證券投資基金基礎(chǔ)知識歷年真題匯編（共712題）

證券投資基金基礎(chǔ)知識歷年真題匯編共712題（單選題712題，多選題0題）導(dǎo)語：2023年“證券投資基金基礎(chǔ)知識”考試備考正在進(jìn)行中，為了方便考生及時(shí)有效的備考，小編為大家精心整理了《證券投資基金基礎(chǔ)知識歷年真題匯編》，全套共712道試題（其中單選題712題，多選題0題），希望對大家備考有所幫助，請把握機(jī)會(huì)抓緊復(fù)習(xí)吧。預(yù)祝大家考試取得優(yōu)異成績！一、單選題（712題）1、關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.主動(dòng)投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率B.被動(dòng)投資是在市場有效假定下的一種投資方式C.被動(dòng)投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差D.主動(dòng)投資是在市場有效假定下的一種投資方式試題答案：D2、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指（）。（單選題）A.投資收益的確定性B.預(yù)期收益的不確定性C.股票容易變現(xiàn)D.投資損失試題答案：B3、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機(jī)構(gòu)包括（??）。Ⅰ．上海清算所Ⅱ．中證指數(shù)有限公司Ⅲ．上海有色金屬交易所Ⅳ．中央國債登記結(jié)算有限公司（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：A4、預(yù)期損失的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下哪些方面()Ⅰ．風(fēng)險(xiǎn)敏感性度量Ⅱ．尾部風(fēng)險(xiǎn)度量Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)因子收益Ⅳ．次可加性（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：C5、關(guān)于賣空交交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）（單選題）A.融券業(yè)務(wù)同樣會(huì)放大投資收益率或損失率,如同杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動(dòng)幅度B.用證券沖抵保證金時(shí),對于不同的證券,按照同一折算率進(jìn)行折算C.賣空交易即融券業(yè)務(wù),指投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出,當(dāng)證券價(jià)格下降時(shí)再以當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益D.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買證券外，不能用于其他用途試題答案：B6、在質(zhì)押式回購中，將回購債券出質(zhì)，以獲取對方首期資金的一方被稱為（）。（單選題）A.正回購方B.受質(zhì)方C.逆回購方D.出質(zhì)方試題答案：A7、下列關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的的說法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.預(yù)測基金未來的發(fā)展趨勢B.評價(jià)基金未來的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力C.通過分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況D.為基金投資人的投資決策提供依據(jù)試題答案：B8、中國債券市場自20世紀(jì)80年代逐步發(fā)展以來，先后經(jīng)歷的三個(gè)發(fā)展階段依次為(??)。（單選題）A.柜臺(tái)市場、交易所市場、銀行間市場B.銀行間市場、柜臺(tái)市場、交易所市場C.交易所市場、柜臺(tái)市場、銀行間市場D.柜臺(tái)市場、銀行間市場、交易所市場試題答案：A9、（）認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償。（單選題）A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型試題答案：D10、關(guān)于優(yōu)先股／普通股和債券的投票權(quán)和清順序，以下表述錯(cuò)誤的是()（單選題）A.公司合并／分離／解散等需要股東投票表決通過B.普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利C.公司債券持有人對公司事務(wù)沒有表決權(quán)D.優(yōu)先股股東擁有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)試題答案：D11、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是（??）。（單選題）A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定B.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種C.我國上交所和深交所都采用會(huì)員制D.證券交易所的總經(jīng)理由財(cái)政部任免試題答案：D12、下列屬于基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)的是（??）。（單選題）A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)試題答案：A13、關(guān)于匯率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(??)。（單選題）A.匯率風(fēng)險(xiǎn)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)指因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性C.匯率風(fēng)險(xiǎn)受國際收支及外匯儲(chǔ)備、利率、通貨膨脹和政治局勢等影響D.QDII基金投資受匯率影響較普通基金更大試題答案：A14、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。（單選題）A.上升4%B.上升6%C.下降4%D.下降5%試題答案：C15、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用。（單選題）A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費(fèi)D.交易經(jīng)手費(fèi)試題答案：A16、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5％，每年付息一次，當(dāng)前市場價(jià)格為90元，則該債券的到期收益率為（）。（單選題）A.8．9468％B.5．0556％C.1．7235％D.5％試題答案：A17、×年×月×日，某基金公告利潤分配，每10股配0．2元，權(quán)益分配日(除權(quán)除息)某投資者持有該10000份，未進(jìn)行除息時(shí)份額凈值為1．222元，則除權(quán)息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為()。（單選題）A.1．202，10000B.1．220，10000C.1．022，9800D.1．222，10000試題答案：A18、交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券一般按照哪一種價(jià)格進(jìn)行估值()（單選題）A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈值B.成本價(jià)C.交易所市價(jià)D.交易所收盤價(jià)試題答案：D19、貨幣市場工具風(fēng)險(xiǎn)較低，安全性高，主要參與交易的主體是()（單選題）A.私募證券投資基金B(yǎng).個(gè)人投資者C.銀行等機(jī)構(gòu)投資者D.中小企業(yè)試題答案：C20、某基金的年化收益率為35％，年化標(biāo)準(zhǔn)差為28％，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67％的可能下處于如下區(qū)間（??）。（單選題）A.70％～35％B.63％～7％C.28％～28％D.28％～35％試題答案：B21、投資政策說明書的制定，主要依據(jù)投資者的（）。Ⅰ.投資需求Ⅱ.財(cái)務(wù)狀況Ⅲ.投資限制Ⅳ.投資偏好（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D22、假設(shè)資產(chǎn)1的預(yù)期收益率為9％，標(biāo)準(zhǔn)差為0．2，資產(chǎn)2的預(yù)期收益率為7％，標(biāo)準(zhǔn)差為0．12，兩種資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)大于0但小于1。在不允許賣空的前提下，以資產(chǎn)1和資產(chǎn)2構(gòu)建投資組合，這一投資組合的標(biāo)準(zhǔn)差不可能是（??）。（單選題）A.0B.0．13C.0．15D.0．19試題答案：A23、關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券B.銀行存款C.住房按揭支持證券D.所有的公募基金試題答案：D24、進(jìn)行基金業(yè)績評價(jià)除計(jì)算回報(bào)率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價(jià)必須考慮因素的是()。（單選題）A.基金投資目標(biāo)與范圍B.基金產(chǎn)品星級評價(jià)C.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量D.基金公司產(chǎn)品線完善程度試題答案：A25、關(guān)于證券交易所，以下描述正確的是（）。（單選題）A.證券交易所是以營利為目的，提供交易場所和服務(wù)人員，以便利證券商的交易B.證券交易所的組織形式是公司制C.在證券交易所中，總經(jīng)理向董事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)證券交易所的日常事務(wù)D.我國證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣試題答案：D26、下列投資品種不屬于大宗商品的是（）。（單選題）A.大豆B.滬深300ETF基金C.原油D.橡膠試題答案：B27、深圳證券交易所的權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。（單選題）A.9：15—11：30B.15：00—15：30C.13：00—15：00D.14：30—15：30試題答案：B28、一般來說，（??）伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。（單選題）A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售試題答案：A29、某投資機(jī)構(gòu)的組合為60%的A股和40%的短期債券，其計(jì)劃在未來一段時(shí)間內(nèi)將組合調(diào)整為50%A股、10%短期債券、20%私募股權(quán)投資、10%房地產(chǎn)和10%大豆期貨。請問此項(xiàng)組合調(diào)整最可能的目的是（）。（單選題）A.增加流動(dòng)性B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.提升信息透明度D.