證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)資料復(fù)習(xí)匯編

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)資料復(fù)習(xí)匯編

單選題（共50題）1、中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為（）。A.滬深300股指期貨合約B.中證500股指期貨合約C.上證50股指期貨合約D.10年期國(guó)債期貨合約【答案】A2、按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、下列關(guān)于我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的說法正確的是（）。A.以美國(guó)為代表的凈資本監(jiān)管模式，要求流動(dòng)資產(chǎn)與負(fù)債保持在相同的比率上B.我國(guó)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制在一定程度上是以美國(guó)為代表的凈資本監(jiān)管模式C.以歐盟為代表的資本充足率監(jiān)管模式，要求具有償付能力的資本保持在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的一定比率之上D.當(dāng)前海外證券業(yè)風(fēng)控指標(biāo)主要以凈資產(chǎn)為核心進(jìn)行監(jiān)管【答案】C4、A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債增加15萬元，新增付息債務(wù)45萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.420B.450C.460D.510【答案】B5、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反()等行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、以下（）不是對(duì)私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A9、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】D10、股票的收益來源可分成()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A11、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場(chǎng)，是（）。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債務(wù)市場(chǎng)D.權(quán)益市場(chǎng)【答案】B12、金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B13、通過證券市場(chǎng)進(jìn)行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D14、互換的主要類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B16、（2019年真題）下列關(guān)于金融債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D17、小王報(bào)名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的時(shí)候，對(duì)政府債券的有關(guān)知識(shí)出現(xiàn)了疑惑。請(qǐng)幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高B.購(gòu)買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)D.國(guó)債的利息收入可免納個(gè)人所得稅【答案】A18、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是()。A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B.進(jìn)行短期融資C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A19、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶C.封閉式基金的交易需收取印花稅D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份【答案】A20、下列屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是（）。A.業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃B.事前識(shí)別和評(píng)估C.日間流動(dòng)性管理D.融資策略管理【答案】B21、證券投資基金的作用有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、張某購(gòu)入A公司32％的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A23、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的可以由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我國(guó)的基金運(yùn)作費(fèi)用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A24、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21．8億元，基金負(fù)債是3．2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）億元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B25、在分析影響股票價(jià)格的公司經(jīng)營(yíng)狀況因素時(shí)，可以從以下（）方面進(jìn)行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A26、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A27、區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以是下列哪些？()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。A.證券公司B.國(guó)有企業(yè)C.“三資”企業(yè)D.國(guó)有控股公司【答案】C29、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常()。A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比【答案】A31、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】A32、按（）的不同，金融市場(chǎng)可以分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)。A.標(biāo)的物B.發(fā)行范圍C.發(fā)行時(shí)間D.市場(chǎng)規(guī)?！敬鸢浮緼33、公募債券的特點(diǎn)有（）。A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A34、證券公司在進(jìn)行壓力測(cè)試時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、（2021年真題）證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（??），制訂有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。A.收益來源結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)來源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測(cè)試結(jié)果【答案】D36、下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是（）。A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的負(fù)債增加C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少【答案】C37、下列關(guān)于買賣價(jià)差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A38、按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D39、有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，（）持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、按照中央銀行對(duì)貨幣政策的影響力、影響速度及施加影響的方式，貨幣政策目標(biāo)可劃分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D41、貨幣政策的“三大法寶”是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的影響不包括（）A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)在交易方式上日益趨同B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)不具備計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合的條件C.場(chǎng)外市場(chǎng)不再是單純的集中報(bào)價(jià)、分散成交的做市商模式D.摻雜自動(dòng)競(jìng)價(jià)撮合，形成混合交易模式【答案】B43、由于影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出（）的特征。A.穩(wěn)定性B.波動(dòng)性C.靈活性D.復(fù)雜性【答案】B44、記名股票的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以是下列哪些？（）A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C46、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A47、股東大會(huì)做出修改公司章程，增加或減少注冊(cè)資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A48、（2020年