基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范過關(guān)檢測A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范過關(guān)檢測A卷帶答案

單選題（共100題）1、對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的表述，錯誤的是（）。A.基金管理人必須注重內(nèi)涵式管理，建立一整套有效管理各類風(fēng)險的職業(yè)行為規(guī)范和方法B.公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵約束機制C.基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時，應(yīng)遵循合規(guī)原則D.基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)主要是針對員工進行的，公司通過各種文化活動，來形成員工自覺合規(guī)的文化環(huán)境【答案】D3、金融市場是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過（）進行交易而融通資金的市場。A.金融工具B.衍生工具C.貨幣D.商品【答案】A4、基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，這樣體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.獨立性B.相互制約C.有效性D.健全性【答案】A5、基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定"基金認購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)"，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金哪個特點（）A.集合理財B.風(fēng)險共擔(dān)C.組合投資D.信息透明【答案】A6、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。A.控制環(huán)境B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動D.信息溝通【答案】D7、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是（）。A.推介符合適用性原則的基金B(yǎng).提醒客戶及時核對交易確認C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點D.定期進行投資者回訪【答案】A8、關(guān)于投資者教育,以下描述正確的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、世界上第一只公認的證券投資基金是（）A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).蘇格蘭沒過投資信托C.馬薩諸塞投資信托D.英國投資信托【答案】A10、關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下表述正確的是（）。A.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金B(yǎng).商業(yè)銀行均可以銷售基金C.基金管理公司可以開展銷售業(yè)務(wù)D.保險公司只能銷售保險資管公司發(fā)行的基金【答案】C11、當(dāng)前我國QDII基金的認購程序的步驟不包括（）。A.審核B.開戶C.認購D.確認【答案】A12、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。A.獨立性原則B.公正性原則C.客觀性原則D.專業(yè)性原則【答案】D13、（2020年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。A.證明投資者的財產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管B.協(xié)會通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)C.證明對基金管理人的投資能力的認可D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營【答案】B14、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D15、(2016年)在基金合同生效的（），在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.前一日B.當(dāng)日C.次日D.下一日【答案】C16、基金的重大事件不包括（）。A.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.1%B.延長基金合同期限C.轉(zhuǎn)換基金運作方式D.更換基金管理人的董事長、總經(jīng)理等高級管理人員【答案】A17、(2016年)下列有關(guān)巨額贖回的處理措施中，不符合規(guī)定的是（）。A.出現(xiàn)部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)在指定媒體公告B.接受全額贖回C.延期至下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)D.部分延期贖回【答案】C18、（）是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。A.成本效益原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】A19、契約型基金最基本的法律文件是（）。A.基金合同B.發(fā)起人協(xié)議C.基金上市公告書D.基金招募說明書【答案】A20、我國期貨公司為單一客戶辦理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)起始委托資產(chǎn)不得低于（）。A.100萬元B.50萬元C.200萬元D.300萬元【答案】A21、(2017年)以非本國的股票市場為投資場所的基金，通?？煞譃椋ǎ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、基金銷售市場細分的原則不包括（）。A.準(zhǔn)入原則B.可測原則C.成長原則D.利潤原則【答案】A23、基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露?；鹦畔⑴兜淖饔弥饕?)。A.有利于投資者獲得盈利B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人進行賬戶管理【答案】B24、(2016年)（）通常只能夠被申購和贖回。A.母基金份額B.子基金份額C.A類份額D.B類份額【答案】A25、（2017年真題）銷售機構(gòu)在進行市場細分時應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行的職責(zé)不包括（）。A.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門D.審核評價基金托管人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求【答案】D27、(2016年)中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】B28、場內(nèi)申購和贖回ETF采用（）的方式。A.份額申購、份額贖回B.份額申購、金額贖回C.金額申購、份額贖回D.金額申購、金額贖回【答案】A29、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。超過（）個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請。基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】B30、(2016年)下列哪一項不屬于我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點（）A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢D.強化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展【答案】A31、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易的表述，錯誤的是（）。