提高估值準(zhǔn)確度試題答案：B30、計(jì)算基金投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)是（）。（單選題）A.基金份額凈值B.基金總資產(chǎn)C.基金資產(chǎn)總值D.基金總份額試題答案：A31、以下不屬于采用貼現(xiàn)發(fā)行方式的貨幣市場工具的是（）。（單選題）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期政府債券C.商業(yè)票據(jù)D.同業(yè)存單試題答案：A32、（）取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。（單選題）A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力試題答案：B33、在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采?。ǎ┗鹦问竭M(jìn)行運(yùn)作。（單選題）A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無限責(zé)任制試題答案：C34、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整的說法，錯(cuò)誤的是（??）。（單選題）A.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減B.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會(huì)產(chǎn)生復(fù)制成本C.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法D.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法試題答案：A35、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采?。ǎ?。（單選題）A.競價(jià)交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分級交易制度試題答案：C36、一般來說，定期存款的存期不包括（）。（單選題）A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.9個(gè)月試題答案：D37、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。（單選題）A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款試題答案：C38、已知某公司的凈資產(chǎn)收益率是10%，銷售利潤率是10%，權(quán)益乘數(shù)是2，年均總資產(chǎn)是1000萬元，該公司的年銷售收入是()（單選題）A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.100萬元試題答案：C39、基金資產(chǎn)其他收入包含（）。（單選題）A.存出保證金的利息收入B.股利收入C.衍生工具收入D.ETF替代收入試題答案：D40、用復(fù)利法計(jì)算，一次性支付的現(xiàn)值公式為（??）。（單選題）A.FV=PV/(1+i×n)B.PV=FV/(1+i)nC.FV=PV/(1+i)nD.PV=FV/(1+i×n)試題答案：B41、構(gòu)造投資組合時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資組合中引入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)后，有效前沿變成了射線，這條射線即是（）。（單選題）A.證券市場線B.資本市場線C.無差異曲線D.資產(chǎn)配置線試題答案：B42、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是（）。（單選題）A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的B.無法通過分散化投資來回避C.可以通過分散化投資來回避D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)試題答案：C43、資產(chǎn)1、資產(chǎn)2[E(r1)>E(r2)]這兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)形成的可行投資組合集為一條曲線，若上述兩個(gè)資產(chǎn)都無法賣空，則以下表述中正確的是（??）。（單選題）A.可行投資組合集的預(yù)期收益率低于資產(chǎn)2的預(yù)期收益率B.可行投資組合集的預(yù)期收益率介于資產(chǎn)1與資產(chǎn)2之間C.可行投資組合集的預(yù)期收益率與資產(chǎn)1、資產(chǎn)2的預(yù)期收益率無關(guān)D.可行投資組合集的預(yù)期收益率高于資產(chǎn)1的預(yù)期收益率試題答案：B44、上市公司回購股份的方式不包括（）。（單選題）A.正回購B.場外協(xié)議回購C.要約回購D.場內(nèi)公開市場回購試題答案：A45、（）表示的是貨幣時(shí)間價(jià)值的概念。（單選題）A.幣值B.貼現(xiàn)C.終值D.現(xiàn)值試題答案：C46、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于（）億元人民幣。（單選題）A.5B.6C.8D.4試題答案：C47、目前我國開放式基金的估值頻率為（）。（單選題）A.每個(gè)自然日估值，當(dāng)時(shí)披露份額凈值B.每個(gè)交易日估值，次日披露份額凈值C.每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值D.每個(gè)自然日估值，次日披露份額凈值試題答案：B48、投資政策說明書的制定，主要依據(jù)投資者的（）。Ⅰ．投資需求Ⅱ．財(cái)務(wù)狀況Ⅲ．投資限制Ⅳ．投資偏好（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D49、下列關(guān)于場內(nèi)證券交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.在境外證券交易所市場，貨銀對付是普遍的做法，但分級結(jié)算原則還沒有被普遍遵循B.場內(nèi)交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異C.引入共同對手方，可以防范交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn)D.實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮試題答案：A50、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。（單選題）A.20％B.50％C.30％D.10％試題答案：C51、（）是指扣除通貨膨脹補(bǔ)償后的利息率。（單選題）A.浮動(dòng)利率B.實(shí)際利率C.固定利率D.名義利率試題答案：B52、目前我國封閉式基金的估值頻率為（）。（單選題）A.每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值B.每個(gè)交易日估值，次日披露份額凈值C.每日估值，當(dāng)日披露份額凈值D.每日估值，次日披露份額凈值試題答案：A53、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯(cuò)誤的是()（單選題）A.普通股的股東享有收益權(quán)、表決權(quán)B.公司在盈利不足時(shí)，也須按約定的股息率支付優(yōu)先股股息C.優(yōu)先股的股息率是固定的D.優(yōu)先股相比普通股有優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)的權(quán)利試題答案：B54、關(guān)于單利和復(fù)利，以下說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.單利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值B.復(fù)利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值C.復(fù)利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值D.單利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值試題答案：A55、目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括（）。（單選題）A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法試題答案：D56、有兩條關(guān)于期貨市場功能的論述：Ⅰ期貨市場最基本的功能就是風(fēng)險(xiǎn)管理，期貨市場可以消除大多數(shù)金融風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了整個(gè)金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性Ⅱ期貨市場提高了供求信息的利用效率，標(biāo)準(zhǔn)合約又增加了市場流動(dòng)性，為現(xiàn)貨市場提供了參考價(jià)格，起到了價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能：對這兩條論述判斷正確的是（）。（單選題）A.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ錯(cuò)誤B.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確C.Ⅰ正確，Ⅱ正確D.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤試題答案：B57、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的()（單選題）A.90%B.70%C.80%D.60%試題答案：A58、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。（單選題）A.360B.397C.270D.180試題答案：B59、不屬于利潤表構(gòu)成的是（）。（單選題）A.長期待攤費(fèi)用B.營業(yè)收入C.投資收益D.銷售費(fèi)用試題答案：A60、股票類資產(chǎn)A和債券類資產(chǎn)B的協(xié)方差為0．15，資產(chǎn)A的方差為0．64，資產(chǎn)B的方差為0．25，則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的相關(guān)性系數(shù)為()（單選題）A.0．0024B.0．060C.0．375D.0．934試題答案：C61、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績評價(jià)需考慮的因素的是（）。（單選題）A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)水平C.基金規(guī)模D.成立時(shí)間試題答案：D62、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí)參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責(zé)任B.基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序C.基金托管人對管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人試題答案：A63、某公司發(fā)行的累積優(yōu)先股票面價(jià)值為100元，股息率為10％，該公司今年普通股每股分配股息2元，則該累積優(yōu)先股每股可分配股息（??）元。（單選題）A.12B.8C.2D.10試題答案：D64、已知某債券久期為5．5，市場利率是10%，則修正的麥考利久期為（）。