2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案一

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案一

單選題（共200題）1、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)具有高度的資合性【答案】C2、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T包括（）。A.①②B.②③C.①④D.①②③【答案】A3、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）A.以經(jīng)營機構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進行跟蹤檢查【答案】B4、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備（）條件。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C5、期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，A.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金B(yǎng).情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑C.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金D.情節(jié)特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處15年有期徒刑【答案】D6、資產(chǎn)支持證券可依法（）。A.①②③④B.①③C.②③④D.①②④【答案】A7、證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司（）報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.全體股東B.全體董事C.全體監(jiān)事D.高級管理人員【答案】B8、以下有關(guān)證券公司信用風險識別、評估和控制的要求中錯誤的是（）。A.在開展涉及信用風險的新業(yè)務(wù)前，證券公司應(yīng)進行充分的論證與評估B.證券公司應(yīng)當建立健全盡職調(diào)查機制C.對于融資類業(yè)務(wù)，證券公司可以對跨部門或跨主體的同一業(yè)務(wù)制定完全不一致的風險管理流程和標準D.證券公司應(yīng)當建立健全內(nèi)部評級管理制度，根據(jù)內(nèi)部實際情況及管理需要確定內(nèi)部評級管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍【答案】C9、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B10、(2019年真題)上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當由股東大會作出決議,并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上【答案】B11、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A12、證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。A.15B.30C.60D.90【答案】D13、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C14、我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C15、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品，因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A16、股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C17、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10【答案】A18、（2016年真題）設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、(2018年真題)（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔保資金賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬戶【答案】A20、存在（）的，不得擔任獨立財務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B22、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D23、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應(yīng)進行信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C26、股份有限公司申請股票上市的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B27、(2018年真題)股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價【答案】C28、以下關(guān)于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，錯誤的是（）。A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)【答案】B29、證券公司根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D30、下列有關(guān)有限責任公司監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。A.監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議B.監(jiān)事會任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會【答案】C31、(2018年真題)債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】C32、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當遵循（）的原則。A.集中力量B.分散投資風險C.分散資金D.分散人力【答案】B35、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后（）內(nèi)向協(xié)會報告。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】B36、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D37、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C38、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A39、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容有（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫報送相關(guān)資料B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B40、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格（）。A.由發(fā)行人單方面確定B.由承銷的證券公司單方面確定C.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)確定D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定【答案】D41、下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，正確的有（）。A.②④B.②③C.①④D.①③【答案】D42、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，只應(yīng)當披露所使用的投資評級分類D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案以保存和管理【答案】C43、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B44、(2019年真題)下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.行政法規(guī)B.法律C.部門規(guī)章D.自律管理規(guī)則【答案】C46、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法，正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù),以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D47、下列說法錯誤的是（）。A.外部評選結(jié)果僅作為對分析師個人社會評價的參考，不得作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門或人員不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，應(yīng)當將其薪酬水平與其參與的項目直接掛鉤D.經(jīng)營機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告【答案】C48、有限責任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A49、行為蘊含著豐富的文化信息，是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。證券行業(yè)文化建設(shè)行為層面的關(guān)鍵要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D50、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C51、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A52、證券公司應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以（）等方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢證券余額等信息。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）的，證券公司應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益。A.③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B54、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D55、證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應(yīng)在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務(wù)。A.首席風險官；證券公司董事會B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會【答案】C56、以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯誤的是（）。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機構(gòu)承銷C.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級D.在中央國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算【答案】A57、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②【答案】C58、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B60、證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經(jīng)理C.主要負責人合規(guī)負責人D.全體高級管理人員【答案】A61、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶C.在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C62、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。?A.土地使用權(quán)B.實物C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C63、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B64、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D65、證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應(yīng)由（）考核，考核權(quán)重不低于50％。A.證券公司首席風險官B.證券公司董事長C.子公司董事長D.子公司總經(jīng)理【答案】A66、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、獨立董事最多可以在（）家證券公司擔任獨立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】A68、從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為（）兩種。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》C.《證券法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】C70、證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4【答案】B71、操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B72、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C73、證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C74、根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C75、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)全體會員同意后生效C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】A76、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C77、證券公司成立后，無正當理由超過()個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。A.1B.3C.5D.6【答案】B78、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達到30萬元，應(yīng)予立案追訴【答案】C79、金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D80、下列關(guān)于證券交易所風臉基金制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、合格境外投資者應(yīng)當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5【答案】D82、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D83、有限責任公司股東對以下（）對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權(quán)。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B84、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)立（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A85、下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B86、下列（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B87、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃【答案】C88、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D89、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A90、（）依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A91、（2019年真題）根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C92、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全（）、風險控制等制度。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B93、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B94、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形（）。A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.