期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬資料

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬資料

單選題（共100題）1、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是（）.A.補充期貨交易所結算資金不足B.為客戶交存保證金，支付稅款C.彌補期貨公司的虧損D.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務【答案】B2、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】D3、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C4、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C5、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C6、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】C7、下列哪個部門負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管（）A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】B8、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.收付期貨保證金【答案】C10、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B11、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C12、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B13、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B14、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D16、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C17、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C18、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C19、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C20、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.國家外匯管理局D.商務部【答案】A21、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A22、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A23、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務。A.將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待D.投資者利益優(yōu)先【答案】A24、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨交易所應當承擔部分賠償責任B.客戶應當承擔主要賠償責任C.期貨公司應當不承擔賠償責任D.期貨公司應當承擔主要賠償責任【答案】D25、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B26、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A27、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C28、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構B.向中國證監(jiān)會及其派出機構C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構向協(xié)會【答案】D29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A30、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務侵占罪D.挪用公款罪【答案】B31、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A32、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院【答案】A33、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D34、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B35、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A36、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B37、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D38、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A39、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B40、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B41、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D42、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應當承擔賠償責任B.不承擔責任C.承擔主要責任D.承擔部分賠償責任【答案】B43、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C44、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。A.中國證監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A45、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B46、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D47、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?，（）。A.由期貨公司風險準備金補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.不再補償【答案】C48、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機構C.所在期貨經營機構D.中國證監(jiān)會【答案】C49、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產生經紀業(yè)務收入后C.業(yè)務許可審批后D.公司成立后【答案】B50、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結算擔保金制度B.結算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A51、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。A.執(zhí)業(yè)B.從業(yè)C.介紹業(yè)務D.中間業(yè)務【答案】C52、非結算會員下達的交易指令應當經（）審查或者驗證后進人期貨交易所。A.全面結算會員期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.工商行政管理機構【答案】A53、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A54、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D55、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A56、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C57、期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結算制度B.會員分級結算制度C.保證金結算制度D.每日無負債結算制度【答案】B58、期貨公司應當根據(jù)（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國金融期貨交易所C.中國金融協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B59、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A60、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B61、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A62、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。A.當?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D63、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結算會員B.中國證監(jiān)會C.該期貨公司D.非結算會員【答案】D64、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C65、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.最大的會員B.監(jiān)事長C.總經理D.理事長【答案】D66、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A67、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D68、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.A.有限責任公司B.國有獨資公司C.有限合伙企業(yè)D.股份有限公司【答案】D69、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A.中國證監(jiān)會B.所在期貨經營機構C.所在地中國證監(jiān)會派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B70、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】B71、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經理是當然理事D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C72、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會B.報告中國證監(jiān)會派出機構C.報告期貨交易所D.及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】D73、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B74、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D75、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）A.國務院商務主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院財政部門【答案】C76、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B77、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B78、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B79、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.