（單選題）A.4B.5C.6D.7試題答案：B65、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的功能是通過（）實(shí)現(xiàn)的。（單選題）A.買空B.套期保值C.建倉D.賣空試題答案：B66、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，下列說法正確的是（??）。（單選題）A.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不可以攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令B.交易員有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易C.交易清算交割由基金公司完成D.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人可以攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令，攔截后不必向基金經(jīng)理反饋試題答案：B67、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。（單選題）A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.分紅再投資D.基金份額分拆試題答案：D68、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值的說法不正確的是（）。（單選題）A.純粹債券價(jià)值來自債券利息收入B.可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值實(shí)際上是一個(gè)普通債券加上一個(gè)有價(jià)值的看漲期權(quán)C.若普通股的價(jià)格遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格，則轉(zhuǎn)換價(jià)值就很低D.當(dāng)股價(jià)很高時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要體現(xiàn)了固定收益類證券的屬性試題答案：D69、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資，下列表述正確的是（）。（單選題）A.風(fēng)險(xiǎn)投資通過資本的退出，從股權(quán)增值中獲取高回報(bào)B.風(fēng)險(xiǎn)投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅C.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募當(dāng)中處于低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略D.風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的是為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)試題答案：A70、對于證券投資基金從證券市場中取得的收入，須上市公司代扣代繳所得稅的是（）。（單選題）A.其他收入B.買賣上市公司股票的差價(jià)收入C.存款利息收入D.基金從上市公司取得的股利收入試題答案：D71、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。（單選題）A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行試題答案：A72、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法(VAR法)主要用于(??)的評估。（單選題）A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)試題答案：B73、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8％，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10％，其市場價(jià)格為950.25元，則其久期為（??）。（單選題）A.2.78年B.3.21年C.1.95年D.1.5年試題答案：A74、（）是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。（單選題）A.購買資源B.購買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品試題答案：B75、在我國債券發(fā)展史上，當(dāng)債券市場以柜臺(tái)市場為主時(shí)，債券投資者主要通過（）的柜臺(tái)進(jìn)行交易。（單選題）A.證券交易所和商業(yè)銀行B.證券交易所、商業(yè)銀行和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.證券交易所和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)試題答案：D76、按行權(quán)時(shí)間分類，（）可以在權(quán)證失效日之前的任意交易日行權(quán)。（單選題）A.歐式權(quán)證B.百慕大式權(quán)證C.美式權(quán)證D.備兌權(quán)證試題答案：C77、以下選項(xiàng)中，屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）I鋼鐵、銅、鋁塊II橡膠、黃金、白銀III玉米、大豆、棕櫚油IV鉛、鋅、鐵礦石（單選題）A.II、IVB.I、IVC.I、IID.II、III試題答案：B78、下列關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙的說法中，錯(cuò)誤的是（??）。（單選題）A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人收取固定比例的管理費(fèi)C.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策須要經(jīng)過有限合伙人審批D.有限合伙人可能面臨長達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流試題答案：C79、某上市公司分配方案為10股送3股，派2元現(xiàn)金，同時(shí)每10股配2股，配股價(jià)為8元，該股股權(quán)登記日收盤價(jià)為12元，則該股除權(quán)參考價(jià)為（）元。（單選題）A.8．93B.9．08C.6．93D.6．80試題答案：A80、在考慮基金業(yè)績評價(jià)的時(shí)候，我們往往要考慮基金規(guī)模大小帶來的影響，下列屬于大規(guī)模基金最有可能帶來的不利影響的為（）。（單選題）A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)更大B.平均成本更高C.對被投資股票的收益性有不利影響D.對被投資股票的流動(dòng)性有不利影響試題答案：D81、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。（單選題）A.中央銀行票據(jù)B.商業(yè)票據(jù)C.短期國債D.銀行承兌匯票試題答案：A82、關(guān)于基金公司投資管理業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.基金公司投資管理業(yè)務(wù)受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管B.投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)C.投資管理部門體現(xiàn)著基金公司的核心競爭力D.基金公司的主要利潤來源是所管理產(chǎn)品的投資收益試題答案：D83、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。（單選題）A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等試題答案：D84、以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為給投資者帶來的損失B.風(fēng)險(xiǎn)是未來的不確定事件可能對公司帶來的影響C.投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)來源于不確定性試題答案：A85、某投資組合在持有期為12個(gè)月，置信水平95%的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%，則表明（）。（單選題）A.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過95%B.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過5%C.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的最大損失為5%D.該資產(chǎn)組合在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過5%試題答案：D86、下列不屬于股票基金風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)的是（）。（單選題）A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.持股集中度D.收益率試題答案：D87、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR是指（）。（單選題）A.在一定持有期內(nèi)的資產(chǎn)價(jià)值B.在給定的時(shí)間區(qū)間內(nèi)和給定的置信水平下，某資產(chǎn)可能存在的潛在損失C.在一定持有期內(nèi)的資產(chǎn)的損失程度D.在一定持有期內(nèi)的資產(chǎn)增值試題答案：B88、假定該債券的名義收益率為3%,當(dāng)年通貨膨脹率為2%,則其實(shí)際收益率是（）（單選題）A.1%B.2%C.3%D.5%試題答案：A89、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)高，意味著投資產(chǎn)品的實(shí)際收益率高B.投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動(dòng)大C.金融市場上風(fēng)險(xiǎn)與收益常常是相伴而生的D.投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)期望得到更高的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬試題答案：A90、下列關(guān)于投資政策說明書的說法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.制定投資政策說明書的好處之一是有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績B.投資政策說明書能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)C.投資政策說明書在制定之后不能一成不變，也不能想變就變，只能每年定期地進(jìn)行更新D.制定投資政策說明書的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一是對投資者需求進(jìn)行分析試題答案：C91、按照相關(guān)制度，一般貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的（??）。（單選題）A.25％B.15％C.20％D.30％試題答案：C92、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值的說法不正確的是（）。（單選題）A.純粹債券價(jià)值來自債券利息收入B.可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值實(shí)際上是一個(gè)普通債券加上一個(gè)有價(jià)值的看漲期權(quán)C.