公司問責(zé)制度

廣東昇輝電子控股有限公司責(zé)任問責(zé)制度（試行）第一章總則第一條目的：為了加強(qiáng)責(zé)任管理體制，強(qiáng)化工作責(zé)任制，嚴(yán)格管理，堅(jiān)決減少和杜絕各類職務(wù)失職行為，建立“愛崗敬業(yè)、格盡職守、創(chuàng)新務(wù)實(shí)、獎罰分明、和諧高效”的管理機(jī)制，特制定本制度。第二條本制度所稱問責(zé)制，是指公司對公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門、各分公司的主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)濟(jì)合同、安全生產(chǎn)、銷售服務(wù)、行政人事管理工作中的工作職責(zé)范圍內(nèi)由于故意或者過失，不履行或者不正確履行部門職責(zé)，以致影響工作秩序和工作效率，貽誤良機(jī)，或者損害公司或其他部門（同事）的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為，進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究的制度。上述所稱不履行職責(zé)，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責(zé)等情形；不正確履行職責(zé)，包括無合法依據(jù)以及不依照規(guī)定程序、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時(shí)限履行職責(zé)等情形。第三條責(zé)任問責(zé)對象：（一） 總經(jīng)理（由董事會實(shí)行問責(zé)）；（二） 副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)各職能部門、營銷總監(jiān)、區(qū)域總監(jiān)、倉庫等單位的主要負(fù)責(zé)人（由總經(jīng)理實(shí)行問責(zé)）。第四條問責(zé)制度依照部門主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制的工作原則，堅(jiān)持實(shí)事求是，獎罰分明，追究過錯與責(zé)任相適應(yīng)，教育與懲戒相結(jié)合的原則。在追究過錯責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動糾正錯誤，以便及時(shí)采取補(bǔ)救措施，避免或者盡量減少不良后果的發(fā)生。第五條問責(zé)處罰的原則:（一） 制度面前人人平等原則；（二） 責(zé)任與權(quán)利對等原則；（三） 誰主管誰負(fù)責(zé)原則；（四） 實(shí)事求是、客觀、公平、公正、公開原則；（五） 堅(jiān)持問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則。第二章問責(zé)的范圍第六條有下列情況之一，應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究：（一）經(jīng)濟(jì)合同方面（1） 在合同（協(xié)議、合約等）執(zhí)行過程中，疏忽懈怠，把關(guān)不嚴(yán)，沒有按照合同約定內(nèi)容履行，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；（2） 違反《合同法》等法規(guī)，在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過程中，玩忽職守、內(nèi)外勾結(jié)、泄漏或竊取公司（商業(yè)、技術(shù)）機(jī)密等，造成公司經(jīng)濟(jì)損失或者不良影響的；（3） 在出差、辦事、物品采購等工作過程中，虛假報(bào)銷，經(jīng)公司查實(shí)的；（4） 收受客戶、下屬賄賂，犧牲公司利益為其謀取好處的。（二） 安全生產(chǎn)方面（1） 違反《安全生產(chǎn)法》、《消防法》、《道路交通安全法》、《安全操作規(guī)程》等法規(guī)，造成安全事故、交通事故或者火災(zāi)事故的；（2） 違反《技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)》等法規(guī)，造成質(zhì)量事故的；（3） 因失職造成質(zhì)量事故、安全事故或者其它不良后果的；（4） 對事故處置不力，導(dǎo)致后果擴(kuò)大或造成次生事故的；（三） 銷售服務(wù)方面（1） 對所負(fù)責(zé)區(qū)域信息（特指碧桂園項(xiàng)目）掌握不全、溝通不到位，導(dǎo)致客戶主動來電要求訂貨、催貨的；（2） 經(jīng)公司反饋信息后，仍未能了解具體情況及時(shí)溝通的；（3） 項(xiàng)目跟蹤不及時(shí)，導(dǎo)致跑單、漏單的；（4） 對同一問題，公司催促2次仍未能及時(shí)解決的；（5） 跟單不及時(shí)，導(dǎo)致產(chǎn)品入庫后未能及時(shí)發(fā)出而積壓的；（6） 對客戶反饋的售后服務(wù)問題，未能及時(shí)解決導(dǎo)致投訴的；（7） 對公司應(yīng)收款跟進(jìn)不及時(shí)，未能及時(shí)收取回款資料，造成回款延誤的；（8） 產(chǎn)品發(fā)出前后，未及時(shí)與客戶溝通，導(dǎo)致客戶拒收或遲遲沒有收到產(chǎn)品的；（9） 未按公司流程跟單、下單，直接安排供應(yīng)商的。（四） 采購方面（1） 物料供應(yīng)不及時(shí)，導(dǎo)致生產(chǎn)延誤的；（2） 所采購產(chǎn)品質(zhì)量有缺陷，給公司造成損失的；（3） 聯(lián)系供應(yīng)商不及時(shí)，導(dǎo)致工程進(jìn)度、售后服務(wù)受影響的；（4） 新產(chǎn)品詢價(jià)不及時(shí)，導(dǎo)致客戶投訴的；（5） 未按公司流程與供應(yīng)商簽訂合同，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)受損的；（6） 在采購過程中營私舞弊，損害公司利益，造成不良影響的。