證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題?？糂卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題?？糂卷帶答案

單選題（共50題）1、（2019年真題）我國(guó)的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、（2020年真題）下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（）A.機(jī)動(dòng)車保險(xiǎn)B.船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)C.責(zé)任保險(xiǎn)D.人身保險(xiǎn)【答案】D4、下列說(shuō)法正確的是（）A.私募基金子公司甲不得對(duì)外融資B.私募基金子公司乙不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)C.另類子公司丙根據(jù)稅收需求下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的出資D.另類子公司不得向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)【答案】D5、我國(guó)政策性銀行不包括（）。A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國(guó)人民銀行【答案】D6、（2018年真題）債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，又稱為（）。A.到期收益率B.實(shí)際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D7、以下分類屬于倫敦債券市場(chǎng)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B8、記賬式國(guó)債投標(biāo)量變動(dòng)幅度為（）的整數(shù)倍。A.0.1億元B.0.15億元C.0.2億元D.0.25億元【答案】A9、銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】A11、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】D12、為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A13、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75%，已知當(dāng)年的銷售利潤(rùn)率為25%，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2，那么杠桿比率為（）。A.3B.0、375C.1、5D.0、67【答案】C14、下列（）屬于我國(guó)《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】B15、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開(kāi)辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A17、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C18、（2020年真題）關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A20、記賬式國(guó)債的承銷商通過(guò)交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下面說(shuō)法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用【答案】C21、推出中國(guó)第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）A.海南證券交易中心B.上海證券交易中心C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳證券交易所【答案】A22、公司有下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D23、對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B24、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)人凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A25、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B26、下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D28、發(fā)行金融債券，對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C29、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A30、（2021年真題）下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A31、投資者通過(guò)（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。A.交收賬戶B.投資賬戶C.銀行賬戶D.證券賬戶【答案】D32、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B33、下列屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B34、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費(fèi)城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C35、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C36、下列關(guān)于股票退市的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在證券交易所終止上市交易B.股票退市制度是資本市場(chǎng)重要的基礎(chǔ)性制度，有利于健全資本市場(chǎng)功能C.有利于實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，但不能夠懲戒重大違法行為D.股票退市包括主動(dòng)退市和強(qiáng)制退市【答案】C37、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部【答案】A38、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無(wú)法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A39、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說(shuō)法正確的是（）。A.無(wú)論通過(guò)市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過(guò)市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)5萬(wàn)股D.通過(guò)限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)10萬(wàn)股【答案】A40、甲公司由于經(jīng)營(yíng)不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。A.1/2B.0C.2/3D.1【答案】D41、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】A42、目前，我國(guó)的基金主要投資于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、從財(cái)務(wù)管理的角度，可以將金融市場(chǎng)劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、（）時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A45、（2019年真題）根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，（）設(shè)置投資者證券總賬戶（一碼通賬戶）及子賬戶。A.證券公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B46、（2019年真題）關(guān)于證券交易所，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、下列選項(xiàng)中屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A48、金融市場(chǎng)的主要參與者不包括（）。A.政府部門(mén)B.金融機(jī)構(gòu)C.公益組織D.個(gè)人【答案】C49、一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資