若普通股的價(jià)格遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格，則轉(zhuǎn)換價(jià)值就很低D.當(dāng)股價(jià)很高時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要體現(xiàn)了固定收益類證券的屬性試題答案：D93、公司向債權(quán)人借入資金的利息與（）無關(guān)。（單選題）A.公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.債權(quán)人的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.公司的規(guī)模D.公司的利潤率試題答案：B94、在給定的時(shí)間區(qū)間內(nèi)和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)投資組合所面臨的潛在最大損失，用來描述這個(gè)潛在最大損失的名詞是（）。（單選題）A.風(fēng)險(xiǎn)敞口B.下行風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D.最大回撤試題答案：C95、基金公司中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的部門是()（單選題）A.投資決策委員會(huì)B.交易部C.投資部D.研究部試題答案：C96、下表述不符合資本市場理論的前提假設(shè)的是()。（單選題）A.投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)、及資產(chǎn)間相關(guān)性都具有相同的判斷B.投資不可以分割，投資數(shù)量固定C.投資者的買賣行為不會(huì)改變證券價(jià)格D.投資者都擁有相同信息試題答案：B97、關(guān)于資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率，以下表述錯(cuò)誤的是()（單選題）A.資產(chǎn)收益率高，說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，在增加收入和節(jié)約資金使用等方面取得了良好效果B.對于同一個(gè)企業(yè)，資產(chǎn)負(fù)債率越低，資產(chǎn)收益率與凈資產(chǎn)收益率越接近C.資產(chǎn)收益率相比凈資產(chǎn)收益率，更能衡量企業(yè)獲利對于股東的價(jià)值D.凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率試題答案：C98、以下反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。（單選題）A.轉(zhuǎn)債投資比例B.投資組合平均剩余期限C.浮動(dòng)利率債券投資情況D.融資比例試題答案：A99、假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是（）。（單選題）A.A證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)B.B證券對市場指數(shù)的敏感性較強(qiáng)C.A所獲得的收益較高D.B所獲得的收益較高試題答案：A100、下列不屬于貨幣政策工具的是（）。（單選題）A.調(diào)節(jié)再貼現(xiàn)率B.公開市場操作C.調(diào)節(jié)稅收D.調(diào)節(jié)存款準(zhǔn)備金率試題答案：C101、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是由某個(gè)或者少數(shù)特別因素導(dǎo)致的B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合化投資進(jìn)行分散C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合化投資進(jìn)行分散試題答案：D102、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）（單選題）A.平均收益率B.夏普比率C.B.rinson模型D.特雷諾比率試題答案：C103、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)表述錯(cuò)誤的是()（單選題）A.不動(dòng)產(chǎn)投資的異質(zhì)性是指每一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)投資在地理位置、產(chǎn)權(quán)類型等方面都是獨(dú)特的B.不動(dòng)產(chǎn)投資的高流動(dòng)性是指不動(dòng)產(chǎn)投資流動(dòng)性較好，產(chǎn)權(quán)交易時(shí)間短，費(fèi)用低C.不動(dòng)產(chǎn)投資的不可分性是指直接的不動(dòng)產(chǎn)投資單筆投資金額比較大，且不容易拆分以賣給多個(gè)小金額的投資者D.對期望抵御通貨膨脹的投資者而言，寫字樓投資具有巨大的吸引力試題答案：B104、下列關(guān)于貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.低風(fēng)險(xiǎn)和高流動(dòng)性是貨幣市場基金的主要特征B.貨幣市場基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越低，風(fēng)險(xiǎn)越大C.貨幣基金面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.貨幣基金的風(fēng)險(xiǎn)較低并不意味著貨幣基金沒有投資風(fēng)險(xiǎn)試題答案：B105、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具試題答案：A106、有關(guān)上海證券交易所固定收益平臺(tái)，以下表述錯(cuò)誤的是()（單選題）A.固定收益平臺(tái)的現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)B.交易商通過固定收益平臺(tái)當(dāng)日買入的證券（當(dāng)日被待交收處理的除外），可以當(dāng)天賣出C.固定收益平臺(tái)交易價(jià)格不受漲跌幅控制D.交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過固定收益平臺(tái)注冊可用于交易的證券賬戶試題答案：C107、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱為（）。（單選題）A.期望收益率B.資金回報(bào)C.必要收益率D.流動(dòng)性溢價(jià)試題答案：D108、在不允許賣空的情況下，某投資組合按適當(dāng)比例買人兩種風(fēng)險(xiǎn)證券獲得了無風(fēng)險(xiǎn)的證券組合，這兩種證券相關(guān)系數(shù)可能為（）。（單選題）A.0．5B.1C.-1D.0試題答案：C109、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是（）。（單選題）A.直接發(fā)行B.間接發(fā)行C.貼現(xiàn)發(fā)行D.溢價(jià)發(fā)行試題答案：A110、投資者投資不動(dòng)產(chǎn)的主要形式不包括（）。（單選題）A.房地產(chǎn)有限合伙B.房地產(chǎn)權(quán)益基金C.房地產(chǎn)直接投資D.房地產(chǎn)投資信托試題答案：C111、×年×月×日，某基金公告利潤分配，每10股分配0．2元，權(quán)益分配日(除權(quán)除息日)某投資者持有該股10000份，未進(jìn)行除息時(shí)基金份額凈值為1．222元，則除權(quán)、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為（）。（單選題）A.1．202；10000份B.1．220；10000份C.1．022；9800份D.1．222；1000份試題答案：A112、不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括（??）。（單選題）A.低流動(dòng)性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性試題答案：D113、某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金40萬元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行證券賣出。證券A的最近成交價(jià)為每股8元，該投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價(jià)格上升到每股10元，不考慮利息和費(fèi)用，該投資者需要追加（??）保證金才能持續(xù)130％的擔(dān)保比例。（單選題）A.不需要追加B.10萬元C.5萬元D.50萬元試題答案：B114、擔(dān)任QDII基金境外托管人的機(jī)構(gòu)，必須滿足在最近（）沒有收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。（單選題）A.半年B.三年C.五年D.一年試題答案：B115、以下屬于證券交收內(nèi)容的是（）。（單選題）A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收B.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收C.結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收D.結(jié)算公司與客戶之間的證券交收試題答案：B116、（）又稱為選擇權(quán)合約。（單選題）A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨試題答案：C117、按照（??）的計(jì)算方法，每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息。（單選題）A.復(fù)利B.單利C.貼現(xiàn)D.現(xiàn)值試題答案：A118、下列四類公募另類投資基金門類，（??）不屬于QDII。（單選題）A.黃金ETF及黃金ETF聯(lián)結(jié)基金B(yǎng).黃金QDIIC.REITs產(chǎn)品D.商品QDII試題答案：A119、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自（）。（單選題）A.固定比例的管理費(fèi)B.傭金C.租金收入D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值試題答案：D120、下列關(guān)于普通股的表述錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.普通股一般具有表決權(quán)B.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性C.普通股的股利是變動(dòng)的D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票試題答案：B121、在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。（單選題）A.非銀行金融機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司試題答案：C122、下列關(guān)于杜邦等式的表述中，正確的是（）。（單選題）A.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)B.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×存貨周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)C.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)D.