（五） 行政人事方面（1）對領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）布置的任務(wù)，不及時(shí)執(zhí)行或落實(shí)不到位的；（2） 安全管理不到位，導(dǎo)致公司受竊、被盜等，造成財(cái)產(chǎn)損失的；（3） 在日常工作過程中，違規(guī)招聘、辭退員工，導(dǎo)致工作秩序混亂、工作廣東昇輝電子控股有限公司貽誤、損害公司利益的;（4） 對公司行政人事檔案管理不善，導(dǎo)致遺失、外泄的；（5） 對公司重大會議、活動保障不力，造成重大失誤給公司帶來不良影響的；（6） 在員工考勤、晉級等日常工作中，有失公正，被員工投訴、舉報(bào)，經(jīng)公司查實(shí)的；（7） 不受理管理范圍內(nèi)違規(guī)行為的投訴、舉報(bào)，對應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的行為不進(jìn)行處理的；（8） 在實(shí)施監(jiān)督檢查和處罰過程中，未按既定職責(zé)、權(quán)限、程序和事實(shí)依據(jù)實(shí)施檢查和處罰，或無具體理由、事項(xiàng)擅自實(shí)施檢查和設(shè)立處罰，或擅自改變檢查、處罰幅度以及其他違規(guī)行為，使員工人身、利益遭受侵害或給公司帶來不良影響的；（9） 管理中存在突出問題，員工反應(yīng)強(qiáng)烈，長期（3個月）得不到改進(jìn)和治理的。第三章問責(zé)的形式及種類第七條問責(zé)的種類有如下幾種，且全部與績效掛鉤：（一） 責(zé)令改正并作出書面檢查，扣除當(dāng)月績效2%。月累計(jì)2次扣除當(dāng)月績效10%，3次（含）以上5次以下扣除績效50%，5次（含）以上扣除績效100%。（二） 通報(bào)批評,扣除當(dāng)月績效5%。月累計(jì)2次扣除當(dāng)月績效20%，3次（含）扣除績效60%，3次以上扣除績效100%。（三） 留用察看，扣除當(dāng)月績效50%。月累計(jì)2次扣除當(dāng)月績效100%（四） 調(diào)離崗位、停職、撤職，扣除當(dāng)月績效100%。（四）責(zé)令辭職；（五）追究民事責(zé)任，對造成的損失部分或全額賠償;以上問責(zé)追究方式可以單獨(dú)適用或者合并適用。第八條有以下情形之一者，可從輕、減輕或免予追究：（一） 情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的；（二） 主動承認(rèn)錯誤并積極糾正的；（三） 確因意外和自然因素造成的；（四） 非主觀因素且未造成重大影響的；（五） 因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第九條有以下情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：（一） 情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因由個人主觀原因所致的;（二） 拒不承認(rèn)錯誤的；（三） 事故后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施，欺上瞞下的；（四） 造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無法補(bǔ)救的。第十條年度累計(jì)被問責(zé)超過3次者，取消其年度評優(yōu)資格。第四章問責(zé)程序第十一條違反國家法律法規(guī)的移交司法機(jī)關(guān)處理。第十二條被問責(zé)人出現(xiàn)過失后，要責(zé)成其作出產(chǎn)生過失的說明及避免今后工作中再發(fā)生過失的計(jì)劃和措施，防范類似問題的再次發(fā)生。第十三條被問責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供真實(shí)情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報(bào)復(fù)檢舉、舉報(bào)的單位和個人。第十四條問責(zé)調(diào)查處理實(shí)行回避制度。工作人員與問責(zé)對象有血緣、親戚關(guān)系或其他利害關(guān)系，可能影響公正處理的，應(yīng)當(dāng)自行提出回避申請。第十五條公司在作出問責(zé)處理決定之前，應(yīng)當(dāng)聽取問責(zé)當(dāng)事人的陳述和申辯。問責(zé)處理應(yīng)當(dāng)制作書面決定送達(dá)當(dāng)事人；處理決定應(yīng)當(dāng)說明錯誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人享有的申訴權(quán)利。第十六條公司宣布問責(zé)決定時(shí)，由總經(jīng)辦與問責(zé)當(dāng)事人談話，并將《處理決定》送達(dá)問責(zé)對象。行政人事部應(yīng)將《處理決定》存入公司檔案。第十七條問責(zé)當(dāng)事人對問責(zé)處理不服的，可以自收到《處理決定》起15日內(nèi)向公司總經(jīng)辦申請復(fù)核。在復(fù)核期間，問責(zé)處理決定不停止執(zhí)行；復(fù)核中發(fā)現(xiàn)處理錯誤，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。第十八條問責(zé)處理應(yīng)同時(shí)要求責(zé)任人分析事件原因，提出解決方案以及后期預(yù)案，并書面報(bào)告給公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員。第十九為保證問責(zé)工作順利進(jìn)行，公司各項(xiàng)工作必須有書面或電子記錄，便于對相關(guān)工作責(zé)任進(jìn)行追溯和責(zé)任界定。對于缺乏相關(guān)記錄無法準(zhǔn)確界定責(zé)任的情況，所有相關(guān)責(zé)任人將被一起問責(zé)。第五章附則第二十條本制度未盡事宜，參照國家有關(guān)法律和公司規(guī)章制度執(zhí)行，第二十一條本制度由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)解釋