A.封閉式基金發(fā)行結(jié)束后，按基金凈值買賣B.基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣C.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9：30至11:30，13:00至15:00D.遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則【答案】A32、法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的（）。法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的（）。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整規(guī)范不同D.調(diào)整手段不同【答案】A33、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A.2012年3月B.2013年5月C.2012年6月D.2014年7月【答案】C34、(2017年)關(guān)于督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議B.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)D.督察長應(yīng)填寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況【答案】C35、（）是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.上門服務(wù)【答案】C36、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】B37、關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換，以下表述錯誤的是（）。A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價法B.基金份額轉(zhuǎn)換過程中通常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費C.基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費用較低D.基金份額轉(zhuǎn)換過程中投資者不需要先贖回已持有的份額【答案】A38、(2017年)關(guān)于基金的年度報告，下列表述錯誤的是（）。A.基金托管人負責(zé)復(fù)核基金年報并出具托管人報告B.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實，準(zhǔn)確和完整無法保證或存在異議，并單獨陳述理由和發(fā)表意見C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人D.基金年報應(yīng)經(jīng)1／2以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)【答案】D39、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)（）經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.轉(zhuǎn)移【答案】C40、（）是貨幣資金融通市場。A.金融服務(wù)機構(gòu)B.基金市場C.股票市場D.金融市場【答案】D41、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。A.取得基金從業(yè)資格B.由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任【答案】C42、(2017年)下列行為中，基金的市場營銷主要涉及（）。A.基金的信息披露B.基金份額的注冊登記C.基金份額的募集與客戶服務(wù)D.基金的估值【答案】C43、價值型股票基金與成長型股票基金相比（）。A.投資風(fēng)險一樣B.投資風(fēng)險高低無法比較C.投資風(fēng)險相對較低D.投資風(fēng)險相對較高【答案】C44、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是()。A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額【答案】C45、（）是決定公司內(nèi)部控制運行方式，方向的關(guān)鍵，也是認識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點。A.內(nèi)部控制原則B.內(nèi)部控制理念C.內(nèi)部控制環(huán)境D.內(nèi)部控制目標(biāo)【答案】D46、合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險B.銷售合規(guī)性風(fēng)險C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險D.操作合規(guī)性風(fēng)險【答案】D47、下列關(guān)于LOF份額的申購和贖回的表述，錯誤的是（）。A.以金額申購，以份額贖回B.場內(nèi)申購和贖回申報單位分別為1元人民幣和1份基金份額C.在深圳證券交易所申購的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣出或贖回D.T日買入的基金份額，T日可在深圳證券交易所賣出或者贖回【答案】D48、投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】B49、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C50、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并報送臨時報告。A.2B.3C.5D.1【答案】A51、（）要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露。A.真實性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.完整性原則【答案】D52、下列不需要依法披露基金信息的是（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金信息披露義務(wù)人【答案】B53、（）即貨幣資金的融通。A.融資B.金融C.理財D.籌資【答案】B54、（2019年真題）在基金運作中，負有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含（）。A.基金注冊登記機構(gòu)B.基金管理人C.召集持有人大會的基金份額持有人D.基金托管人【答案】A55、(2017年)某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。A.發(fā)現(xiàn)資金詢價人員存在交易時段用個人手機與其他機構(gòu)私下溝通的情況，立即報告公司監(jiān)督稽核部予以糾正B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報備D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫【答案】C56、甲為某基金公司的銷售人員，從業(yè)期間獲得基金從業(yè)資格，后甲從該基金公司辭職，于某房產(chǎn)機構(gòu)從事房產(chǎn)銷售工作，甲在銷售房產(chǎn)的同時向客戶推介該基金公司的基金產(chǎn)品，關(guān)于甲的這一行為，以下表述正確的是（）。A.甲未在專業(yè)基金銷售機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點宣傳推介基金，因此甲不得銷售基金B(yǎng).甲目前已不受基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任，因此甲目前不得推介基金C.甲從事過基金銷售，具備從事基金銷售活動所必需的專業(yè)知識，因此甲可以銷售基金D.甲從事基金銷售工作時，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格，因此甲可以銷售基金【答案】B57、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及人員，不得有以下行為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、另類投資基金不可以投資于（）。