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×凈資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)試題答案：C123、我國的場內(nèi)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。（單選題）A.上海清算所B.中央結(jié)算公司C.中國結(jié)算公司D.中央國債登記結(jié)算公司試題答案：C124、下列關(guān)于融資交易和融券交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.融資和融券業(yè)務(wù)都會(huì)放大投資收益率或損失率B.用證券沖抵保證金時(shí)，不同證券必須以證券市值或凈值按不同的折算率進(jìn)行折算C.融資即投資者借入資金購買證券，融券即投資者借入證券賣出D.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于100％試題答案：D125、下列關(guān)于期權(quán)合約的價(jià)值的說法有誤的是（??）。（單選題）A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和B.期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于資產(chǎn)的市場價(jià)格與執(zhí)行價(jià)格之間的差額C.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值是一種隱含價(jià)值D.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值只與期權(quán)的到期時(shí)間有關(guān)試題答案：D126、（）是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。（單選題）A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII試題答案：C127、關(guān)于投資組合管理的基本步驟，下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.投資管理人對多種資產(chǎn)類別的長期風(fēng)險(xiǎn)和收益特征進(jìn)行預(yù)測B.投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是優(yōu)化投資組合C.投資管理人結(jié)合投資政策說明書和資本市場預(yù)期來決定各類目標(biāo)資產(chǎn)的配置D.投資政策說明書是為所有投資決策制定的指導(dǎo)性文件試題答案：B128、某基金公司一款多元基金產(chǎn)品，投資范圍較廣，在向投資者推廣時(shí)，作出如下宣傳：Ⅰ．本基金通過分散化投資降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．通過分散化投資，宏觀經(jīng)濟(jì)因素不會(huì)影響該基金大部分投資對象各自的價(jià)格Ⅲ．由于部分資產(chǎn)投向海外市場，可以在一定程度上降低基金在國內(nèi)市場風(fēng)險(xiǎn)暴露Ⅳ．個(gè)別投資對象價(jià)格的大幅波動(dòng)，對基金整體業(yè)績影響較小上述宣傳中說法正確的是（）。（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：B129、債券市場價(jià)格越（）債券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。（單選題）A.偏離；短B.接近；短C.接近；長D.偏離；長試題答案：A130、某汽車生產(chǎn)企業(yè)在2017年度收到一筆訂購汽車的預(yù)收賬款，共計(jì)現(xiàn)金5000萬元。這筆預(yù)收賬款對該企業(yè)現(xiàn)金流的影響是（）（單選題）A.經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加B.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少C.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加D.企業(yè)的現(xiàn)金流增加但不影響現(xiàn)金流量表試題答案：A131、利潤表由三個(gè)主要部分構(gòu)成，下列科目中，不屬于這三部分的是（）。（單選題）A.應(yīng)收賬款B.利潤C(jī).營業(yè)收入D.營業(yè)成本和費(fèi)用試題答案：A132、作為債券結(jié)算的主要結(jié)算方式，全額結(jié)算的劣勢是()（單選題）A.結(jié)算成本較高B.需要結(jié)算系統(tǒng)和資金清算系統(tǒng)緊密結(jié)合C.降低結(jié)算本金風(fēng)險(xiǎn)D.不利于市場參與者監(jiān)控資金結(jié)算試題答案：A133、某股票型基金2018年期間平均資產(chǎn)凈值為3.2億元，期間股票交易量為12.8億元，則該股票基金的換手率為（）。（單選題）A.200%B.100%C.400%D.300%試題答案：A134、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選項(xiàng)是（）。（單選題）A.國內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)B.通貨膨脹的測量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等C.匯率是資金成本的主要決定因素D.匯率的變動(dòng)直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力，從而對本國經(jīng)濟(jì)增長造成一定影響試題答案：C135、下列（??）的參與使套期保值能夠順利進(jìn)行。（單選題）A.另類投資者B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.投機(jī)者D.戰(zhàn)略投資者試題答案：C136、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯(cuò)誤的是（??）。（單選題）A.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場價(jià)格，與期貨合約相比，市場的效率偏低C.遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約D.遠(yuǎn)期合約流動(dòng)性通常較差試題答案：A137、下列利用期貨進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的論述中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.可以利用股指期貨管理股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.可以利用國債期貨管理利率風(fēng)險(xiǎn)C.可以利用商品期貨管理商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.可以利用外匯期貨管理匯率風(fēng)險(xiǎn)試題答案：B138、債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設(shè)，一個(gè)是投資者持有至到期，另一個(gè)是（）。（單選題）A.計(jì)算方式不發(fā)生變化B.利息再投資收益率不變C.票面利率不變D.債券市場價(jià)格不變試題答案：B139、關(guān)于債券當(dāng)期收益收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說法錯(cuò)誤的是()（單選題）A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動(dòng)B.債券市場價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率C.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券資本損益D.債券市場價(jià)格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率越接近到期收益率試題答案：A140、基本面分析中宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)不包括（）。（單選題）A.國內(nèi)生產(chǎn)總值B.預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化C.通貨膨脹D.預(yù)算赤字試題答案：B141、下列關(guān)于資本市場線和證券市場線的說法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.資本市場線是CAPM的核心B.資本市場線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系C.證券市場線給出了每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系D.證券市場線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)試題答案：A142、某基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，投資策略如下：(1)將不低于80％的資產(chǎn)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成分股。(2)將不低于5％的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。(3)對剩余的資產(chǎn)進(jìn)行主動(dòng)投資。據(jù)此，下列判斷錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.該類型基金的投資目標(biāo)是獲得超越標(biāo)的指數(shù)的收益率B.與一般股票型指數(shù)基金相比，該類型基金對基金經(jīng)理管理能力的要求更高C.該類型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于混合型基金D.與一般股票型指數(shù)基金相比，該類型基金的跟蹤誤差更大試題答案：C143、下列關(guān)于主動(dòng)投資的表述中，正確的是（）。（單選題）A.主動(dòng)投資的業(yè)績?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機(jī)會(huì)的個(gè)數(shù)無關(guān)B.合理價(jià)格下的成長策略是主動(dòng)投資策略的一種C.主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場下較被動(dòng)投資更能體現(xiàn)價(jià)值D.主動(dòng)投資經(jīng)理擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)往往能增加投資機(jī)會(huì)的使用效率試題答案：B144、某日某基金買入S股票10000股，成交價(jià)5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價(jià)10元/股，按1‰稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是（）。（單選題）A.200元B.150元C.250元D.50元試題答案：A145、關(guān)于藝術(shù)品與收藏品投資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.是另類投資的一種形式B.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上C.藝術(shù)品與收藏品市場主要以拍賣為主D.投資價(jià)值的評估較為容易試題答案：D146、關(guān)于私募股權(quán)投資戰(zhàn)略形式，以下表述錯(cuò)誤的是()（單選題）A.