上傳人：我***

認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2023-06-12 格式：DOCX 頁數(shù)：21 大?。?.65KB 積分：20 舉報(bào) 版權(quán)申訴

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習(xí)?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、(2019年真題)投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B2、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品，因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A3、（2016年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)．報(bào)送月度報(bào)告。A.3B.7C.15D.30【答案】B4、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D5、關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、（2016年真題）下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。?A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B8、下列有關(guān)證券賬戶的信息變更與注銷的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者申請注銷證券賬戶應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司在接到投資者銷戶申請后，應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，不得無故拒絕或拖延。D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶注銷手續(xù)【答案】D9、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C10、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C11、（2017年真題）構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A12、非法開設(shè)證券交易場所的，以下關(guān)于相關(guān)處罰的說法正確的是（）A.由縣級以上人民法院予以取締B.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】C13、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】A14、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，下列說法正確的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】C15、（2020年真題）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C16、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定（）名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.3D.4【答案】B17、下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會(huì)公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽18、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）。A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A19、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)為（）。A.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣B.1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及企業(yè)的其他債務(wù)，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】C20、證券公司承銷證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.10萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D21、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效C.證券研究報(bào)告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，只應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案以保存和管理【答案】C22、下列說法中，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C23、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法有誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實(shí)行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】A25、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A26、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)D.證券研究報(bào)告【答案】A27、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提交書面說明。A.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.獨(dú)立董事常住地【答案】A28、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B29、關(guān)于集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為【答案】A30、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見【答案】C31、（）是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。A.一級市場B.流通市場C.二級市場D.主板市場【答案】A32、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）A.①②③④B.①③④C.②③D.①④【答案】B34、下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C35、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A37、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A38、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯(cuò)誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A39、依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）。A.三會(huì)一課B.三會(huì)一層C.三會(huì)D.三會(huì)兩制【答案】B41、基金托管人根據(jù)（）的指令辦理資金劃撥。A.基金投資人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】B42、下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A43、公司需要變更登記的行為有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C44、以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（）。A.經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開戶D.決定保證金的收取【答案】A45、證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。A.保密性B.權(quán)威性C.廣泛性D.客觀性【答案】B46、證券公司應(yīng)當(dāng)按照穿透原則將（）作為自身的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A47、證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員可以是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.董事C.監(jiān)事D.實(shí)際控制人【答案】A48、證券投資