證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（基礎題）收藏

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（基礎題）收藏

單選題（共100題）1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B2、因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得擔任證券交易所的負責人。A.1B.2C.3D.5【答案】D3、下列屬于擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A4、公司在清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，應當承擔的法律責任有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、對擅自設立的證券公司，由（）予以取締。A.人民法院B.人民政府C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C6、《證券公司風險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D8、（2016年真題）證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】D9、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D10、(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經(jīng)理層【答案】D12、公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金的，其財產(chǎn)不足以支付時，先承擔（）。A.公司可以自主選擇B.民事賠償責任C.繳納罰款D.繳納罰金【答案】B13、證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由證券公司利用特定賬戶代收C.可以由證券公司隨意代收D.與委托人現(xiàn)場交易【答案】B14、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務院【答案】C15、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B16、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B17、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A18、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D19、（2020年真題）保障機構(gòu)持續(xù)倡導的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C21、（2020年真題）下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃募集資金來源的說法，正確的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位可以使用發(fā)行債券募集的資金參與B.具有2年以上投資經(jīng)歷，且近3年本人年均收入不低于40萬元的自然人，可以使用自有資金參與C.證券公司及其子公司，不得使用自有資金參與D.期貨公司及其子公司，可以使用貸款資金參與【答案】A22、以下（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C23、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B24、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A25、保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。A.3B.5C.7D.8【答案】B26、下列說法中，錯誤的是（）。A.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同意保薦機構(gòu)承擔B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見C.保薦機構(gòu)應當保證所出具的文件真實、準確、完整D.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔任【答案】D27、合格境外投資者，可以參與的有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B28、中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A29、按風險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險的是()。A.合規(guī)風險B.管理風險C.技術(shù)風險D.信息風險【答案】D30、（2016年真題）下列董事會中必須有職工代表的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司D.外商獨資企業(yè)【答案】A31、上市公司并購重組財務顧問的職責不包括（）。A.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)并購重組的申報材料B.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務C.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導D.就并購重組事項出具盈利預測報告【答案】D32、證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應當向（）申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D33、下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露該公司重組信息B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票C.某注冊會計師利用上市公司財務信息買賣股票D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重【答案】D34、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D35、有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關(guān)是（）。A.股東會B.董事會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B36、下列屬于有限合伙人可以用于出資的，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、證券經(jīng)紀業(yè)務()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。A.證券經(jīng)紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權(quán)威性【答案】B38、下列選項中，從事證券業(yè)務的機構(gòu)不包含（）。?A.證券公司B.基金銷售機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.證券投資咨詢機構(gòu)【答案】C39、最近36個月內(nèi)()的人不得申請財務顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A40、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C41、（2020年真題）上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B42、標準化債權(quán)類資產(chǎn)應當同時滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C43、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D44、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D45、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A46、（2016年真題）下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】A48、金融機構(gòu)應當履行（）管理人職責。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲蓄存款【答案】C50、證券公司應當自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)．報送月度報告。A.3B.7C.15D.30【答案】B51、一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C52、關(guān)于重大資產(chǎn)重組的說法中，錯誤的是（）。A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易，導致公眾公司的業(yè)務、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為B.公眾公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到30%以上C.購買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報表期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報表期末資產(chǎn)總額的比例達到30%以上D.公眾公司實施重大資產(chǎn)重組，有關(guān)各方應當及時、公平地披露或者提供信息，保證所披露或者提供信息的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】B53、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機制B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年【答案】D54、資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權(quán)利包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C55、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D57、保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。下列不屬于該類情形的是（）。A.其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責B.持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責C.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作D.盡職調(diào)查工作日志格式不準確【答案】D58、向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財師D.證券投資顧問【答案】D59、（）依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】A60、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化托管人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對專項計劃相關(guān)資產(chǎn)進行保管，并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行或其他機構(gòu)B.特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務專門設立的資產(chǎn)支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體C.基礎資產(chǎn)可以附帶抵押、質(zhì)押等擔保負擔或者其他權(quán)利限制D.以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施【答案】C61、（2017年真題）證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C62、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D63、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴重，撤銷其相關(guān)業(yè)務許可C.對直接負責的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元【答案】B64、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C65、金融機構(gòu)代理銷售其他金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需要做到的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A66、證券公司風險處置措施中的“行政接管”措施中，接管組行使的職責包括（）。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A67、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D68、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）個月。A.50，6B.50，12C.60，12D.60，6【答案】C69、下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、證券公司的董事、高級管理人員應當對（）合規(guī)報告簽署確認意見A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】D71、從業(yè)人員應當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.3B.4C.7D.10【答案】C72、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D73、如果在發(fā)行證券過程中，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D74、以下關(guān)于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施的說法中，錯誤的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】C75、內(nèi)部控制組織體系的第三道防線是（）。A.項目組B.業(yè)務部門C.質(zhì)量控制D.風險管理【答案】D76、（2020年真題）下列關(guān)于《證券法》的適用范圍的說法，錯誤的是（）。A.中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易C.在中華人民共和國外的證券發(fā)行和交易活動，擾亂中華人民共和國證券交易的市場順序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照境外相關(guān)規(guī)定，處理并追究責任D.資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定【答案】C77、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A78、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A79、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心【答案】B80、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別,正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D81、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務D.股票約定式回購業(yè)務【答案】C82、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【答案】A83、下列選項中，不屬于處罰處分信息的是()。A.處罰處分時間B.處罰處分原因C.處罰處分內(nèi)容D.處罰處分文號【答案】C84、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B85、下列有關(guān)公司利潤分配的說法，錯誤的是（）。A.如公司章程無特殊規(guī)定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份不得分配利潤D.公司新增資本時，股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資【答案】B86、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D87、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構(gòu)用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C88、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B89、（2016年真題）下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、有關(guān)股份有限公司設立方式說法正確的是（）。A.發(fā)起設立和募集設立不適用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集設立C.股份有限公司只能由發(fā)起設立D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設立的方式也可以采取募集設立的方式【答案】D91、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.①②B.②③④C.①②③D.①④【答案】C92、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控（）的交易行為。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B93、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)為（）。A.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當標明“特殊普通合伙”字樣B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，其他合伙人應當承擔無限責任或者無限連帶責任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給