私募股權(quán)二級市場投資通常是指將私募基金投資于二級市場公開交易的上市公司的股權(quán)B.風(fēng)險(xiǎn)投資通常是指將資金投資于初創(chuàng)企業(yè)的股權(quán)C.危機(jī)投資通常是指將資金投資于短期遭遇財(cái)務(wù)困境的企業(yè)D.成長權(quán)益通常是指將資金投資于已經(jīng)具備穩(wěn)定的商業(yè)模式和客戶群體的公司股權(quán)試題答案：A147、某基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證全債指數(shù)，則以下關(guān)于該基金的表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.組合構(gòu)建需要考慮流動(dòng)性和杠桿率B.屬于債券型基金C.債券投資比例不受約束D.組合構(gòu)建需要考慮信用結(jié)構(gòu)、期限結(jié)構(gòu)、組合久期試題答案：C148、在下列哪種市場中，證券價(jià)格只能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息？（??）（單選題）A.無效市場B.半強(qiáng)有效市場C.弱有效市場D.強(qiáng)有效市場試題答案：C149、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是(??)。（單選題）A.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變B.債券價(jià)格與市場利率呈反方向變動(dòng)C.債券價(jià)格與市場利率變動(dòng)方向一致D.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升試題答案：B150、有甲、乙、丙、丁四種可轉(zhuǎn)換債券，它們是否含有回售與贖回條款如下表所示：可轉(zhuǎn)換債券贖回條款回售條款甲有有乙無無丙有無丁無有在這四種可轉(zhuǎn)換債券單位其他情況均完全相同的情況下，投資者更傾向于投資（??）。（單選題）A.乙B.丁C.甲D.丙試題答案：B151、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(vaR)的考察區(qū)間一般為()（單選題）A.長期,十年以上B.中長期,一般一年或數(shù)年C.中期,一般幾個(gè)月至一年D.短期,一般一周或幾周試題答案：D152、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，下面的表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易B.經(jīng)紀(jì)人能為市場提供流動(dòng)性，做市商不能C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)D.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價(jià)，經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于傭金試題答案：B153、如果股票基金的平均市盈率小于市場指數(shù)的市盈率，則可以認(rèn)為該股票基金屬于（）。（單選題）A.激進(jìn)型基金B(yǎng).防御型基金C.價(jià)值型基金D.成長型基金試題答案：C154、下列關(guān)于利息率的說法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.一般以年為計(jì)息周期，通常所說的年利率都是指名義利率B.名義利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率C.名義利率和實(shí)際利率的區(qū)別可以用費(fèi)雪方程式ir=in-P表達(dá)。其中，ir應(yīng)該是實(shí)際利率，in是名義利率；P為通貨膨脹率D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位試題答案：B155、（）同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場波動(dòng)情況。（單選題）A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型試題答案：C156、（）是市場無風(fēng)險(xiǎn)利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價(jià)的基準(zhǔn)。（單選題）A.國債價(jià)格指數(shù)B.到期收益率C.經(jīng)濟(jì)周期曲線D.國債收益率曲線試題答案：D157、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。（單選題）A.公司制B.會(huì)員制C.合同制D.合伙制試題答案：B158、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。（單選題）A.30％B.5％C.20％D.10％試題答案：D159、主動(dòng)投資的目標(biāo)不包括()。（單選題）A.縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.縮小跟蹤誤差C.提高信息比率D.擴(kuò)大主動(dòng)收益試題答案：B160、關(guān)于有效投資組合，以下說法錯(cuò)誤的是(??)。（單選題）A.投資者在不同有效投資組合之間的選擇取決于其自身的偏好B.在不同有效組合之間存在優(yōu)劣之分C.對于一個(gè)組合，如果可以構(gòu)造出風(fēng)險(xiǎn)相同但預(yù)期收益率更高的另一個(gè)組合，則該組合不是有效投資組合D.通過最小方差求解出來的最優(yōu)投資組合一定位于有效前沿上試題答案：B161、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻B.即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻C.遠(yuǎn)期利率水平一定高于即期利率水平D.即期利率與遠(yuǎn)期利率的計(jì)息日起點(diǎn)不同試題答案：C162、某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1．15，若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為（）。（單選題）A.0．07B.0．13C.0．21D.0．38試題答案：D163、關(guān)于基金的各類機(jī)構(gòu)投資者的投資特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.基本養(yǎng)老保險(xiǎn)資金投資期限較短，其投資原則為在保證安全性和流動(dòng)性前提下實(shí)現(xiàn)增值B.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司通常投資于期限較短的低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)C.企業(yè)財(cái)務(wù)公司通常將閑置資金投資于貨幣市場基金等流動(dòng)性較好的短期資產(chǎn)D.人壽保險(xiǎn)公司可以投資期限較長、風(fēng)險(xiǎn)較高的資產(chǎn)試題答案：A164、×年×月×日，某基金公告進(jìn)行利潤分配，每10股分配0．2元，權(quán)益登記日(同除息日)小李持有該基金10000份，選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1．222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）。（單選題）A.1．202元；10000份B.1．222元；9800份C.1．220元；10000份D.1．022元；10000份試題答案：A165、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的熟悉性越強(qiáng)B.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小C.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性D.β系數(shù)是對放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償試題答案：D166、資本市場線反映了有效投資組合的回報(bào)率與以（）表示的風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系。（單選題）A.方差B.殘差C.協(xié)方差D.標(biāo)準(zhǔn)差試題答案：D167、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值的說法中，正確的是（）。（單選題）A.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值為可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值與純粹債券價(jià)值的差額B.當(dāng)股價(jià)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格時(shí)，轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值為零C.當(dāng)股價(jià)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值等于轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值D.當(dāng)股價(jià)很高時(shí)，轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值可能超過可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值試題答案：A168、可以降低交易對市場的沖擊的算法是（）。（單選題）A.跟量算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法D.執(zhí)行偏差算法試題答案：C169、投資者持有期限為3年，票面利率為8％，每年付息一次的債券。3年期即期利率為6％，則第3年的貼現(xiàn)因子是（）。（單選題）A.0．943B.0．794C.0．926D.0．840試題答案：D170、A、B兩公司通過銀行完成了一筆貨幣互換合約，銀行從中收取一定利差，市場提供給A、B兩公司的借款利率如下表所示：公司歐元美元A5.3％LIBOR+0.3％B4.2％LIBOR+0.5％Ⅰ．A公司在歐元固定利率市場上以5．3％的利率融資Ⅱ．A公司在美元浮動(dòng)利率市場上以LIBOR+0．3％的利率融資Ⅲ．B公司在歐元固定利率市場上以4．2％的利率融資Ⅳ．B公司在美元浮動(dòng)利率市場上以LIBOR+0．5％的利率融資雙方的最佳互換方案是（??）。（單選題）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ試題答案：B171、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分別為-0．5、-0．2、0．8、1．1，若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（??）更具有優(yōu)勢。