證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識難點(diǎn)梳理復(fù)習(xí)資料

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識難點(diǎn)梳理復(fù)習(xí)資料

單選題（共50題）1、下列（）財(cái)產(chǎn)可以作為股東出資的資產(chǎn)。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C2、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C3、境外上市外資股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A4、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別不包括（）。A.基金的營運(yùn)依據(jù)不同B.投資者的地位不同C.基金規(guī)模變化不同D.資金的性質(zhì)不同【答案】C5、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B6、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源B.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控C.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩D.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控【答案】C7、（）是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限倉制度C.大戶報(bào)告制度D.保證金制度【答案】B8、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.II、III、IV【答案】A9、2007年3月9日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、基金管理公司通常由（）或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B11、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C12、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】A13、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法、真實(shí)性、公平性的原則B.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶C.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿【答案】A14、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D15、下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A18、我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B19、證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。Ⅰ．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人Ⅱ．保薦機(jī)構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任Ⅲ．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任Ⅳ．保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、（2020年真題）下列關(guān)于我國債劵市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A22、（2020年真題）個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過()個(gè)月。A.1B.2C.3D.6【答案】D24、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.買方【答案】B25、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.省級人民政府B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會D.發(fā)改委【答案】B26、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理【答案】B27、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C28、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A29、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）?A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D30、下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)的作用機(jī)制說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A32、（2020年真題）下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說法，錯(cuò)誤的是（）A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)B.嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務(wù)C.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)D.投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會相應(yīng)增加【答案】C33、關(guān)于無記名股票與記名股票，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】C34、按照（）劃分，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。A.發(fā)行主體B.募集方式C.債券券面形態(tài)D.期限長短【答案】C35、金融市場（），是指它為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機(jī)制。A.資產(chǎn)融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動性【答案】D36、根據(jù)2016年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（修訂征求意見稿）》，（）業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C37、關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、未來中國金融體系改革的重點(diǎn)包括以下幾個(gè)方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A39、人為操縱往往會引起股票價(jià)格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動【答案】D40、下面對理事會會議表述不正確的是（）。A.理事會會議至少每季度召開一次B.會議必須有2/3以上理事出席C.其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的過半數(shù)的理事表決同意方為有效D.理事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告【答案】C41、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計(jì)了（）制度。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A42、至（）年，在我國大陸證券市場上，證券發(fā)行和交易徹底實(shí)現(xiàn)了無紙化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C43、（）是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.收益公司債券C.可提前贖回債券D.附有選擇權(quán)的公司債券【答案】A44、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)保【答案】B45、我國中期企業(yè)債券的償還期限是（）。A.1年以上5年以下B.1年以上10年以下C.3年以上5年以下D.5年以上10年以下【答案】A46、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A47、（2019年真題）下列關(guān)于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A48、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B49、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15