2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題及解析

識》真題及解析品市場的是()A.期貨市場化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是()A.不動產(chǎn)證券化檔證券化、未來收益證券化(如高速數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是()。賣出申報價位相同，以該價格為成交價。文檔4．下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是()A特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B過國家控股，參股來支配更多社會.A.財政部81實用精品文檔更多社會資源的職6．不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標的是()A銀行信貸規(guī)模B文檔涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票。在一些國家(如美國)，中8．下列屬于風險管理本質(zhì)特征的是()A.損失管理9．下列屬于主動退市的情形是()A股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復上市申請C獲證券交易所同意文檔銷份的要股份或文檔是()A高的杠桿性C的信用工具2、因為信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具(常債券指數(shù))；下列說法錯誤的是()A資本劃分為股份，每一份股份的金額相等C的所有權(quán)精品文檔國債的說法，錯誤的是()A式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券C方式A在上海證券交易所市場實行精品文檔的不同證券營業(yè)部買入證量中，預期損失()A.等于非預期損失C積)A.收益保障性。A.每股收益國發(fā)行的人民幣債券稱為()A.熊貓債券A.客戶資金政策()A利率傳導機制點。在這一傳導機制中，核心的變量為利率。A.傳統(tǒng)型22．資產(chǎn)證券化最早起源于()A.美國23．下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是()A可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股25．在證券市場上，資金的供給者是()A券發(fā)行人26．在我國金融中介體系中，信托機構(gòu)屬于()A銀行機構(gòu)體系28．關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說法錯誤的是()A過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有其權(quán)益的數(shù)量或者其增減務(wù)A.股票“資產(chǎn)支持證券”。30．關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是()明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工31．下列關(guān)于基金運作的說法，錯誤的是()BC.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的基金的市場營銷、D文檔A券經(jīng)紀商33．債券信用評級的主要對象是()A.企業(yè)發(fā)行的債券文檔34．我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.法律手段35．下列關(guān)于金融期權(quán)主要風險指標的說法，錯誤的是()文檔36．以下不屬于利率金融衍生工具的是()A期利率協(xié)議37．優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如()文檔A股票股東缺席時38．以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是()C或下降文檔A放式基金文檔41．影響股票投資價值的內(nèi)部因素是()A.宏觀經(jīng)濟42．下列關(guān)于開放式基金銷售服務(wù)費的說法，錯誤的是()A務(wù)費用于基金的持續(xù)營銷和為基金份額持有人提供服務(wù)文檔承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行全部購入或者在承銷期結(jié)束時件不包括()。A符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件文檔D開放式基金的估值頻率為()估值A(chǔ)個交易日文檔定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向()定向募集A.機關(guān)法人期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()A構(gòu)化金融衍生工具文檔48．場外交易市場的功能不包括()A拓寬融資渠道C轉(zhuǎn)讓的場所。精品文檔A.96.6CD.101.150．私募基金募集應(yīng)當履行的程序中不包括()A定對象確定精品文檔51．下列關(guān)于我國債劵市場的說法，正確的有()中期票據(jù)、短期融資券、精品文檔52．關(guān)于清算與交收，下列說法正確的有()精品文檔確的有()算【解析】：(1)銀行間市場的結(jié)算方式。我國銀行間市場的債券結(jié)(2)交易所市場的結(jié)算方式。交易所市場的債券清算和結(jié)算主要采精品文檔業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循的原則有()55．金融衍生工具的基本特征包括()精品文檔56．申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定()精品文檔：公司或司債券一。明書公。精品文檔57．發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)該披露()用評級以及專業(yè)信用增進機構(gòu)(若有)主體信用評級。58．下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有()精品文檔戶本公司有關(guān)規(guī)定的自然人、法人、59．下列關(guān)于審批制、核準制和注冊制的說法，正確的有()請精品文檔60．金融市場功能包括()/81實用精品文檔本61．關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有()配合同和招募說明書中/81實用精品文檔銷業(yè)務(wù)可以采用的方式有()/81實用精品文檔全部購入或者在承銷期結(jié)束時63．屬于公司債券的有()/81實用精品文檔嚴格規(guī)定的主要法律法規(guī)有()./81實用精品文檔分析，其作用在于()。66．基金招募說明書中應(yīng)當詳細說明基金的()/81實用精品文檔67．當前中國人民銀行的職責包括()/81實用精品文檔解決金其他有，負責股公司等/81實用精品文檔銀行資場、黃類債券市場及其衍生國際使進金融融監(jiān)管工作。礎(chǔ)標準息化工作。/81實用精品文檔(14)承擔全國反洗錢和反恐怖融資工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理責任，68．關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有()化/81實用精品文檔精品文檔理部門批準，70．主板上市公司申請首次公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有()精品文檔【解析】：中國證監(jiān)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》據(jù)。精品文檔終決定)》金融機構(gòu)對客戶的評估項目包括()等。(最終報告)》指出，適當性是指金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程精品文檔72．下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有()精品文檔賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。73．下列關(guān)于基金費用的計提標準方式的說法，正確的有()精品文檔標志著我國保險業(yè)務(wù)將迎來全面開放時代。主要措施包括()精品文檔比例放寬至51%(三年后不再設(shè)限)、允許符合條件的外國投資者公司設(shè)立條件中“必須在中國設(shè)精品文檔76．下列現(xiàn)代風險觀下關(guān)于波動性的說法，正確的有()精品文檔77．全球金融體系的主要參與者包括()精品文檔申請條件的通知》中所標“證券業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的()券、期貨相關(guān)機構(gòu)的財務(wù)報表審計、凈資產(chǎn)驗證、實收資本(股本)品文檔79．下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯誤的有()資金的債務(wù)憑證資金的債務(wù)憑證資金的權(quán)益憑證資金的債務(wù)憑證品文檔80．債券投資的主要風險包括()【解析】：債券投資的主要風險因素包括違約風險(信用風險)、流81．共同發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的單位有()品文檔82．我國證券投資者保護基金制度設(shè)立的意義在于()券公司風險方面亦發(fā)品文檔臺品文檔83．關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有()現(xiàn)場檢查事項作出說明依法履行職責，品文檔、與被調(diào)券交易、證券品文檔領(lǐng)域包括()85．風險管理的流程主要包括()品文檔86．一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有()品文檔(1)“發(fā)行的銀行”?！鞍l(fā)行的銀行”是指中央銀行壟斷貨幣發(fā)行權(quán)，(2)“銀行的銀行”。“銀行的銀行”是指中央銀行與商業(yè)銀行之間帶行之間的清算。(3)“政府的銀行”?！罢你y行”是指中央銀行代表國家制定和執(zhí)品文檔87．下列關(guān)于股票市場價格的說法，正確的有()格【解析】：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。值決定，但同時受許多其他因素的影響。精品文檔構(gòu)89．債券兌付方式包括()精品文檔90．債券和股票的主要異同有()精品文檔92．港股通股票包括()精品文檔股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()精品文檔有()精品文檔95．證券交易所的組織形式主要有()96．下列關(guān)于開放式基金的申購與贖回的說法，正確的有()精品文檔則，贖回以份額申請。這是適應(yīng)未知價下便、安全的方式。貨幣基金也遵循一樣的原則。97．基金的募集