（單選題）A.BB.DC.AD.C試題答案：B172、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置增強(qiáng)組合回報(bào)率的有效性已經(jīng)得到了實(shí)踐的證明，不存在爭議B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置通過擇時(shí)，對投資組合各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整，但對戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的偏離往往限制在一定范圍內(nèi)C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置沒有再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力或投資目標(biāo)是否發(fā)生了變化D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上進(jìn)行的試題答案：A173、低風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組合中的原因是其（）。（單選題）A.流動(dòng)性較差B.采取高杠桿模式運(yùn)作C.估值難度大D.成本高試題答案：A174、會(huì)導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時(shí)出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括（）。I現(xiàn)金留存II基金管理費(fèi)III證券交易產(chǎn)生的傭金IV證券交易產(chǎn)生的印花稅（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：B175、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。（單選題）A.360B.397C.270D.180試題答案：B176、某股票分析員收集了甲上市公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和其所在行業(yè)的估值數(shù)據(jù)。根據(jù)以下數(shù)據(jù)計(jì)算甲公司股票的企業(yè)價(jià)值倍數(shù)(EV／EBITDA)和市盈率(P／E)并與行業(yè)平均水平比較，下列選項(xiàng)正確的是（）。最新收盤價(jià)(元)總股本(億股)凈負(fù)債(億元)凈利潤(億元)所得稅(億元)利息(億元)折舊(億元)攤銷(億元)所屬行業(yè)平均EV／EBITDA所屬行業(yè)平均P／E20309075256276.87.5（單選題）A.與行業(yè)EV／EBITDA比較，甲價(jià)格低估，與行業(yè)P／E比較，甲價(jià)格高估B.與行業(yè)EV／EBITDA比較，甲價(jià)格高估，與行業(yè)P／E比較，甲價(jià)格低估C.與行業(yè)EV／EBITDA比較，甲價(jià)格高估，與行業(yè)P／E比較，甲價(jià)格高估D.與行業(yè)EV／EBITDA比較，甲價(jià)格低估，與行業(yè)P／E比較，甲價(jià)格低估試題答案：A177、關(guān)于杠桿收購，下列表述不正確的是（）。（單選題）A.債權(quán)融資比例較高B.關(guān)鍵在于舉債C.是并購?fù)顿Y應(yīng)用最廣泛的形式D.利用信貸等融資或股權(quán)交易收購試題答案：D178、（）是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。（單選題）A.股票B.存托憑證C.可轉(zhuǎn)換債券D.認(rèn)股權(quán)證試題答案：B179、價(jià)格——收益率曲線的曲率就是債券的（）。（單選題）A.久期B.凸性C.收益率D.修正久期試題答案：B180、以下選項(xiàng)中，屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。I.鋼鐵、銅、鋁塊II.橡膠、黃金、白銀III.玉米、大豆、棕櫚油IV.鉛、鋅、鐵礦石（單選題）A.II、IVB.I、IVC.I、IID.II、III試題答案：B181、關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作,以下說法錯(cuò)誤的是（）（單選題）A.當(dāng)經(jīng)濟(jì)和市場因素引起資本市場預(yù)期變化,投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡B.投資再平衡可以定期進(jìn)行,也可以由特定規(guī)則觸發(fā)C.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時(shí),投資經(jīng)理需要及時(shí)了解變化情況,并進(jìn)行相應(yīng)的組合D.反饋由監(jiān)控和再平衡,業(yè)績歸因和績效評估兩部分構(gòu)成試題答案：D182、下列關(guān)于夏普比率的說法，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高B.夏普比率是對絕對收益率的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分析指標(biāo)C.夏普比率是針對總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)試題答案：D183、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金相對其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為（??）。（單選題）A.-4％B.4％C.-7％D.-3％試題答案：B184、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的表述，正確的是（）。（單選題）A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者也是一類重要的機(jī)構(gòu)投資者B.證券公司、私募投資公司等可接受投資者的資金，但不能成為基金公司的客戶C.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)可以投資非流動(dòng)性資產(chǎn)，但要控制在一定比例以內(nèi)D.機(jī)構(gòu)投資者主要包括基金公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等，暫不包括社保基金試題答案：A185、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到（??）%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。（單選題）A.0．25B.0．5C.0．75D.1試題答案：B186、為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是（）。（單選題）A.托管機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司試題答案：D187、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法說法正確的是（）（單選題）A.優(yōu)先股需按票面價(jià)值支付一定比例股息B.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)D.持有普通股比持有同一家公司等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低試題答案：A188、標(biāo)準(zhǔn)差越大，則數(shù)據(jù)分布越（），波動(dòng)性和不可預(yù)測性越（）。（單選題）A.集中；弱B.分散；弱C.集中；強(qiáng)D.分散；強(qiáng)試題答案：D189、基金公司中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的部門是（）（單選題）A.投資決策委員會(huì)B.交易部C.投資部D.研究部試題答案：C190、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的作用中，正確的是（??）。Ⅰ．反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力Ⅱ．評價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力Ⅲ．可以直接了解企業(yè)的盈利狀況與獲利能力Ⅳ．分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因（單選題）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：D191、某機(jī)構(gòu)投資者7月4日買入A基金10,000份，成交價(jià)格1.1元，賣出B基金5,000份，成交價(jià)格2元，不考慮其他交易費(fèi)用的前提下，該機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日需支付的印花稅是（）元。（單選題）A.10B.0C.11D.21試題答案：B192、可以在銀行間債券交易市場開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人需經(jīng)（）批準(zhǔn)。（單選題）A.中國國務(wù)院B.中國人民銀行C.中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)D.中國證券監(jiān)督委員會(huì)試題答案：B193、兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，其實(shí)際價(jià)值量也是不相等的。這是因?yàn)椋ǎ?。（單選題）A.匯率變動(dòng)B.貨幣具有時(shí)間價(jià)值C.所有者主觀感受不同D.投資項(xiàng)目不同試題答案：B194、股票的（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。（單選題）A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.賬面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值試題答案：B195、下列不屬于投資組合管理流程基本步驟的有()。（單選題）A.規(guī)劃B.執(zhí)行C.再平衡D.反饋試題答案：C196、全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)關(guān)于收益率的計(jì)算要求（）。（單選題）A.僅包括已實(shí)現(xiàn)的回報(bào)減去損失B.僅包括已實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入C.僅包括已實(shí)現(xiàn)的回報(bào)D.僅包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入試題答案：D197、資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括（）。（單選題）A.月末B.會(huì)計(jì)季末C.半年末D.會(huì)計(jì)年末試題答案：A198、下列期權(quán)交易中風(fēng)險(xiǎn)最大的是（??）。（單選題）A.買入看漲期權(quán)B.買入看跌期權(quán)C.賣出看跌期權(quán)D.賣出看漲期權(quán)試題答案：D199、投資者持有期限為3年，票面利率為8％，每年付息一次的債券。3年期即期利率為6％，則第3年的貼現(xiàn)因子是（）。（單選題）A.0．943B.0．794C.0．926D.0．840試題答案：D200、下列關(guān)于融資交易和融券交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.融資和融券業(yè)務(wù)都會(huì)放大投資收益率或損失率B.用證券沖抵保證金時(shí)，不同證券必須以證券市值或凈值按不同的折算率進(jìn)行折算C.融資即投資者借入資金購買證券，融券即投資者借入證券賣出D.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于100％試題答案：D201、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（??）。Ⅰ為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)?、蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄Ⅲ實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣Ⅳ經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D202、投資管理過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)過程，整個(gè)流程包含三個(gè)步驟，但不包括()。（單選題）A.反饋B.執(zhí)行C.檢驗(yàn)D.規(guī)劃試題答案：C203、關(guān)于做市商的說法中，錯(cuò)誤的是()（單選題）A.維持證券的價(jià)格穩(wěn)定也是做市商的目標(biāo)之一B.做市商本身應(yīng)當(dāng)擁有大量可交易證券C.做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤D.做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)試題答案：C204、以下屬于我國債券市場的場外交易場所的是（）。（單選題）A.銀行間市場B.上海證券交易所C.融資融券市場D.深圳證券交易所試題答案：A205、我國的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到了（??）。（單選題）A.季度B.日C.年D.月試題答案：B206、在無保證債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖牵ǎ@也是公司債的主要形式。（單選題）A.優(yōu)先無保證債券B.優(yōu)先次級債券C.次級債券D.劣后次級債券試題答案：A207、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。（單選題）A.7000B.25000C.12500D.3500試題答案：C208、以等額本息法償還本金為50萬元，利率為10％的2年期限住房貸款，若每年償還一次，則每年需要償還的本金利息總額為（）元。（單選題）A.308095．2B.248095．2C.288095．2D.268095．2試題答案：C209、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。（單選題）A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和互換合約只有一方在未來有義務(wù)試題答案：C210、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標(biāo)為（）（單選題）A.期末基金資產(chǎn)B.期末基金份額凈值C.期初基金資產(chǎn)D.期末基金份額試題答案：B211、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。（單選題）A.尤金?法瑪B.馬可維茨C.盧卡?帕喬利D.羅伯特?希勒試題答案：B212、下列不屬于期貨市場基本功能的是()（單選題）A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.宏觀調(diào)控工具D.投機(jī)試題答案：C213、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指（）。（單選題）A.投資收益的確定性B.預(yù)期收益的不確定性C.股票容易變現(xiàn)D.投資損失試題答案：B214、買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。（單選題）A.30B.60C.90D.91試題答案：D215、交易過程中的顯性成本不包括（）。（單選題）A.印花稅B.過戶費(fèi)C.交易傭金D.買賣價(jià)差試題答案：D216、切點(diǎn)投資組合的特征不包括（）。（單選題）A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合試題答案：D217、下列說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利B.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約C.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性D.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾試題答案：B218、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場中，（）是市場流動(dòng)性的主要提供者和維持者；在指令驅(qū)動(dòng)市場中，市場流動(dòng)性是由（）通過買賣指令提供的，（）只是執(zhí)行這些指令。（單選題）A.經(jīng)紀(jì)人；投資者；做市商B.投資者；經(jīng)紀(jì)人；做市商C.投資者；做市商；經(jīng)紀(jì)人D.做市商；投資者；經(jīng)紀(jì)人試題答案：D219、關(guān)于互換合約的概念，下列說法錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.固定利率對浮動(dòng)利率的互換是利率互換的一種形式B.互換合約可能出現(xiàn)違約問題C.在利率互換中互換雙方交換本金D.參與互換合約的投資者互為交易對手試題答案：C220、下列選項(xiàng)中，不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）（單選題）A.貨銀對付原則B.見款付券原則C.分級結(jié)算原則D.法人結(jié)算原則試題答案：B221、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有（）。（單選題）A.購買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B.購買實(shí)物商品C.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過基金凈值的5％D.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證試題答案：C222、會(huì)導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時(shí)出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括（）。I現(xiàn)金留存II基金管理費(fèi)III證券交易產(chǎn)生的傭金IV證券交易產(chǎn)生的印花稅（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：B223、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法中，正確的是（）。（單選題）A.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率C.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都應(yīng)該限定在一定的期限內(nèi)來進(jìn)行評估D.最大回撤與投資期限無關(guān)試題答案：C224、以下關(guān)于股票票面價(jià)值的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。（單選題）A.股票發(fā)行價(jià)格高于面值成為溢價(jià)發(fā)行，其中超出面值的部分計(jì)入公司負(fù)債B.股票以面值發(fā)行成為平價(jià)發(fā)行C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價(jià)值直接沒有必然的聯(lián)系D.股票的票面價(jià)值又稱面值，記在股票票面上標(biāo)明的金額試題答案：A225、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的下列收入，目前需要征收個(gè)人所得稅的是（）（單選題）A.買賣股票差價(jià)收入B.股利收入C.定期存款利息收入D.國債利息收入試題答案：B226、2001年至今，關(guān)于我國的債券市場組成結(jié)構(gòu)的描述正確的是（??）。（單選題）A.銀行間債券市場、商業(yè)銀行柜臺(tái)市場和交易所市場并存，且以銀行間市場為主B.交易所市場和商業(yè)銀行的柜臺(tái)市場并存，且以商業(yè)銀行的柜臺(tái)市場為主C.交易所市場和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)市場、商業(yè)銀行柜臺(tái)市場并存，且以證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)市場為主D.場內(nèi)交易所市場和場外銀行間市場并存，且以交易所市場為主試題答案：A227、標(biāo)準(zhǔn)差越大，則數(shù)據(jù)分布越（），波動(dòng)性和不可預(yù)測性越（）。（單選題）A.分散；強(qiáng)B.分散；弱C.集中；強(qiáng)D.集中，弱試題答案：A228、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。（單選題）A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上試題答案：C229、某開放式基金7月25日、7月26日的基金資產(chǎn)凈值分別為36500萬元、72000萬元，該基金的管理費(fèi)率為1%，當(dāng)年實(shí)際天數(shù)為365天，則該基金7月26日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（??）萬元。（單選題）A.2.2B.1C.2D.1.97試題答案：B230、我國封閉式基金的估值頻率是()。（單選題）A.每個(gè)交易日B.每月C.每周D.每半個(gè)月試題答案：A231、關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響B(tài).市場風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)C.宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對基金收益造成影響D.政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預(yù)測試題答案：B232、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是（）。（單選題）A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向試題答案：C233、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是（）。（單選題）A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財(cái)政預(yù)算試題答案：C234、能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。（單選題）A.期末可供分配利潤B.本期利潤C(jī).未分配利潤D.本期已實(shí)現(xiàn)收益試題答案：B235、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于（）。（單選題）A.1945年B.1955年C.1960年D.1965年試題答案：B236、關(guān)于買斷式回購，以下表述正確的是（）。（單選題）A.買斷式回購到期由逆回購方以約定價(jià)格從正回購方購回回購債券B.買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方C.買斷式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結(jié)算資金D.買斷式回購首期由逆回購方將回購債券出售給正回購方試題答案：B237、關(guān)于印花稅的說法正確的是（??）。（單選題）A.由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接向投資者征收B.調(diào)節(jié)印花稅率和征