第八章-專利權(quán)的限制

第八章

專利權(quán)的限制1不視為侵犯專利權(quán)的使用行為2強(qiáng)制許可3國(guó)家指定許可4專利權(quán)的期限、終止和無(wú)效目錄一、專利權(quán)用盡以后的使用和銷售“權(quán)利用盡原則”專利權(quán)人制造或經(jīng)其許可合法制造的專利產(chǎn)品一旦進(jìn)入流通領(lǐng)域，專利權(quán)人無(wú)權(quán)控制其后的流通(銷售,使用,贈(zèng)與)第一節(jié)不視為侵犯專利權(quán)的使用行為《專利法》第69條規(guī)定，有下列情形之一的，不視為侵犯專利權(quán)：（1）專利產(chǎn)品或依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或經(jīng)其許可的單位、個(gè)人售出后，使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口該產(chǎn)品的；1、窮竭的僅為使用、銷售、許諾銷售、進(jìn)口權(quán)，專利權(quán)人的制造權(quán)并未窮竭2、專利權(quán)窮竭僅意味在流通環(huán)節(jié)不再有控制力，不意味權(quán)利喪失3、窮竭是否也有地域性？-與取得之地域性對(duì)應(yīng)4、僅適于合法生產(chǎn)的專利產(chǎn)品注意二、先用權(quán)人的制造和使用條件：1、先用的技術(shù)須是自己獨(dú)立完成或通過(guò)其他合法途徑取得2、在專利申請(qǐng)日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備3、僅在原有范圍內(nèi)使用，不得擴(kuò)大使用范圍第69條（2）在專利申請(qǐng)日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的；

——先用權(quán)（1）先用權(quán)成立時(shí)間：申請(qǐng)日以前（2）先用權(quán)人無(wú)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓第三人，除非連同企業(yè)一并轉(zhuǎn)讓或繼承原因：先用權(quán)不是獨(dú)立的交易對(duì)象不能成為許可貿(mào)易的對(duì)象先用權(quán)不具有獨(dú)占性（3）是否可包括銷售或許諾銷售？注意注意：1、僅限使用，不能制造、銷售2、只能是為運(yùn)輸工具自身需要，不能用于其他目的3、臨時(shí)通過(guò)三、外國(guó)臨時(shí)過(guò)境交通工具上的使用第69條（3）臨時(shí)通過(guò)中國(guó)領(lǐng)陸、領(lǐng)水、領(lǐng)空的外國(guó)運(yùn)輸工具，依照其所屬國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照互惠原則，為運(yùn)輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利的；第69條（4）專為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)而使用有關(guān)專利的；注意：1、專門針對(duì)專利技術(shù)本身進(jìn)行的科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)理由：促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，對(duì)社會(huì)有益非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的，對(duì)專利權(quán)人的損害不大四、非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的的使用理論來(lái)源：美國(guó)1984年《專利法》第271條第5款實(shí)踐來(lái)源：美國(guó)聯(lián)邦上訴法院對(duì)“RocheProducts公司和BolarPharmaceutical公司”一案的判決五、藥品和醫(yī)療器械的試驗(yàn)例外

