(zhǎng)率【答案】A35、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示書中揭示的股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)C.聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)D.基金合同與基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】A36、由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是（）。A.《關(guān)于建立我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的若干意見》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》D.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】C37、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C38、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)社會(huì)反饋意見回訪C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理【答案】B39、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緿40、通常，股權(quán)投資基金管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.2B.3C.4D.5【答案】B41、（2021年真題）關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間慢C.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C42、關(guān)于鎖定期的表述，錯(cuò)誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不正當(dāng)利益B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B43、目前，我國(guó)要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B44、（2020年真題）通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.投資機(jī)會(huì)D.專業(yè)管理【答案】B45、股權(quán)投資基金A股權(quán)投資基金B(yǎng)分別持有目標(biāo)公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標(biāo)公司甲擬通過增發(fā)500股融資1000萬元用于拓展線下直營(yíng)店。股權(quán)投資基金C有意向認(rèn)購,創(chuàng)始人及股權(quán)投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認(rèn)購權(quán),股權(quán)投資基金A行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán),則股權(quán)投資基金C可以認(rèn)購的股份數(shù)量以及對(duì)應(yīng)的投資額分別為（）。A.450股，900萬元B.375股，750萬元C.225股，450萬元D.400股，800萬元【答案】A46、下列對(duì)于相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。A.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解B.主觀因素相對(duì)較多C.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響【答案】B47、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品【答案】A48、（2017年真題）需要在工商管理部門完成名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的流程后才能設(shè)立的基金是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D49、杠桿收購基金的收購基金主要來源不包括（）。A.并購母基金B(yǎng).夾層資本C.高級(jí)債D.普通股【答案】A50、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是（）。A.按投資領(lǐng)域分類B.按組織形式分類C.按資金性質(zhì)分類D.按投資者類型分類【答案】D51、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)不包括（）。A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立【答案】D52、（）是投資及整合方案設(shè)計(jì)、交易談判、投資決策不可或缺的前提，是判斷投資是否符合戰(zhàn)略目標(biāo)及投資原則的基礎(chǔ)。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A53、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí),公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對(duì)公司進(jìn)行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B54、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時(shí)和基A.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資【答案】B55、（2017年真題）股權(quán)投資基金收益分配的方式，應(yīng)當(dāng)由（）訂明。A.基金持有人大會(huì)B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人【答案】B56、發(fā)生重大事項(xiàng)的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C57、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】B58、股權(quán)投資基金管理人各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這是內(nèi)部控制制度（）的要求。A.相互制約原則B.獨(dú)立性原則C.重要性原則D.策略性原則【答案】B59、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.總資產(chǎn)B.凈利潤(rùn)C(jī).凈資產(chǎn)D.投資額【答案】D60、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)的說法中正確的是（）。A.因投資者本身債務(wù)問題的情形，可對(duì)其股權(quán)投資基金份額進(jìn)行凍結(jié)，但不得強(qiáng)制執(zhí)行B.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出后即不屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)C.信息披露是保護(hù)投資者知情權(quán)、選擇權(quán)的重要方式D.股權(quán)投資基金管理人可以開展借新還舊業(yè)務(wù)【答案】C61、（2017年真題）投資決策輔助，是指依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，可以幫助投資方在（）方面更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】C63、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D64、保密條款有利于保護(hù)（）的利益。A.投資方B.目標(biāo)公司C.投資方及目標(biāo)公司雙方D.第三方【答案】C65、夾層資本的來源不包括（）。A.銀行貸款B.保險(xiǎn)公司C.做市場(chǎng)D.夾層基金【答案】A66、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A67、某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C68、(2016年)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤(rùn)扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D69、按（）分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對(duì)象【答案】B70、（2020年真題）估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止之日凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)承諾【答案】D71、私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部環(huán)境C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.內(nèi)部控制【答案】D72、下列標(biāo)準(zhǔn)是R1的劃分參考標(biāo)準(zhǔn)是（）A.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較高，投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，投資衍生品以對(duì)沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率很高，投資標(biāo)的流動(dòng)性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿【答案】A73、下列不屬于我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資體制基本框架內(nèi)容的是（）。A.稅收優(yōu)惠政策B.設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金C.多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)D.專人輔導(dǎo)制度【答案】D74、（2017年真題）全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司，其中最為關(guān)鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調(diào)查C.改制為股份公司D.選聘律師事務(wù)所【答案】C75、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A76、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果,說法正確的是()A.應(yīng)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行紀(jì)律處分B.應(yīng)將該管理人移送證監(jiān)會(huì)處理C.若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要,可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記D.應(yīng)注銷該管理人的法律主體資格【答案】C77、股權(quán)投資基托管要遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、創(chuàng)業(yè)投資屬于長(zhǎng)期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A79、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.相對(duì)估值法D.成本法【答案】A80、關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.該系統(tǒng)是全國(guó)性的證券交易場(chǎng)所B.該系統(tǒng)是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D81、合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，不應(yīng)當(dāng)解散的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)的B.全部投資項(xiàng)目到期退出的C.半數(shù)合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C82、股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)（）后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。A.項(xiàng)目進(jìn)入B.項(xiàng)目完成C.項(xiàng)目退出D.以上都不正確【答案】C83、在投資后項(xiàng)目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A84、下列關(guān)于資本成本的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機(jī)會(huì)成本或經(jīng)濟(jì)成本B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率【答案】C85、（2020年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項(xiàng)目退出B.基金投資C.項(xiàng)目盡調(diào)D.基金募集【答案】C86、清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價(jià)值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價(jià)C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C87、下列各項(xiàng)屬于盡職調(diào)查作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、股權(quán)投資基金清算的原因有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會(huì)和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A90、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C91、（2017年真題）股權(quán)投資基金募集程序?yàn)椋ǎ?。A.基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)B.特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資