A.房地產(chǎn)B.大宗商品C.證券化資產(chǎn)D.債券【答案】D59、下列投資者視為合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。A.分享基金財產(chǎn)收益B.參與分配后清算后的剩余基金財產(chǎn)C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)D.進行基金財產(chǎn)清算【答案】D61、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C62、（2016年真題）基金的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)不包括（）。A.提供基金業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件開發(fā)B.進行信息系統(tǒng)運營維護C.提供基金交易電子商務(wù)平臺D.進行基金的宣傳推介【答案】D63、“董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是（）。A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則B.公司獨立運作原則C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則D.經(jīng)營運作公開、透明原則【答案】B64、（）不是基金信息披露的禁止行為。A.按規(guī)定時間進行信息披露B.對客戶承諾收益C.信息披露文件中的虛假記載D.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測【答案】A65、下列關(guān)于基金管理公司高級管理人員資格管理的說法中，正確的是()。A.基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會審核B.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報中國證監(jiān)會審核C.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免D.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司不可以決定董事長的任免【答案】A66、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。A.1B.5C.3D.10【答案】C67、非交易過戶不包括（）。A.轉(zhuǎn)換B.司法強制執(zhí)行C.捐贈D.繼承【答案】A68、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。A.網(wǎng)上和交易所B.柜臺和交易所C.網(wǎng)上和網(wǎng)下D.柜臺和網(wǎng)上【答案】C69、基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。A.流動性要求B.投資經(jīng)驗C.保證收益率D.風(fēng)險承受能力【答案】C70、下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。A.通過證券公司進行委托買賣B.在證券交易所上市交易C.交易費用為申購和贖回費用D.基金份額總額不因交易而變化【答案】C71、下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.取得基金從業(yè)資格B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試D.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷【答案】D72、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。A.泄露職務(wù)便利獲取未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易【答案】A73、承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式的另投資基金是（）。A.風(fēng)險投資基金B(yǎng).不動產(chǎn)投資基金C.對沖基金D.私募股權(quán)基金【答案】C74、王先生投資6萬元認購開放式基金份額，認購基金在募集期產(chǎn)生的利息10元,其對應(yīng)認購費率為1.8%,凈值為1元。王先生凈認購金額為（）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】D75、下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢的是（）。A.既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.簡化管理C.降低成本D.強大的擴張功能【答案】A76、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.1B.3C.5D.7【答案】B77、ETF聯(lián)接基金的申購門檻為（）。A.100份B.1000份C.10萬份D.30萬份【答案】B78、基金管理人應(yīng)設(shè)置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的哪項基本要素（）A.內(nèi)部監(jiān)控B.信息溝通C.控制環(huán)境D.控制活動【答案】A79、增長型基金較收入型基金（）。A.風(fēng)險更大B.風(fēng)險更小C.收益更低D.無法比較【答案】A80、關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯誤的是()A.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)則B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助【答案】A81、關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項，下列說法不正確的是（）。A.需要披露基金投資組合報告?B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要【答案】B82、我國債券型基金的認購費率通常在()以下，貨幣型基金的認購費一般為()。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整數(shù)倍D.1%；5元的整數(shù)倍【答案】B83、為協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會有（）。A.操作風(fēng)險委員會B.股票投資風(fēng)險委員會C.信用風(fēng)險委員會D.以上都是【答案】D84、職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。A.傳承性B.連續(xù)性C.繼承性D.特殊性【答案】C85、下列不屬于基金客戶個性化服務(wù)的是（）。A.做好客戶的動態(tài)分析B.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求C.加強對基金行業(yè)的監(jiān)管D.做好客戶的參謀【答案】C86、認購費和申購費可以采用在基金份額發(fā)售或者申購時收取的（）收費方式，也可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的（）收費方式。A.后端，前端B.后置，前置C.前置，后置D.前端、后端【答案】D87、為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）獨立董事簽字同意。A.1/3以上B.2/3以上C.1/2以上D.全部【答案】B88、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】B89、(2017年)基金銷售人員就基金業(yè)績進行宣傳時，下列說法中，錯誤的是（）。A.客觀、全面、準(zhǔn)確展示業(yè)績B.提供業(yè)績信息的原始出處C.說明基金的過往業(yè)績是其未來表現(xiàn)的基礎(chǔ)D.說明同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對推介基金業(yè)績的保證【答案】C90、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常時，通常采取的措施是（）