——Bolar例外第69條（5）為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進(jìn)口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的，以及專門為其制造、進(jìn)口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的。原告：RocheProducts公司被告：BolarPharmaceutical公司1、原告Roche公司擁有一個(gè)涉及鹽酸氟胺安定的安眠藥有效成分的專利，保護(hù)期到1984年。案例分析——RocheProducts公司訴BolarPharmaceutical公司侵犯專利權(quán)案2、被告Bolar公司計(jì)劃在該專利保護(hù)期屆滿后推出鹽酸氟胺安定的一般藥品。為了盡快獲得美國(guó)食品與藥品監(jiān)督管理局的批準(zhǔn)，被告從國(guó)外進(jìn)口了少量該專利藥品進(jìn)行試驗(yàn)，收集批準(zhǔn)所需信息。3、原告認(rèn)為被告的行為構(gòu)成了侵犯專利權(quán)，遂向紐約聯(lián)邦地方法院起訴。4、法院基于被控行為屬于研究、試驗(yàn)行為，并且涉及數(shù)量少，因此判決不構(gòu)成侵權(quán)。5、原告不服，上訴到美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院，該法院則認(rèn)為被告構(gòu)成了專利侵權(quán)。但法院同時(shí)認(rèn)識(shí)到，獲得一個(gè)藥品的上市許可需要多年時(shí)間，如果專利期屆滿后才開(kāi)始仿制藥相關(guān)試驗(yàn)，專利權(quán)人實(shí)際上將獲得超過(guò)專利期的排他權(quán)。聯(lián)邦巡回法院認(rèn)為這是聯(lián)邦食品、藥品和化妝品法與專利法之間的沖突，法院不是解決該問(wèn)題的合適機(jī)構(gòu)，該問(wèn)題應(yīng)交由國(guó)會(huì)解決。總結(jié)：以上5種例外（專利權(quán)窮竭、先用權(quán)原則、臨時(shí)過(guò)境交通工具、科學(xué)研究、博拉）為法定例外第70條-

為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用、許諾銷售或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利侵權(quán)產(chǎn)品，能證明該產(chǎn)品合法來(lái)源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。六、善意侵第三人賠償責(zé)任的免除1、只適用于使用、許諾銷售或者銷售，不包括制造。2、有侵權(quán)事實(shí)，認(rèn)定為侵權(quán)3、無(wú)主觀故意，不負(fù)賠償責(zé)任4、追究真正的侵權(quán)者一、概念和必要性是指國(guó)務(wù)院專利行政部門依照法律規(guī)定，可以不經(jīng)專利權(quán)人的同意，直接允許申請(qǐng)人實(shí)施專利權(quán)人的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠囊环N行政措施。為什么專利權(quán)需要進(jìn)行強(qiáng)制許可？——防止和限制專利權(quán)人濫用專利權(quán)，維護(hù)國(guó)家和社會(huì)公共利益，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和推廣應(yīng)用《巴黎公約》第5條TRIPs協(xié)議第31條威懾性條款第二節(jié)強(qiáng)制許可(compulsorylicense)（一）依申請(qǐng)給予的強(qiáng)制許可第四十八條

有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可：

二、強(qiáng)制許可的類型與條件我國(guó)：只適用于發(fā)明、實(shí)用新型，不適用于外觀設(shè)計(jì)。為什么？（2）專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的。（1）專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿四年，無(wú)正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的；“未充分實(shí)施專利”，是指專利權(quán)人或其許可人實(shí)施專利的方式或規(guī)模不能滿足國(guó)內(nèi)對(duì)專利產(chǎn)品或?qū)＠椒ǖ男枨蠹矗?、未實(shí)施或未充分實(shí)施

2、行使專利權(quán)構(gòu)成壟斷（二）基于公共利益的強(qiáng)制許可戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、自然災(zāi)害…SARS、禽流感、H1N1流感…特殊的強(qiáng)制許可，沒(méi)有時(shí)間限制和其他附屬條件第四十九條

在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。（三）基于公共健康而對(duì)藥品的強(qiáng)制許可第五十條

為了公共健康目的，對(duì)取得專利權(quán)的藥品，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約規(guī)定的國(guó)家或者地區(qū)的強(qiáng)制許可。解決公共健康問(wèn)題所需的醫(yī)藥領(lǐng)域中的任何專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，包括取得專利權(quán)的制造該產(chǎn)品所需的活性成分以及使用該產(chǎn)品所需的診斷用品。“取得專利權(quán)的藥品”1、承認(rèn)公共健康問(wèn)題嚴(yán)重影響許多發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是影響那些遭受艾滋病、結(jié)核病、瘧疾和其它傳染病的國(guó)家。