曾依據(jù)《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)【答案】C95、（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機關(guān)【答案】D96、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院【答案】C97、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B98、同自營業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A99、股份有限公司發(fā)行新股時，（）應(yīng)當對新股種類及數(shù)額做出決議。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.經(jīng)理【答案】A100、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規(guī)定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括（）A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】C101、下列不屬于原始權(quán)益人的職責是（）。A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機構(gòu)履行職責D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【答案】D102、每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A103、下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D104、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員等級類別設(shè)為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D105、股票的發(fā)行價格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業(yè)上市公司平均市盈率C.每股凈資產(chǎn)D.票面金額【答案】D106、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)人員B.發(fā)行人的監(jiān)事C.持有公司3％股份的股東D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員【答案】C107、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的,下列屬于中國證券協(xié)會派出機構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D108、關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C109、20.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B110、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D111、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A112、（2017年真題）期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A113、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C114、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風險包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B115、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C116、公司的財產(chǎn)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C117、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】D118、(2019年真題)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當提供的服務(wù)有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A119、證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C120、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B121、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A122、下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（）A.③④B.①②C.②③D.①④【答案】B123、按照《證券投資基金法》的要求，公開募集基金的基金管理人在收到準予基金注冊文件的六個月后才開始募集基金的，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當報______，發(fā)生實質(zhì)變化的，應(yīng)當向______。（）A.基金行業(yè)協(xié)會備案；基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請B.證券行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請C.基金行業(yè)協(xié)會備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交注冊申請【答案】D124、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D125、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向（）提起訴訟。A.股東會或股東大會B.人民法院C.公司登記機關(guān)D.董事會【答案】B126、（2017年真題）下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D127、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】C128、下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回【答案】C129、客戶應(yīng)當對其資產(chǎn)來源及用途的()做出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.真實性【答案】A130、基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A131、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C132、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B133、管理人應(yīng)當自專項計劃成立日（）個工作日內(nèi)將設(shè)立情況報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B134、在證券公司集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，證券公司可以（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】A135、中國證監(jiān)會于（）年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權(quán)利、義務(wù)和責任。A.2012B.2011C.2010D.2013【答案】A136、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》下列關(guān)于流動性風險管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B137、在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財務(wù)顧問主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B138、下列說法中，錯誤的是（）。A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔責任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同國家計劃委員會審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批【答案】B139、（）不屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】D140、《證券公司風險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B141、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.10【答案】A142、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應(yīng)當事先告知證券公司。A.1%B.5%C.3%D.10%【答案】B143、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B144、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）A.②④B.①②③④C.①②③D.③④【答案】B145、證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進行交易申報。交易系統(tǒng)對交易申報按相關(guān)規(guī)則予以確認，并將成交結(jié)果發(fā)送（）。?A.中國證券登記結(jié)算有限公司B.中國債券登記結(jié)算有限公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A146、(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C147、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有（）A.②③B.③④C.③D.②【答案】D148、對證券公司報送的（），國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定專人進行審核，并制作審核報告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D149、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付【答案】D150、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是（）。A.同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D151、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D152、針對信用風險，證券公司應(yīng)當建立健全盡職調(diào)查機制。以下有關(guān)盡職調(diào)查的基本要求中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當根據(jù)不同業(yè)務(wù)的特點明確盡職調(diào)查報告的格式、內(nèi)容以及其他輔助文件資料B.盡職調(diào)查報告應(yīng)當如實反映相關(guān)項目的整體風險狀況，不得存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏C.證券公司可以以口頭告知的形式記載和留存盡職調(diào)查材料或檔案D.證券公司應(yīng)對信用風險計量模型進行建設(shè)、驗證和維護，確保相關(guān)假設(shè)、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和計量程序的合理性和可靠性【答案】C153、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A154、下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券籌集資金的用途的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B155、下列關(guān)于法的特征的描述，正確的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由社會規(guī)定的社會規(guī)范C.法的內(nèi)容主要以權(quán)利為主D.法不依靠國家強制力來保障【答案】A156、財務(wù)與會計人員應(yīng)當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形（）。A.暫不需要關(guān)注B.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明C.主動向監(jiān)管機關(guān)報告D.持續(xù)關(guān)注【答案】B157、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。A.①②B.①③④C.①②③④D.③④【答案】C158、(2019年真題)證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括（）。A.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)【答案】D159、公司股東知情權(quán)包括（）。A.查閱公司章程B.選擇管理者C.批準破產(chǎn)D.參與重大決策【答案】A160、證券公司委托其他機構(gòu)開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應(yīng)與受托機構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準。（）對受托機構(gòu)進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。A.高級管理層；委托機構(gòu)B.高級管理層；受托機構(gòu)C.董事會；委托機構(gòu)D.董事會；受托機構(gòu)【答案】A161、下列屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是（）。A.檢查公司財務(wù)B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃C.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案D.當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正【答案】B162、申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C163、(2019年真題)證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C164、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳【答案】C165、從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.3B.4C.7D.10【答案】C166、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合當然退伙情形（）。A.個人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為【答案】D167、（2016年真題）下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是（）。A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員【答案】A168、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A169、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B170、關(guān)于發(fā)布證券研究報告，以下說法錯誤的為（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過書面協(xié)議方式約定與投資者分享證券投資收益或者分擔證券投資損失視頻【答案】D171、以下（）不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的A.業(yè)務(wù)明確B.必須盈利C.產(chǎn)權(quán)清晰D.公司治理健全【答案】B172、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當從重處理C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當從重處理D.曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當從重處理【答案】A173、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到（）或達到（）后，無論增加或者減少（）時，均應(yīng)當履行報告和公告義務(wù)。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A174、下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C175、下列有關(guān)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說明，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D176、（）不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當性匹配意見D.向?qū)I(yè)投資者履行信息告知義務(wù)【答案】D177、下列屬于合規(guī)風險的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A178、下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權(quán)有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A179、證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)