2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)挑選試題及答案一

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)挑選試題及答案一

單選題（共54題）1、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)在基金合同中約定的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B3、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動(dòng)等方面B.對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資項(xiàng)目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D4、（2017年真題）份額登記機(jī)構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C5、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D6、某股權(quán)投資基金以投資當(dāng)年的預(yù)計(jì)凈利潤為基數(shù)，按10倍市盈率對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資前估值，基金投資金額為2億元，投資后持有股權(quán)比例為10%，投資當(dāng)年的預(yù)計(jì)凈利潤為（）億元。A.1.6B.1.75C.2D.1.8【答案】D7、2012～2013年（）公布實(shí)施了—系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對(duì)證券公司、基金管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C8、私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.10B.5C.2D.3【答案】B9、下列內(nèi)容中,屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C11、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（），通過幫助被投資企業(yè)發(fā)展壯大而獲利。A.處于成熟期的企業(yè)B.具有創(chuàng)新能力的企業(yè)C.價(jià)值被高估的企業(yè)D.有較大增長(zhǎng)潛力的企業(yè)【答案】D12、企業(yè)估值的特點(diǎn)不包括（）。A.整體是各部分的簡(jiǎn)單相加B.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來C.整體價(jià)值來源于要素的結(jié)合方式D.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值【答案】A13、相對(duì)估值法具有（）優(yōu)點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.控制活動(dòng)C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D15、使用相對(duì)估值法對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。A.公司規(guī)模相近B.市場(chǎng)環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)度接近C.使用統(tǒng)一會(huì)計(jì)準(zhǔn)則D.所處行業(yè)與主營業(yè)務(wù)/主導(dǎo)產(chǎn)品相同或相近【答案】C16、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A17、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C18、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.20B.10C.15D.30【答案】B19、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.股份有限公司有一定的人合性特征B.有限責(zé)任公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少C.有限責(zé)任公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)D.股份有限公司對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】C20、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2／3以上合伙人D.1／3以上合伙人【答案】A21、（2017年真題）下列不屬于基金運(yùn)作期間定期披露內(nèi)容的是（）。A.出資方式B.項(xiàng)目退出情況C.基金會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)D.利潤分配情況【答案】A22、在簽署基金合同和附屬協(xié)議前，應(yīng)向投資者披露股權(quán)投資基金的募集業(yè)務(wù)文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募推介資料C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書D.基金托管協(xié)議【答案】D23、(2017年)開始正式盡職調(diào)查之前，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽訂（）。A.投資框架協(xié)議B.投資合同C.投資協(xié)議D.以上都不對(duì)【答案】A24、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描述，正確的是（）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】B25、以下關(guān)于按單一項(xiàng)目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C26、項(xiàng)目退出通常需要選擇適當(dāng)?shù)耐顺鰰r(shí)機(jī)，下列關(guān)于項(xiàng)目退出的一般順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ【答案】B27、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項(xiàng)目估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B28、以下關(guān)于合伙型基金的說法正確的是（）。A.基金的投資者以普通合伙人的身份存在B.普通合伙人以出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出【答案】D29、（2021年真題）股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D30、關(guān)于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢(shì)地位B.基金管理人有可能會(huì)利用其信息優(yōu)勢(shì)從事一些對(duì)自己有利而對(duì)基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國家規(guī)定，股權(quán)投資基金可以向普通投資者募集D.基金管理人負(fù)責(zé)進(jìn)行基金的投資決策【答案】C31、股權(quán)投資基金的閑置資金可以（）。A.購買股票B.購買期貨C.購買基金D.購買國債【答案】D32、（2020年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D33、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會(huì)【答案】D34、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績(jī)及未來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】B35、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.獨(dú)立運(yùn)營B.分業(yè)運(yùn)營C.集中運(yùn)營D.專業(yè)化運(yùn)營【答案】D36、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)D.對(duì)正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C37、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查的方式不包括（）。A.約談高級(jí)管理人員B.現(xiàn)場(chǎng)檢查C.基金管理人自查后向協(xié)會(huì)報(bào)告D.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見【答案】C38、盡職調(diào)查中二手資料的收集途徑有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.4B.6C.8D.10【答案】D40、以下關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的描述正確的是（）。A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證監(jiān)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作B.契約型基金、公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C.股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記D.合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請(qǐng)納稅登記【答案】C41、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資【答案】C42、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營性負(fù)債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務(wù)，長(zhǎng)期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)D.調(diào)整的所得稅，長(zhǎng)期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D43、（2017年真題）股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的范圍不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間B.不同基金財(cái)產(chǎn)之間C.基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間D.基金管理人固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)之間【答案】D45、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（）等相關(guān)義務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D46、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，以下不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重點(diǎn)核查的對(duì)象真實(shí)性的資產(chǎn)項(xiàng)目是（）。A.貨幣資金B(yǎng).收入確認(rèn)C.壞賬計(jì)提D.應(yīng)收款項(xiàng)【答案】B47、（2020年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、股權(quán)投資基金管理人組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約，這是內(nèi)部控制制度（）的要求。A.獨(dú)立性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.相互制約原則【答案】D49、(2017年)下列不屬于基金運(yùn)作期間定期披露內(nèi)容的是（）。A.出資方式B.項(xiàng)目退出情況C.基金會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)D.利潤分配情況【答案】A50、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、對(duì)于合伙型基金而言，基金的投資者以____的身份存在，____對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B52、企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時(shí)，在反稀釋問題上該盡可能爭(zhēng)取以（）解決反稀釋問題，這樣將對(duì)企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權(quán)平均反稀釋條款【答案】D53、私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C54、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分給基金管