2、強(qiáng)調(diào)需要將WTO協(xié)議下的TRIPS協(xié)議作為國(guó)家的和國(guó)際社會(huì)的廣泛舉措中的一部分來(lái)解決這些問(wèn)題。

3、承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于發(fā)展新藥的重要性，同時(shí)也承認(rèn)對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)價(jià)格所產(chǎn)生影響的關(guān)注?！禩RIPS與公共健康多哈宣言》(2001年)4、同意TRIPS協(xié)議沒(méi)有也不應(yīng)當(dāng)妨礙成員國(guó)為維護(hù)公共健康而采取措施。因此，在重申承擔(dān)TRIPS協(xié)議所規(guī)定義務(wù)的同時(shí)，確認(rèn)該協(xié)議能夠也應(yīng)當(dāng)以一種有助于成員國(guó)維護(hù)公共健康的權(quán)利，特別是促進(jìn)所有的人獲得藥品的權(quán)利的方式進(jìn)行解釋和實(shí)施。（四）從屬專利的強(qiáng)制許可又稱依存專利，是指兩個(gè)專利之間技術(shù)上存在依存關(guān)系。第五十一條

一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施前一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。

在依照前款規(guī)定給予實(shí)施強(qiáng)制許可的情形下，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)前一專利權(quán)人的申請(qǐng)，也可以給予實(shí)施后一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。條件：1、后一項(xiàng)專利比前一項(xiàng)專利更具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步；2、后一項(xiàng)專利的實(shí)施有賴于前一項(xiàng)專利；3、后一專利權(quán)人未能以合理?xiàng)l件簽訂專利實(shí)施許可合同4、首先申請(qǐng)強(qiáng)制許可的，只能是后一專利權(quán)人。1、提交強(qiáng)制許可請(qǐng)求書(shū)，說(shuō)明理由并附相關(guān)證明文件；2、對(duì)未實(shí)施或未充分實(shí)施，以及從屬專利的強(qiáng)制許可的，應(yīng)當(dāng)提交證據(jù)，證明其以合理?xiàng)l件請(qǐng)求專利權(quán)人許可，但未成功；3、請(qǐng)求書(shū)副本送交專利權(quán)人，給予陳述意見(jiàn)的權(quán)利；逾期未答復(fù)的，不影響專利行政部門作出決定；4、應(yīng)根據(jù)理由，規(guī)定實(shí)施范圍和時(shí)間；5、作出強(qiáng)制許可決定的，及時(shí)通知專利權(quán)人，登記并公告；三、強(qiáng)制許可的申請(qǐng)程序只是一種普通實(shí)施權(quán)取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人不享有獨(dú)占的實(shí)施權(quán)，并且無(wú)權(quán)允許他人實(shí)施；不得分許可；不可轉(zhuǎn)讓，除非連同(企業(yè)、依存專利)轉(zhuǎn)讓；仍需支付使用費(fèi)；四、強(qiáng)制許可的效力第十四條

國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位的發(fā)明專利，對(duì)國(guó)家利益或者公共利益具有重大意義的，國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，可以決定在批準(zhǔn)的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實(shí)施，由實(shí)施單位按照國(guó)家規(guī)定向?qū)＠麢?quán)人支付使用費(fèi)。第三節(jié)國(guó)家指定許可1、限于發(fā)明專利；2、決定權(quán)在國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府；3、應(yīng)支付專利使用費(fèi)。第四節(jié)專利權(quán)的期限、終止和無(wú)效一、專利權(quán)的期限1、專利權(quán)人享有的從生效到正常終止的法定期間。2、期間內(nèi)：壟斷該專利技術(shù)，任何人未經(jīng)許可不得實(shí)施；期滿后：進(jìn)入公有領(lǐng)域，任何人均可無(wú)償使用。1、該國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平、對(duì)新技術(shù)需求的迫切程度2、專利保護(hù)對(duì)象3、國(guó)際化趨勢(shì)一般來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家的專利保護(hù)期限長(zhǎng)于發(fā)展中國(guó)家發(fā)明：20年實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)：10年自申請(qǐng)日起算影響專利權(quán)期限長(zhǎng)短的因素：二、專利權(quán)的終止有下列情形之一的，專利權(quán)在期限屆滿前終止：