審慎監(jiān)管B.利益最大化C.安全穩(wěn)健D.誠實信用【答案】A80、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報()核準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B81、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務【答案】B82、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近()年內期貨交易結算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C83、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。A.1B.4C.3D.2【答案】D84、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。A.2000B.3000C.1500D.1000【答案】B85、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A86、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的（）時可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】A87、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.20D.30【答案】D88、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司【答案】A89、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B90、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D91、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D92、下列關于交割的表述，正確的是()。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】A93、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B94、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務C.限制有關股東行使股東權利D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】A95、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，成員不得少于（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】B96、推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A97、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風險準備金補償B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償【答案】B98、關于會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.漲跌停板制度B.結算擔保金制度C.結算準備金制度D.保證金制度【答案】B99、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C100、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C多選題（共40題）1、下列關于全面結算會員期貨公司與非會員之間結算協(xié)議相關問題的表述，正確的有（）。A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議B.非結算會員查詢交易結算報告的方式和時間要在結算協(xié)議中明確約定C.非結算會員在交易結算協(xié)議約定的時間內定既未對交易結算報告確認也未提出異議的，視為確認D.期貨交易所應在規(guī)定的時間內對非結算會員關于交易結算報告的異議予以核實【答案】ABC2、王某是某一會員制期貨交易所理事長，他能行使下列（）職權。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】ABC3、在下列哪些機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員，不得擔任期貨公司獨立董事?（）A.持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位B.期貨公司前5名股東單位C.與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構D.和公司無義務往來的獨立公司【答案】ABC4、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經紀業(yè)務資格申請書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件D.申請日前2個月風險監(jiān)管報表【答案】ABCD5、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人出現(xiàn)（）情形的，應當在3個工作日內通知期貨公司。A.所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行B.質押所持有的期貨公司股權C.合并、分立或者進行重大資產、債務重組D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施【答案】ABCD6、小李開立期貨賬戶時,期貨公司的下列做法中,錯誤的是（）A.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料B.對照有效身份證明文件,核實小李是否本人親自開戶C.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異,經首席風險官批準后，為其開立賬戶【答案】AD7、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.交割倉庫B.期貨公司C.乙的交易對手方D.期貨交易所【答案】AD8、會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（）。A.1/4以上理事聯(lián)名提議B.期貨交易所章程規(guī)定的情形C.中國證監(jiān)會提議D.總經理提議E【答案】BC9、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取()等必要的風險處置措施。A.延遲開市B.暫停交易C.提前閉市D.以上都不允許【答案】ABC10、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的（），自被解除職務之日起未逾5年．不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.總經理【答案】ABCD11、經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險【答案】BD12、期貨交易所總經理行使的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告【答案】ABCD13、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,機構未及時采取措施妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】AC14、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當（）。A.建立動態(tài)的資本補充機制B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準D.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制【答案】ABCD15、期貨交易所為債務人的，債權人可以請求人民法院凍結、A.屬于期貨交易所所有的有價證券B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所自有賬戶中的資金D.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金【答案】AC16、期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。A.客戶姓名或者名稱B.內部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD17、期貨交易所總經理的職權包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定結算擔保金的使用C.擬訂風險準備金的使用方案D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案【答案】ABCD18、期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規(guī)定。A.權利義務B.工作報告的程序和方式C.任期D.職責范圍【答案】ABCD19、期貨交易所的下列行為中，應當經中國證監(jiān)會批準的有（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.上市、修改合約D.終止合約E【答案】ABCD20、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是()。A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產投資公司控制C.A證券公司是D期貨公司的控股公司D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關系密切【答案】ABC21、未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A.理事長B.副理事長C.董事長D.監(jiān)事會主席【答案】ABCD22、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（）。A.基礎結算擔保金B(yǎng).結算準備金C.變動結算擔保金D.交易保證金【答案】AC23、下列關于期貨業(yè)協(xié)會的描述，正確的是（）。A.期貨業(yè)協(xié)會是國家政府機關B.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織C.期貨業(yè)協(xié)會是以盈利為目的D.期貨業(yè)協(xié)會是社會團體法人【答案】BD24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在（），應當遵守保護秘密的行為準則。A.其所服務的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經紀合同》終止后B.執(zhí)業(yè)過程中C.調任所在期貨經營機構的其他部門后D.調離所在期貨經營機構后【答案】ABCD25、期貨從業(yè)人員必須（）。A.遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為【答案】ABCD26、下列業(yè)務中，由期貨業(yè)協(xié)會負責的是（）。A.確定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式B.對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理C.制定期貨投資咨詢業(yè)務相關自律管理辦法D.時常對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查并依法進行處理【答案】ABC27、根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】AC28、期貨從業(yè)人員應當（）。A.相互尊重.同業(yè)互助B.共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德C.提高職業(yè)聲譽D.采用各種手段互相競爭【答案】ABC29、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列法錯誤的是（）．A.在查看了客戶身份證復印件后，直核讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險;證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險【答案】ABCD30、