（一）沒(méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的；

（二）專利權(quán)人以書(shū)面聲明放棄其專利權(quán)的。

專利權(quán)在期限屆滿前終止的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門登記和公告。《專利法》第四十四條注意：1、寬限期內(nèi)補(bǔ)繳，專利權(quán)仍然有效；2、繳納有困難，可申請(qǐng)緩繳或減繳；3、因不可抗拒事由而耽誤繳納的，可請(qǐng)求恢復(fù)其專利權(quán)。三、專利權(quán)的無(wú)效（一）概念也稱專利權(quán)的無(wú)效宣告，是指被授予的專利權(quán)因其不符合專利法的有關(guān)規(guī)定，而由有關(guān)單位或個(gè)人請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)通過(guò)行政程序宣告為無(wú)效。兩種立法例：1、不規(guī)定專門的無(wú)效程序，允許被告在訴訟中提出專利無(wú)效抗辯2、設(shè)置專門的專利無(wú)效程序我國(guó)采第二種方式受理機(jī)構(gòu)：專利復(fù)審委員會(huì)1、一事不再理原則已經(jīng)作出決定，以同樣的理由和證據(jù)再次提出無(wú)效宣告請(qǐng)求的，不予受理。2、當(dāng)事人處置原則請(qǐng)求人可以放棄全部或部分無(wú)效宣告請(qǐng)求的范圍、理由及證據(jù)，對(duì)該部分，專利復(fù)審委通常不再審查。有權(quán)自行與對(duì)方和解3、保密原則（二）、無(wú)效宣告請(qǐng)求的審查原則《專利法》第四十五條

-自國(guó)務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無(wú)效。關(guān)于請(qǐng)求宣告專利無(wú)效程序的性質(zhì)？我國(guó)：具體行政行為1、請(qǐng)求主體：任何單位或個(gè)人包括專利權(quán)人本人2、提出時(shí)間：授予專利權(quán)后的任何時(shí)間3、提交專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)和必要的證據(jù)一式兩份，具體說(shuō)明事實(shí)和理由4、外國(guó)人：應(yīng)當(dāng)委托專利代理機(jī)構(gòu)5、專利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門駁回申請(qǐng)的決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)請(qǐng)求復(fù)審。超過(guò)3個(gè)月的，不予受理。（三）、請(qǐng)求宣告專利權(quán)無(wú)效的形式條件和手續(xù)《實(shí)施細(xì)則》第65條-1、不屬于專利法所稱的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)2、不符合授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件3、在中國(guó)完成，向外國(guó)申請(qǐng)專利，未經(jīng)保密審查的4、違反國(guó)家法律、社會(huì)公德或妨害社會(huì)公共利阿益5、屬于專利法規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形6、專利文件的撰寫不合法定要求7、說(shuō)明書(shū)未充分公開(kāi)的8、重復(fù)授權(quán)的……（四）、請(qǐng)求宣告專利權(quán)無(wú)效的理由（五）、專利復(fù)審委的審查和決定專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)宣告專利權(quán)無(wú)效的請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查和作出決定，并通知請(qǐng)求人和專利權(quán)人。宣告專利權(quán)無(wú)效的決定，由國(guó)務(wù)院專利行政部門登記和公告。

對(duì)專利復(fù)審委員會(huì)宣告專利權(quán)無(wú)效或者維持專利權(quán)的決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。人民法院應(yīng)當(dāng)通知無(wú)效宣告請(qǐng)求程序的對(duì)方當(dāng)事人作